论中国大学和企业合作中专利的所有权

1、论中国大学和企业科研合作中专利的所有权王兵清华大学法学院北京中国大学和企业科研合作中专利所有权的重要性中国大学根据中华人民共和国专利法可以持有专利权。专利法第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物资条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位； 申请被批准后， 全民所有制单位申请的， 专利权归该单位所有；集体所有制单位或者个人申请的，专利权归该单位或个人所有。”根据该条款，大学研究者的职务发明应由大学申请专利。专利申请被批准后，专利权应由大学持有。 中国大学有许多应用研究和开发的项目， 所以是发明创造的一个重要来源。这就使中国大学更多地申请专利并持有相当多的专利。近年来，“

2、科学技术要面向经济建设，经济建设要依靠科学技术”的方针得到深入的贯彻。 中国大学已经越来越多地开展技术开发和技术商品化。随着时间的推移，处理大学和企业合作中的专利权已经变得越来越重要。只是在 1985 年 4 月 1 日中华人民共和国专利法实施以后，专利技术和其他技术才成为商品。 在那时之前， 中国的企业一直无偿使用大学的技术。 这使得处理大学和企业合作中的专利所有权更困难和更重要。处理大学和企业科研合作中的专利所有权的法律依据中华人民共和国专利法是处理大学和企业合作中专利权的法律依据。 中国专利法第 8 条规定：“两个以上单位协作或者一个单位接受其他单位委托的研究、设计任务所完成的发明创造，

3、 除另有协议的以外， 申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位；申请被批准后，专利权归单位所有或者持有。 ”专利法第 6 条也规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物资条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位； ”中华人民共和国专利法实施细则第 11 条规定：“专利法中所指的发明人或创造人是指对该发明创造的实质特征做出创造性贡献的人”。这些条款向我们表明：决定专利申请和所有权的基本因素是“谁作出了发明创造”。很明显，如果某单位的某人对一项发明创造实质特征作出了创造性贡献， 那么他就是发明人， 该发明创造如果是职务发明创造的话， 他所在的单位就有权申请专利和持有专利。按照专利法

4、及其细则依据发明人及其单位对一项发明创造的实际贡献， 决定该单位拥有专利权。 这符合产生发明创造的实际情况。 这种做法有利于激励研究者及研究单位进行发明创造的积极性。 专利法及其实施细则的这些条款应当得到彻底的贯彻执行。中华人民共和国合同法中与技术合同有关的条款与专利法中有关企业与研究机构合作中技术所有权的规定是一致的， 它们也是处理大学和企业合作中专利权的法律依据。大学和企业六种科研合作中专利的所有权根据专利法和合同法， 我们认为大学和企业六种合作中的专利权应按照如下方式处理：委托项目委托项目是指由一个工业企业或中央政府的部门或地方政府委托给一个大学的研究或开发项目， 研究经费由委托方提供。

5、 学校接受委托任务， 用自己的人力、场地和设备进行研究或开发。 在项目进行中一些发明创造及相关的技术会产生。很明显，发明人应是对发明创造的实质特征作出创造性贡献的人， 即研究人员，而不是工业企业， 因为企业只提供任务和研究经费。 发明人是在执行他所在大学的任务， 根据专利法第 6 条，这种发明创造是大学的职务发明创造。 所以大学自然应是完成发明创造的单位并应当有权申请专利， 在专利申请被授权后应持有该专利权。在一项委托项目中， 如果委托方是中央政府的一个部门或地方政府， 它可以直接指定其领导下的单位开发学校 （被委托方） 的专利，但是未经大学同意它不能指派不在其领导下的单位开发该大学的专利。

6、根据开发专利的单位数量和获得转让费的多少，大学可以要求该部或地方政府为它指定的开发提供适当的费用。大学经该部或地方政府的同意可以直接授予该部领导下的单位或其他单位技术许可。除特殊情况外，该部或地方政府不能申请专利并且不能不让大学申请专利。在一项委托项目中， 如果委托方是一个工业企业， 双方都是独立的法人， 应当平等地处理专利权的问题。 应当根据委托方提供的研究经费的多少在合同中确定申请专利的权利和专利权的处置。 如果委托方提供的研究经费足以支持研究项目的开展，大学可以同意委托方有权就发明创造申请专利； 如果委托方提供的经费差不多与大学提供的人力、 工作场所和设备的投入相等， 那么双方可以共同就

