信息系统风险评估报告格式

1、国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式项目名称：项目建设单位：风险评估单位：年 月曰目录一、风险评估项目概述 11.1工程项目概况 11.1.1建设项目基本信息 11.1.2建设单位基本信息 11.1.3承建单位基本信息 21.2风险评估实施单位基本情况 2二、风险评估活动概述 32.1风险评估工作组织管理 32.2风险评估工作过程 32.3依据的技术标准及相关法规文件 32.4保障与限制条件 3三、评估对象 33.1评估对象构成与定级 33.1.1网络结构 33.1.2业务应用 43.1.3子系统构成及定级 43.2评估对象等级保护措施 43.2.1 XX子系统的等级

2、保护措施 4322 子系统N的等级保护措施 4四、资产识别与分析 44.1资产类型与赋值 44.1.1资产类型 44.1.2资产赋值 54.2关键资产说明 5五、威胁识别与分析 55.1威胁数据采集 65.2威胁描述与分析 65.2.1 威胁源分析 65.2.2威胁行为分析 65.2.3威胁能量分析 65.3威胁赋值 6六、脆弱性识别与分析 66.1常规脆弱性描述 76.1.1管理脆弱性 76.1.2网络脆弱性 76.1.3系统脆弱性 76.1.4应用脆弱性 76.1.5数据处理和存储脆弱性 76.1.6运行维护脆弱性 76.1.7灾备与应急响应脆弱性 76.1.8物理脆弱性 76.2脆弱性专

3、项检测 76.2.1木马病毒专项检查 76.2.2渗透与攻击性专项测试 76.2.3关键设备安全性专项测试 76.2.4设备采购和维保服务专项检测 76.2.5其他专项检测 7626安全保护效果综合验证 76.3脆弱性综合列表 7七、风险分析 87.1关键资产的风险计算结果 87.2关键资产的风险等级 8721风险等级列表 8722风险等级统计 8723基于脆弱性的风险排名 87.2.4风险结果分析 9八、综合分析与评价 9九、整改意见 9附件1 :管理措施表 9附件2 :技术措施表 11附件3 :资产类型与赋值表 13附件4 :威胁赋值表 13附件5 :脆弱性分析赋值表 14、风险评估项目概

4、述11工程项目概况1.1.1建设项目基本信息工程项目名称工程项目批复的建设内容非涉密信息系统部分的建设内容相应的信息安全保护系统建设内容项目完成时间项目试运行时间1.1.2建设单位基本信息工程建设牵头部门部门名称工程责任人通信地址联系电话电子邮件工程建设参与部门部门名称工程责任人通信地址联系电话电子邮件如有多个参与部门，分别填写上1.1.3承建单位基本信息如有多个承建单位，分别填写下表。企业名称企业性质是国内企业/还是国外企业法人代表通信地址联系电话电子邮件1.2风险评估实施单位基本情况评估单位名称法人代表通信地址联系电话电子邮件二、风险评估活动概述2.1风险评估工作组织管理描述本次风险评估工

5、作的组织体系 （含评估人员构成）、工作原则和采取的 保密措施。2.2风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容2.3依据的技术标准及相关法规文件2.4保障与限制条件需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的 限制条件。三、评估对象3.1评估对象构成与定级3.1.1网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图3.1.2业务应用文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。3.1.3子系统构成及定级描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：各子系统的定级情况表序号子系统名称安全保护等级其中业务信息安全等级其中系统服务

6、安全等级3.2评估对象等级保护措施按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。根据需要，以下子目录按照子系统重复。3.2.1 XX子系统的等级保护措施根据等级测评结果，XX子系统的等级保护管理措施情况见附表一。根据等级测评结果，XX子系统的等级保护技术措施情况见附表二。3.2.2子系统N的等级保护措施四、资产识别与分析4.1资产类型与赋值4.1.1资产类型按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件 3资产类型与赋值表4.1.2资产赋值填写资产赋值

7、表资产赋值表序号资产编号资产名称子系统资产重要性4.2关键资产说明在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风 险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：关键资产列表资产编号子系统名称应用资产重要程度权重其他说明五、威胁识别与分析对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性, 威胁主体的能力水平等进行列表分析。51威胁数据采集5.2威胁描述与分析依据威胁赋值表，对资产进行威胁源和威胁行为分析。521威胁源分析填写威胁源分析表。5.2.2威胁行为分析填写威胁行为分析表。523威胁能量分析5.3威胁赋值填写威胁赋值表。六、脆弱性识别与分析按照检测对象、检测

8、结果、脆弱性分析 分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。6.1常规脆弱性描述6.1.1管理脆弱性6.1.2网络脆弱性6.1.3系统脆弱性6.1.4应用脆弱性6.1.5数据处理和存储脆弱性6.1.6运行维护脆弱性6.1.7灾备与应急响应脆弱性6.1.8物理脆弱性6.2脆弱性专项检测6.2.1木马病毒专项检查6.2.2渗透与攻击性专项测试6.2.3关键设备安全性专项测试6.2.4设备采购和维保服务专项检测6.2.5其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。626安全保护效果综合验证6.3脆弱性综合列表填写脆弱性分析赋值表七、风险分析7.1关键资产的风险计算结果填写风险列表风险列表资

9、产编号资产风险值资产名称7.2关键资产的风险等级721风险等级列表填写风险等级表资产风险等级表资产编号资产风险值资产名称资产风险等级7.2.2风险等级统计资产风险等级统计表风险等级资产数量所占比例723基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名表脆弱性风险值所占比例724风险结果分析八、综合分析与评价九、整改意见附件1管理措施表序号层面/方面安全控制/措施落实部分落实没有落实不适用安全管理制度管理制度制定和发布评审和修订安全管理机构岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查人员安全管理人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训外部人员访问管理系统建设管理系统定级安全方案设计序号层面/方面安全

10、控制/措施落实部分落实没有落实不适用产品采购自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案安全服务商选择系统运维管理环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统安全管理恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置序号层面/方面安全控制/措施落实部分落实没有落实不适用应急预案管理小计附件2:技术措施表序号层面/方面安全控制/措施落实部分落实没有落实不适用1物理安全物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击防火防水和防潮防静电温湿度控制电力供应电磁防护网络安全网络结构安全网络访问控制网络安全审计边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护

11、主机安全身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范资源控制应用安全身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错资源控制数据安全及备份与恢复数据完整性数据保密性备份和恢复附件3:资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统，单独建表类别项目子项资产编号资产名称资产权重赋值说明附件4:威胁赋值表5 .总 分 值威胁等级操作失误滥用授权行为抵赖身份假冒口令攻击密码分析漏洞利用拒 绝 服 务恶意代码窃取数据物理破坏社会工程意外故障通信中断数 据 受 损电 源 中 断灾害管 理 不 到 位越权使用n匚000附件5:脆弱性分析赋值表编号检测项检测子项脆弱性作用对象赋值潜在影响整改建议标识1管理脆弱性检测机构、制度、人员安全策略检测与响应脆弱性日常维护2网络脆弱性检测网络拓扑及结构脆弱性网络设备脆弱性网络安全设备脆弱性3系统脆弱性检测操作系统脆弱性数据库脆弱性4应用脆弱性检测网络服务脆弱性5数据处理