质量、环境、职业健康安全管理体系内审记录

1、内部质量审核计划编号：DT-8.2.2-01 审核目的：遵照工厂质量手册，验证我工厂各部门所开展的质量活动及其结果是否持续按质量管理体系有效运行，以便及时发现问题并采取纠正措施，保证质量管理体系持续、有效地运行。审核范围：一般机械加工渉及的全部产品及相关的职能部门和生产现场，包括了产品从生产到服务全过程的质量管理体系过程。被审核部门：工厂管理层（工厂厂长、管代）各职能部门车间审核依据：1、GB/T19001-2008 idt ISO9001：20082、工厂QMS文件3、合同、订单4、相适用的法律、法规、标准审核方法：审核组人员采用“问、查、看”的方式现场审核。审核时间、持续时间：拟定于201

2、4年4月2日实施我工厂建体系以来的第一次审核。编制： 2014.3.20 审批： 2014.3.20 内部质量实施计划编号：DT-8.2.2-02 审核组组长：吕文彪 组员：李大海 1.审核目的：验证质量管理体系是否持续符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2.审核依据：GBT190012009idt ISO9001:2009、 工厂质量手册A/0版及质量管理体系其他文件、合同3.审核覆盖产品：一般机械加工渉及的全部产品及相关的职能部门和生产现场，包括了产品从生产到服务全过程的质量管理体系。4.审核时间：2014年04月02日 首次会议时间：4月2日8 时0分 末次会议时间：4月2日1

3、7时30分5.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6.审核安排：日期时 间审核员部 门审核涉及的质量管理体系标准要求4月2日8:00-8:30首次会议8:30-11:30吕文彪工厂总经理/管理者代表4.1、4.2.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2 、5.5.3、5.6 、6.1 、8.1、8.2.2、8.58:30-11:30吕文彪生产技术科5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4

4、、7.5.5、14:00-17:30李大海质量科5.4.1、5.5.1、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.514:00-16:30吕文彪供销科5.4.1、5.5.1、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5.5、8.2.1、8.4、16:30-17:30李大海财务科5.4.1、5.5.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、6.2、17:00-17:30审核组与领导层进行交流沟通17:30-18:00末次会议编制/日期：吕文彪 朱应2014.03.28 审批/日期：陈昌元 周永安2014.03.28内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2

5、.2-03审核员： 李大海受审部门财务科时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价5.5.15.4.14.2.34.2.4职责和权限质量目标1、询问质量目标2、质量目标的完成情况文件控制1、对文件的整理编目情况2、文件的审批，受控状态3、文件发放及各部门适用文件情况5、外来文件的识别控制和适用部门6、文件更改7、作废文件的控制和管理8、文件的保存记录控制见质量手册5.5.1的规定。见质量手册P7“质量管理体系组织机构图”的规定。见质量手册P8“质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中办公室主任的职责和权限的规定。见质量目标考核办法中办公室栏的规定。见质量目标完成统

6、计表的内容见文件控制程序3的规定。见受控文件清单 抽查质量手册，有编制、审核、批准及封面有受控标识。见文件分发、回收记录表的登记情况。见外来文件清单，未见相关国家标准。查，目前无文件更改情况。查，目前无作废文件的发生。询问：财务科负责人，工厂文件归口部门为财务科，文件按类别等分类保存于办公室保管。见记录控制程序查有质量记录清单，清单规定了记录的编号，使用部门，保管期限，且分类保存，归口部门为财务科。OK OKOK OK OK OKOKOKOKOKNCOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员：李大海受审部门财务科时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法

7、记 录评价6.2人力资源1、查是否制订有员工的能力资格要求2、是否制订培训计划3、是否对员工进行考核、评定及培训效果评价情况见人力资源控制程序的规定。查，办公室识别了工厂一般机械加工的员工岗位，并建立了员工名单及岗位情况。查有岗位职责及任职要求的规定。查，已识别了2014年工厂员工的培训需求，并提供了培训，见2014年度培训计划询问财务科，生产技术科，质量科，于2014年4月至今陆续对员工进行了培训。见培训记录及有效性评价表、见员工能力评价表、见对检验人员的任命书等记录。OKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员： 吕文彪受审部门供销科时间2014年4月2日质量标