7、发明创造申请专利。 如果委托方的投入小于大学， 则大学可以单独申请专利， 但是要给予委托方优先开发专利技术的权利。 在委托项目中， 只是委托方拥有发明创造的申请专利的权利和专利权，而不给大学任何权利的做法是不合理的。合作研究合作研究是指由大学和企业的研究人员在一起共同开展的研究。 合作研究的方法有好几种。 例如，大学提供高级研究人员和设备， 企业提供研究经费和派一些工程师参加研究工作；或者大学只提供高级研究人员而其他的条件由企业提供；或者双方利用各自的人力、 财力和设备就同一个项目独立地开展研究。 在合作研究中大学的优势在于其高级研究人员、 学术的领导地位和创新能力， 所以合作中的发明创造主要

8、来自大学的研究人员。企业的优势在于其研究实践的条件，也包括资金。合作研究中的发明人一般是双方的研究人员， 所以专利申请应由双方共同递交，但是学校应是第一申请人。 工业企业应有优先使用专利的权利。 双方也有权申请专利和拥有专利权。 无论专利的实施是由双方进行还是由第三方进行的， 双方自然应共享专利实施所带来的利益。合作开发大学和企业的合作开发是指由大学提供尚未充分开发的专利及其相关技术，和企业一起对该项专利及其相关技术进行设计、工程化试验和工业化试验。 大学提供研究人员，企业提供场地、设备和工程师，资金来自不同的渠道。合作开发的目的是进一步改进专利及其相关技术， 以便在该企业的工业生产中实施该专

9、利技术。在处理合作开发中的专利权时， 重要的是将合作开发前产生的专利及其相关技术与合作开发中产生的技术区别开。 很明显，前面的技术应当归大学所有， 后面的技术应当由双方以不同的方式共有。例如，所有技术可以由大学单独持有，但是包括合作开发前产生的专利及其相关技术的整个技术可以被该企业免费使用。整个技术可以为企业所有， 但是企业应向大学支付合作开发前产生的专利及其相关技术的转让费和后面技术的使用费。当然，双方可以共同拥有该项技术，但是在这种情况下， 如果该项技术转让给第三方了， 企业和大学应当共享合作开发中产生的技术的转让费， 大学还应得到合作开发前产生的专利及其相关技术的转让费。联合研究机构近些

10、年来，随着中国经济改革的发展， 各种形式的联合研究机构在大学、 研究所和企业间出现。在由大学和企业共建的联合研究机构中，大多数研究人员、设备和场地是由学校提供， 而研究经费、新的设备或仪器和少量的人员由企业提供。联合研究机构的管理委员会由双方的负责人组成， 负责研究经费的分配、 研究项目的选择和研究计划的制定等等。 联合研究机构具有密切的合作关系、 稳定的经费来源、效率较高的研究工作和长期合作等特点。多数研究人员来自大学，研究工作主要由大学的研究者来完成。 所以联合研究机构的发明创造的发明人一般是大学的研究者。联合研究机构中申请专利的权利和权利的所有权的处理应依据联合研究机构的法律地位。 如果

11、联合研究机构不是独立法人， 在联合研究机构中产生的包括专利在内的技术应由双方共享。 双方可以共同就发明创造申请专利， 但是大学应是第一申请人， 企业是第二申请人。 包括专利在内的技术可以由企业实施， 但是双方应共享由该技术带来的利润。 当然，双方可以共同将技术转让给第三者， 共享技术转让费。双方中的一方在得到另一方的同意后可以将技术转让给第三方，但是应将一部分技术转让费支付给另一方。 仅由企业拥有专利权， 或者仅认可大学的发明人而不认为大学是发明创造的完成单位并有权申请和拥有专利的权利的做法是不合理的。如果联合研究机构是一个独立法人， 它可以就联合研究机构中的研究人员完成的发明创造申请专利和拥

12、有专利权。 由于研究者来自大学， 研究经费由企业提供，联合研究机构应充分考虑大学和企业的利益。 例如，联合研究机构可以给大学一些财政支持， 允许企业免费实施专利及其相关技术。 发明创造也可由大学和企业拥有。许可和技术转让中国大学拥有许多在应用研究和技术开发中开展研究的研究人员， 所以拥有相当数量的可直接用于工业生产的专利和相关的技术。 大学可以转让它们的技术和许可企业使用这些技术。转让专利申请权和专利权大学可以将它的发明创造的专利申请权和专利权转让给企业， 但是这种事情很少发生。可能的几种原因是： 中国的工业企业对专利保护体系的理解还不深因而购买专利申请权和专利权的欲望不很强烈。 大学可以持有专利权， 可以从