2016年上半年甘肃期货基础知识期货结算制度考试试题

1、范文范例值得参考2021年上半年甘肃省期货根底知识：期货结算制度测试试卷一、单项选择题共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题 意1、负责期货投资咨询业务从业人员的资格测试、资格认定、日常治理等相 关工作,相关自律治理方法由中国期货业协会制定.A. 中国证监会B. 中国期货业协会C期货交易所D.国务院期货监督治理委员会2、在以下期货品种中,属于商品期货的有 _.A. 金属期货B. 能源期货 C欧元期货D.林产品期货3、被称为“另类投资工具的组合是 _.A. 共同基金和对冲基金B. 期货投资基金和共同基金C. 期货投资基金和对冲基金D. 期货投资基金和社保基金4、期货公司对风险进行

2、调整时应当以为依据.A. 分类B. 流动性C帐龄D.可回收性5、机构为具有从业资格测试合格证实的人员办理从业资格申请,但不应为 的人员办理.A. 已被本机构聘用B. 最近3年内未受过刑事处分C最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近3年未实际进行过证券、期货交易& 能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性.A. 现货价格B. 期货价格C批发价格D.零售价格7、某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作 10余年, 总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6年之久,副总经理孙某在期货公司里从 事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任

3、董事长、副总经理分 别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格.2021年由于期货行情 稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,到达 1.5亿元,于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符 合法律规定B. 该期货公司注册资本不符合法律规定C该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级治理人员连续任职不符合规定8、 以下关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有_.A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督治理B. 中国期货业协会负责对首席风险官

4、进行自律治理C证券交易所对首席风险官进行自律治理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督9、美国长期国债是指归还期限在以上的国债.A: 5年B: 6年C: 8年D: 10 年10、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近内无重大 违法违规经营记录,未发生重大风险事件.A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年11、通过期货交易形成的价格不具有 的特点.A. 预期性B. 连续性C. 保密性D. 权威性12、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结 算担保金.A:自有资金B:风险准备金C:非结算会员的保证金D:非结算会员的银行账户资金13、首席风险官提出

5、辞职的,应当提前向期货公司董事会提出申请,并报告公 司住所地中国证监会派出机构.A. 15 日B. 20 日C. 25 日D. 30 日14、关于期货合约的标准化的意义,以下描述正确的有 _0A. 因转让而无须背书,便利了期货合约的连续买卖B. 使期货市场具有很强的流动性C极大地简化了交易过程,便利了投机活动的进行D.消除了交易本钱15、张某是甲期货公司的客户.甲期货公司因风险限制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保证基金.张某保证金损失15万元.张某可能得到期货投资者保证基金补偿的最大金额为 万元.A. 15B. 14. 5C. 14D. 1016、 以下关于会员制期货交易所理事因故

6、不能出席理事会会议的说法,不正确的 是.A. 因故可以委托其他理事代为出席B. 应明确授权范围C. 每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D. 可以采用口头委托的形式17、金融期货经历的开展历程为.A:股指期货一利率期货一外汇期货B:外汇期货一股指期货一利率期货C:外汇期货一利率期货一股指期货D:禾冷期货一外汇期货一股指期货18、 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构 责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应.A:暂停对该公司新业务的审批B:限制该公司的职工薪酬发放C:依法撤销其介绍业务资格D:对其处以50100万元罚款19、期货公司申请金

7、融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币元.A. 3000万B. 5000万C. 8000万D. 1亿20、期货投资咨询效劳合同指引和风险揭示书格式,由制定.A:国务院期货监督治理机构B：中国期货业协会C:国务院D:中国证监会21、证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额 不包括客 户交易结算资金和客户委托治理资金的.A. 70%B. 100%C. 120%D. 150%22、期权合约买方可能形成的收益或损失状况是 A:收益无限,损失有限B:收益有限,损失无限C:收益有限,损失有限D:收益无限,损失无限23、说明在近N日内市场交易资金的增减状况.A. 市场资金总量变动率B.