8、准条款审核内容、方法记 录评价5.5.15.4.17.2.17.2.27.2.37.5.57.4.17.4.27.4.3职责和权限质量目标1、询问质量目标2、质量目标的完成情况产品的要求有哪些？查对产品要求的评审顾客的沟通产品的防护和交付采购过程采购信息采购产品的验证见质量手册5.5.1的规定。见质量手册中“质量管理体系组织机构图”的规定。见质量手册中“质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中供销部主任的职责和权限的规定。见质量目标考核办法中办公室栏的规定。见质量目标完成统计表的内容见与顾客有关要求的控制程序的规定。查有与顾客，销售代理商等的销售合同见产品要求评审表，共有对宁小康

9、等7为顾客，经销商的合同进行了评审，均有财务科，生产部和质管部和供销部人员参与评审工作。询问：厂长，工厂通常采用网络、电话和到乡镇等进行走访，调查，获取相关方的要求和观点，努力与顾客共同，收集信息，提高产品质量。询问： 生产技术科负责人，工厂原材料回工厂后，经原材料检验对进货进行检查，比对采购计划等，合格后验收入库。生产技术科和质量科相关人员根据销售计划进行生产安排，相关操作工到库房领取原料，前工序检验合格后，流转下序，最终成品检验合格入库，供销科相关人员到库房提取货物，办理相关手续。供销科人员根据顾客要求按合同将产品交予顾客。查有合格供方名单查有供方评定表查有采购计划查有采购单见8.2.4条

10、款审核记录OKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员： 吕文彪 受审部门供销科时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价8.2.18.4顾客满意程度调查数据分析询问：供销科已以顾客满意度调查表的方式对等多家顾客和经销商进行了满意度调查，调查的内容有产品质量，售后服务等，从调查的结果看，顾客满意度为92%1.见质量手册数据分析控的规定。2.顾客满意见8.2.1条款审核记录。OKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员： 李大海 受审部门 质量科时间2014年4月2日 质量标准

11、审核内容、方法记 录评价7.68.2.38.2.48.3监视和测量装置的控制1、查台帐1、 查计量校准计划及实施情况过程的监视和测量1. 质量目标完成情况2. 内审、管理评审情况产品的监视和测量1.文件规定2.实施情况不合格品控制见监视和测量控制程序的规定见监视和测量设备台帐，共有3种监视测量设备。查本工厂的监视和测量设备未进行校准。见过程和产品的监视和测量控制程序的规定见5.4.1条款的审核记录。有内审计划和内审实施计划内审工作正在进行。见过程和产品的监视和测量控制程序的规定。见有原材料检验规程见有工序检验记录见有成品检验规程见有原材料验收记录见有工作卡见有成品检验记录见有不合格品控制程序的

12、规定。见有不合格品处置报告见有质量信息单见有返工返修单OKOKNCOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员： 李大海受审部门 质量科时间2014年4月2日 质量标准条款审核内容、方法记 录评价8.48.5.18.5.2/8.5.3数据分析1. 顾客满意程度调查分析2.供方业绩评价分析3.产品的符合性分析4.过程和产品特性趋势分析持续改进纠正措施/预防措施1.见质量手册数据分析的规定。2.顾客满意度见8.2.1天款审核记录。3.产品质量的符合性和过程的趋势状态见数据分析4.供方供货情况见供方业绩评价表的记录。见管理层8.

13、5.1条款审核记录。见纠正和预防措施控制程序见有纠正预防措施处理单OKOKOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员：吕文彪 受审部门 工厂厂长管代 时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价4.15.4.25.15.25.35.4.15.5.15.5.25.5.36.11、询问工厂建立QMS的目的思路2、询问工厂是否清楚QMS的总要求1、询问厂长管理承诺的体现以顾客为关注焦点的体现质量方针工厂的质量目标职责和权限管代的任命询问管代履行其职责的情况内部沟通的方式提供了哪些资源厂长对工厂的经营方针和目标明确。明确工厂的QMS的总要求。厂长通过向员

