信用社“合规文化建设年”活动工作总结

1、信用社（银行）“合规文化建设年”活动工作总结 为增强全员合规意识，培育合规企业文化，提高经营管理水平， 有效防控各类案件风险，竭力打造 XX 信合品牌，根据 XX 县农村 信用合作联社 “合规文化建设年”活动实施方案要求，我社“合 规文化建设年”活动开展的有声有色，现总结如下：一、加强领导，成立组织 XX 县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动实施方案 下发后，我社及时组织全体员工认真学习， 深刻理解合规文化建设的 重要意义。 为加强对此项工作的领导， 我社成立了以社主任 XX 为组 长，会计主管 XX ，客户经理兼纪检监察员 XX 为成员的 XX 信用社 “合规文化建设年”活动领导小组，全

2、面负责活动的组织、协调、推 动工作。同时，开辟了合规文化宣传专栏， 与职工签订了合规倡议书， 让全员都参与到合规文化建设年活动中来，充分调动了全员讲合规、 促合规、保合规的自觉性、 主动性和积极性，增强了活动开展的时效 性。二、制定方案，分工负责 根据“合规文化建设年”活动安排，根据实际情况，我社制定了 XX 信用社“合规文化建设年”活动实施方案，对合规文化建设工作 进行了详细安排， 使大家明确了开展合规文化建设年活动的目的、 意 义、作用。社主任是“合规文化建设年”活动的第一责任人，负责本 单位 “合规文化建设年”活动的组织和领导，负责对活动开展情况 进行督促协调与指导。 活动领导小组成员对

3、活动方案亲自指导， 宣传 发动亲自动员，学习培训亲自参与，重大活动亲自组织，重要事项亲 自协调，业务检查亲自过问，活动成效亲自评价，确保活动的进度、 力度与效果，扎实推进了本单位“合规文化建设年”活动各项工作的 开展。三、多策并举，稳步推进（一）统一思想，强化学习。利用每周二集体学习及岗位会议， 组织员工认真学习联社制定的 XX 县农村信用合作联社“合规文化 建设年”活动实施方案 ，深刻领会合规建设的重要意义，并开展法 律法规、信贷、会计、安保、内控等知识集中培训和测试，确保合规 文化和合规理念深入人心，让全员都参与到合规文化建设年活动中 来，调动全员讲合规、促合规、保合规的自觉性、主动性和积

4、极性， 增强活动开展的时效性。（二）广泛宣传，营造氛围。将宣传工作贯穿 “合规文化建设 年”活动的始终， 充分利用门口横幅、墙体广告开辟宣传栏等多种宣 传媒介，开展形式多样的宣传教育活动，使各种宣传手段相互配合、 相互补充、各展所长、形成合力，增强宣传工作的感染力、辐射力和 渗透力，提高全社员工参与“合规文化建设年”活动的自觉性、主动 性和积极性。（三）全面自查，整风肃纪。进入第二阶段后，按照联社安排， 我社每位员工都围绕业务操作、 制度执行、岗位职责等方面开展自查， 通过自查， 我社主要存在问题一是学习教育不够。 我们在平时工作中 只注重业务发展，轻视职工合规文化教育工作，未能结合岗位、结合

5、 案例，将合规文化系统、全面的加以学习。二是内控有待提高。我社 存在部分管理办法已不适应当前合规管理要求， 制度的适用性、 先进 性和时效性较差。 三是制度执行不力。 部分员工在贯彻执行制度方面 还有欠缺，违规办理业务时有发生。为此，我们采取的措施是： （一） 做好整章建制工作。 按合规文化建设年要求， 对内控制度存在的缺陷 的补充完善，特别是会计、 出纳、信贷等要害业务环节制定详细的操 作流程，明确岗位职责。 （二）加强员工对内控基本制度以及法律、 法规知识的学习， 重点学习内部管理制度和岗位流程， 不断增强制度 和法制观念。（三）自查发现的问题，我社及时召开社内民主生活会， 听取职工建议和

6、意见，逐项分析成因，认真对照整改，提高制度执行 力，确保整改到位，不留死角，推进合规文化建设逐步深入。（四）开展教育，认真整改。按照联社安排，我社开展了二个教 育活动：一是开展合规教育。根据合规管理的实际，立足“合规操作 是岗位工作的第一要义”理念，坚持每周二集体学习，每月集中学习 不少于 40 小时制度，认真学习规章制度、合规操作、风险防控等方 面的学习培训，并要求每位员工围绕业务操作、制度执行、岗位职责 等方面开展自查， 对存在的问题进行分析和整改。 内勤按照银监部门 案防“四项“制度的要求，扎实开展现金管理、账户管理、大额存取 款及票据业务的排查工作， 努力营造风清气正的信合形象。 二是

7、开展 警示教育。结合江西鄱阳联社 2.11 案件、临潼联社 8.26 案件开展系 列警示教育，认真分析发案原因，吸取案件教训，用系统内典型案例 教育、引导员工规范操作，合规经营。四、提升素质，助推业务通过开展“合规文化建设年”活动，提升了我社员工对合规文化 的认识，提高了员工依法经营、合规操作的自觉性，强化了合规文化 及规章制度的落实， 有力的推进业务发展和合规文化深入进展。 截止 2011 年 11 月底，我社各项存款余额为 9019.36 万元，较年初净增 1415.22 万元，完成年度计划 1500 万元的 94.3%；各项贷款余额为 7252.61万元，较年初净增 1003.62万元，完成年度计划 50