8、 市场资金集中度C. 现价期价偏离率D. 期货价格变动率24、 交易者同时买进和卖出两种相关的外汇期货合约,此后一段时间再将其手中 合约同时对冲,从两种合约相对的价格变动中获利的交易行为是_.A. 套利交易B. 投机交易C. 套期保值交易D. 多头套期保值交易25、_均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的 商品.A. 分期付款交易B. 远期交易C. 现货交易D. 期货交易二、多项选择题共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符 合题意,至少有1个错项.错选,此题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、 客户对期货公司的交易结算结果有异议的,以下表述错误的

9、选项是_.A. 应当在当日收量之前提出B. 应在期货交易所交易规那么规定的时间内提出C应在期货经纪合同约定的时间内提出D.应在3个交易日以内向期货公司提出2、下面对远期外汇交易表述正确的有 _.A. 般由银行和其他金融机构相互通过 、 等方式达成B. 交易数量、期限、价格自由商定,比外汇期货更加灵活C. 远期交易的价格具有公开性D. 远期交易的流动性低,且面临对方违约风险3、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为 港元.A: 10B: 1000C: 799500D: 8000004、 随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会_.A. 逐渐增大B.

10、 逐渐缩小C. 不变D. 不确定5、 如果一个企业提升其商品价格后发现总收益减少,这意味着该种商品的_ A:需求缺乏弹性B:需求富有弹性C:价格弹性等于D:收入缺乏弹性6取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结 清相关期货业务,并依法返还客户的.A:保证金B:手续费C:佣金D:其他资产7、期货交易所章程应当载明以下事项.A:设立目的和责任B:名称、住所和营业场所C:注册资本及其构成D:营业期限8、以下关于投机者操作的说法,正确的有 _.A. 止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好B. 当投机者的损失已经到达事先确定的数额时,应及时对冲C合理运用止损指令,可以限制

11、损失、滚动利润D.如果行情变动有利,应立即平仓9、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办 理结算业务_A. 交易所的非结算会员B. 本公司的客户C. 交易所的交易结算会员D. 其他期货公司的客户10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原那么,维护期货交易各 方的合法权益.A. 公开B. 公平C公正D.公信11、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人, 交易行为符合期货交易所交易规那么的,交易结果由承当.A:期货公司B:期货交易所C:期货业协会D:从事期货交易的单位或者个人12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生 冲突或可能发生

12、冲突时,_.A. 以自身利益为首要出发点B. 应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法防止时,应当保证投资者的利益得到公平的对待13、关于侵权行为责任的正确描述是.A.期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的 经济损失由期货交易所、期货公司承当B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定 为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成 的损失由期货公司最多承当80%D. 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保

13、证金造成客户损失 的,应当承当赔偿责任14、以下衍生品种已经在某些交易所上市,实现了期货合约无根底现货市场交A.B.C.D.股票指数期货商品指数期货天气指数期货 自然灾害指数期货15、期货交易所实行风险警示制度.期货交易所认为必要的,可以分别或同时采 取等举措,以警示和化解风险.A:要求会员和客户报告情况B:谈话提醒C:发布风险提示函D:强制平仓16、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有 _.A. 豆粕期货合约B. 优质强筋小麦期货合约 C一号棉花期货合约D.玉米期货合约17、在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,以下说法正确的 是.A. 买方客户应当在期货交易所交易规那么规

14、定的期限内提出异议B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议18、以下因素能影响国内消费量的是 A. 政治领袖的改选B. 人口的增长C. 人们消费结构的变化D. 政府的就业政策19、程序化交易系统的设计原那么有.A:准确性B:稳定性C:高效性D:简单性20、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有.A. 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C具有完备的期货投资咨询业务治理制度D.近2年内

15、未因违法违规经营受到行政、刑事处分,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形21、全面结算会员期货公司应当平等对待, 防范利益冲突,不得利用结算业务关 系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益.A:本公司客户B:非结算会员期货公司C:非结算会员期货公司客户D:特別结算会员期货公司22、以下说法不正确的选项是_.A. 通过期货交易形成的价格具有周期性B. 系统风险对投资者来说是不可防止的C套期保值的目的是为了躲避价格风险D.由于参与者众多、透明度高,期货市场具有发现价格的功能23、以下关于对冲基金的说法,正确的有 _.A. 又称避险基金,是指风险对冲过的基金B. 可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式,投资于包括衍生工具,外币 和外币证券在内的资产品种C一般都是高风险的,没有低风险对冲基金和混合型对冲基金D.经常运用对冲的方法去抵消市场风险,锁定套利时机24、 我国期货持仓限额及