14、工提供培训，制定质量方针和目标，并进行定期评价，定期进行内审和管理评理工作，提供必要的资源等体系管理承诺。工厂通过合同评审和顾客满意度调查等工作体现以顾客为关注焦点。见质量手册5.3质量方针的规定见质量手册质量目标的规定。见质量手册5.5.1的规定。见质量手册P7“质量管理体系组织机构图”的规定。见质量手册P8“质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中供销部主任的职责和权限的规定。见质量手册任命书的规定，工厂任命陈昌元为工厂管理者代表。工厂内部通过下发文件、电话、谈话等进行内部共同工作。查询：工厂提供了人力资源共99人，并配有相应基础设施，相关工作环境10670平米。OKOKOK

15、OKOKOKOKOKOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员： 吕文彪 受审部门 工厂厂长管代 时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价5.68.18.28.5.11、管理评审2、管理评审计划及时间间隔3、管理评审输入4、输出测量、分析和改进内部审核1、问：如何策划，开展内部审核2、查内审实施计划3、查检查记录4、查不符合报告实施及纠正措施的验证持续改进未进行。未进行。未进行。未进行。询问：工厂策划了顾客满意度调查、内审、过程的监视和测量、产品的监视和测量工作，并对不合格品进行处置等工作。见内部审核控制程序的规定。见内审计划见内审实施计划正

16、在进行。工厂现场混乱，地面有大量油污。OKOKOKOKOKOKOKOKOKOKNC 内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员：吕文彪 受审部门 生产技术科时间2014年4月2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价5.5.1 5.4.16.36.47.5.17.5.37.5.47.5.58.5部门主要职责和权限1.部门质量目标 2.质量目标实现情况查基础设施控制查工作环境控制生产和服务提供的控制1、查是否可获得产品信息2、查作业文件4记录的要求标识和可追溯性顾客财产控制产品防护查持续改进情况查见质量手册5.5.1的规定查见工厂质量目标分解表经查，工厂质量目标已完成见基础设施控制程

17、序。查有生产设施一览表查有设备维修计划查有设施日常点检表查有设备检修记录查工厂生产加工车间光亮、通风，通道畅通等，符合本工厂产品的加工特点。见有生产和服务提供控制程序本工厂目前无特殊过程。查有生产计划查有工艺卡片查有另组件工作卡。本工厂使用的标识有状态标识和产品标识。查本工厂的顾客财产有图纸和样件，图纸按外来文件管理，样件按顾客财产进行管理控制。本工厂的产品用木箱和铁框等周转箱进行周转。见管理层8.5.1条款审核记录。OKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOK OKOKOKOKOKOKOK内部质量体系审核记录表编号：DT-8.2.2-03审核员：吕文彪 受审部门 生产技术科时间2014年4月

18、2日质量标准条款审核内容、方法记 录评价5.5.1 5.4.17.1部门主要职责和权限1.部门质量目标 2.质量目标实现情况产品实现过程的策划见质量手册中5.5.1的规定。见部门质量目标。查生产部质量目标已完成。工艺流程：备料、机加、检验、包装入库、交付查有工艺卡片OKOKOKOKOK不符合报告编号：DT-8.2.2-04受审核部门财务科部门负责人廖世根审核员李大海审核日期2014.4.2不合格事实陈述：被审核部门未建立法律、法规、国家标准等文件清单，不符合工厂文件文件控制程序规定，也不符合ISO9001：2008标准4.2.3条款相关规定。不符合标准条款：ISO9001：2008标准4.2.

19、3不合格类型： 体系性 实施性 效果性不合格程度： 严重 一般 轻微 审核员：李大海 部门负责人：廖世根周永安 日 期：2014.4.2 日 期：2014.4.2 不合格原因及对产品质量影响的分析：1、对文件要求执行力度不够。2、对工厂新涉及法律、法规、标准等只作了简单登记，未进行整理，编目、属失职。 部门负责人：廖世根 周永安 日期： 2014.4.2 建议的纠正措施计划和预定完成日期：1、加强学习标准和体系文件。1、 补建法规、标准等清单。部门负责人：廖世根周永安日期：2014.4.5 审核员认可：李大海 日期：2014.4.5 纠正措施完成情况：已按纠正措施完成纠正。 部门负责人：廖世根

20、周永 日期：2014.4.5 纠正措施的验证：以上情况属实 审核员：李大海朱 忠日期：2014.4.6纠正和预防措施处理单 存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：被审核部门建立法律、法规、国家标准等文件清单，但文件清单没有包括认证实施要求,不符合工厂文件文件控制程序规定，也不符合ISO9001：2008标准4.2.3条款相关规定。 填表人：李大海朱应忠 日期：2014.4.2 原因分析：1、对文件要求执行力度不够。2、对工厂新涉及法律、法规、标准等只作了简单登记，未进行整理，编目、属失职。 责任部门责任人：廖世根朱应忠 日期：2014.4.2 拟采取的纠正（预防）措施：1、加强学习标准和体系文

21、件。2、补建法规、标准等清单。 责任部门负责人：廖世根 日期：2014.4.2 管理者代表：陈昌元周日期：2014.4.2 完成情况：已按纠正措施完成纠正。责任部门负责人：廖世根 日期：2014.4.2 验证结果：以上情况属实验证部门： 吕文彪 日期：2014.4.2备注：不符合报告编号：DT-8.2.2-04受审核部门质量科部门负责人吕文彪审核员李大海审核日期2014.4.2不合格事实陈述：经查，工厂所使用的检测设备无鉴定合格证，不符合工厂文件监视和测量装置控制程序的规定，也不符合ISO9001：2008标准7.6条款相关规定。不符合标准条款：ISO9001：2008标准7.6不合格类型：

22、体系性 实施性 效果性不合格程度： 严重 一般 轻微 审核员：李大海周永安 部门负责人：吕文彪谢斌 日 期：2014.4.2 日 期：2014.4.2 不合格原因及对产品质量影响的分析：1、对文件要求理解不够。2、对工厂的检测设备立即联系送检。 部门负责人：吕文彪谢斌 日期： 2014.4.2 建议的纠正措施计划和预定完成日期：1、加强学习标准和体系文件。2、 定期对检测设备进行清理送相关部门鉴定。部门负责人：吕文彪谢斌 日期：2014.4.2 审核员认可：李大海周永安 日期：2014.4.2 纠正措施完成情况：已按纠正措施计划将工厂所有检测设备送质量监督局计量检定中心检定，12月底完成。 部

23、门负责人：吕文彪谢斌日期：2014.4.6 纠正措施的验证：以上情况属实，有送检计划 审核员：李大海周永安 日期：2014.4.6纠正和预防措施处理单 存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：经查，工厂所使用的检测设备无鉴定合格证，不符合工厂文件监视和测量装置控制程序的规定，也不符合ISO9001：2008标准7.6条款相关规定。 填表人：李大海周永安 日期：2014.4.2 原因分析：1、对文件要求理解不够。2、对工厂的检测设备立即联系送检。 责任部门责任人：吕文彪 日期：2014.4.2 拟采取的纠正（预防）措施：1、加强学习标准和体系文件。2、定期对检测设备进行清理送相关部门鉴定。 责任部

24、门负责人：吕文彪 日期：2014.4.2 管理者代表：陈昌元 日期：2014.4.2 完成情况：已按纠正措施计划送检。责任部门负责人：吕文彪 日期：2014.4.6验证结果：以上情况属实有送检计划验证部门：李大海 日期：2014.4.6备注：内部质量管理体系审核报告 编号：DT-8.2.2-05审核目的：验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到持续有效地保持、实施和改进审核范围：一般机械加工渉及的全部产品及相关的职能部门和生产现场，包括了产品从生产到服务全过程的质量管理体系。审核依据：ISO9001：2008 工厂质量管理体系文件 适用的法律法规 合同审核日期：2014.4.2受审核部门：工厂厂长、管理者代表、生产技术科和质量科、财务科、供销科审核组长：吕文彪 审核员：李大海审核过程综述：工厂于内审组成员按内审实施计划于2014.4.2对工厂建立的质量管理体系进行了今年的内审，依据标准和质量管理体系，审核组成员分别对工厂各部门实施了现场验证审核。审核过程中，各部门积极配合，回答问题认真，提供了大量的记录、证据。内审人员作了详细记录。不合格项统计