建筑工程签证管理办法流程及实施细则

1、建设工程工程签证治理方法及实施细那么试行1.总贝V22工程签证内容33. 工程签证治理责任43.1承包单位责任43.2监理单位责任43.3指挥部各职能部门责任54. 工程签证申请与审批流程65. 工程签证资料规定9126. 附表及附图1.1为增强建设工程的投资限制,标准工程签证申请、审批流程及费用治理, 维护建设单位和承包单位的合法利益,特制定本方法.1.2本方法适用于建设工程指挥部以下简称指挥部负责建设的所有工程项目.1.3参与工程签证的人员须遵守“守法、公正、科学“的准那么,签证内容必 须 真实反映事实,工程签证的计量计价须严格按合同及招标文件的相关规定执 行.1.4工程签证的支持材料必须

2、合法有效、内容完整、记录真实、说明详尽、文 字表述无异议、图示尺寸准确.1-5根据本方法规定程序审批通过的工程签证费用,可作为办理工程进度 款计 量支付的依据,具体计量支付还须符合相关合同规定；只有符合本方法规定的 工程签证费用才能纳入工程结算内容.工程签证费用的最终审定 以政府广发行 结算审核终审部门审定为准.1.6工程变更：在工程工程实施过程中,根据合同约定对局部或全部工程在 材 料、工艺、功能' 构造、尺寸' 技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的 改变.工程变更的内容包括设计变更、工程签证和其他变更.1.7工程签证：在工程变更执行过程中,由于非承包单位原因引起费用增减

3、而 发生的,且在竣工图中无法反映,经监理单位和指挥部确认的工程作量, 按规定办理的凭证.1.8工程签证必须要“一事一签、随发生随签,承包单位须在本方法规定时 间内报送工程签证,逾期报送的,指挥部有权不予受理.1.9指挥部工程治理部是工程签证的归口治理部门,本方法在执行过程中假设 有未尽之处,由工程治理部负责解释、处理.2工程签证内容2.1可办理工程签证的内容2.1.1因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符,或合同及招标文件 约定必须由承包单位承当的费用风险以外而发生的工作内容.2.1.2承包单位已按原施工图纸施工,因设计变更引起的撤除' 返工、修改的 工程作量,且在竣工图中无法反

4、映原施工情况的工作内容.对设计变更中 属于新增且又能在竣工图中反映的工程,那么不属于签证范围.2.1.3指挥部指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承 担的费用风险以外而发生的临时工程作量.2.1.4施工过程中由于施工环境及条件限制,或指挥部施工总体部署要求等原 因,其他承包单位在严格根据经指挥部、监理单位审批的施工方案进行施工 时,不可防止造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容应办理 签证.除上述原因外,应办理索赔确认和索赔工程签证手续后,由指挥部在责 任方的工程价款中扣除转付给索赔方.2.1.5其它需要办理工程签证的内容.2.2不得办理工程签证的内容 2.2.1

5、工程量清单内及清单外的工程量增减.2.2.2招标文件、施工合同中已包含的工程与费用 2.2.3因承包单位责任或非业主责任而增加的费用2.2.4其它不得办理工程签证的内容3工程签证治理责任3.1 承包单位责任3.1.1承包单位须按本方法规定,如实并及时填写?工作联系单?、?工程量签证表?和?工程签证费用审批表?,同时须附上此项签证有关的详细支持材 料包括?合同?相关条款及设计说明等后报监理单位和指挥部,并根据监 理单位和指挥部的审核意见实施.3.1.2施工过程中承包单位必须严格“按图施工、按合同施工.因承包单位 擅自不按设计、不按合同规定所施工的工程,导致工程费用增加或工期延误, 由承包单位承当

6、.3.1.3施工过程中因其他承包单位被索赔方施工不当造本钱单位索赔 方的损失时,由索赔方按索赔签证规定的程序提出索赔,具体按?索赔签证 工程量及费用确认表?执行.3.1.4施工过程中承包单位必须建立工程签证台帐表,按规定与监理单位和指 挥部进行核对.3.1.5从施工总体部署考虑,为满足总体进度和工程质量及投资限制,承包单 位对指挥部下达的指令应无条件执行.3.2.监理单位责任3.2.1监理单位须依据委托监理合同和施工合同,对工程签证按规定并及时签 署意见,监督工程签证的实施.及时发现' 解决工程签证中的问题,并认真落实指挥部对工程签证的工作要求O 3.2.2监理单位负责核实签证的所有支

7、持材料、工程量及费用,审核人员必须实性、准按合同、招标文件和有关文件规定执行.监理单位对签证合法性、 确性、签证资料完整性负责.并承当由此而引起的一切责任.3.2.3监理单位须建立工程签证台帐表,每月末与承包单位、指挥部工程管 理 部进行核对,保证工程签证台帐及时、准确和完整.3.3广发金融中央建设工程指挥部各职能部门责任3.3.1工程治理部是指挥部工程签证的归口治理部门,负责监督检查工程建 设 中发生签证的实施情况.对签证事项的合法性,真实性,签证资料的完整性及 有效性,工程量准确性,签证费用进行全面审核,并对签证事项的真实性、工 程量准确性负责.3.3.2指挥部工程治理部每月末组织工程治理

8、部、采购合同部、财务审价部对 工程签证台账进行核对,并将校对情况如签证原因、各部门审批工程 签证的 及时性,工程签证费用增减情况,工程签证增减费用占合同价的百分比情况 等书面通报各部门并抄报办领导,以便严格限制工程签证,严格限制工程投 资.3.3.3采购合同部负责依据合同及招标文件规定对工程签证事项是否成立 进行 审核并对此负责.334财务审价部是指挥部内部工程签证的最终审核部门；负责对签证事项的工 程量及各类单价计算的合规性及合理性进行最终审核,确定工程签证费用.4工程签证申请与审批流程工作联系单 程量签证表工程签证费用审批表.4.1?工作联系单?申请与审批流程详见附图14.1.1?工作联系

9、单?是对可能发生的签证事件及其原因进行确认的凭证,承包 单位在提出?工作联系单?申请时应附签证事件由来的证实材料,女口：设计变 更、施工图纸' 指挥部文件' 会议纪要、监理联系单、监理指令等相关支持材 料.假设为监理单位或指挥部口头指令时那么在?工作联系单?内详细说明.4.1.2承包单位须在实施工程签证内容前三天内,将签证意向以?工作联系单? 的形式一式十二份报监理单位,经总监理工程师审核后报指挥部工程治理部审 批.4.1.3监理单位在收到承包单位的?工作联系单?后1日内审核完毕,现场监 理人员应立即到现场核实情况,确认签证事件原因的真实性,并将现场情况记 录备忘.4.1.4承

10、包单位须在?工作联系单?经指挥部工程治理部和指挥部领导审批同意 前方可实施,但对于影响工程进度或施工平安的紧急事件在征得监理单位和指 挥部工程治理部副总指挥口头同意后即可实施.?工作联系单?审批权限规定 如下： 4.1.4.1工程签证费用估算在1万元含1万元以下的,由指挥部总指挥审 批,但可根据实际情况,由工程治理部审核签名后先执行,事后由总指挥补 签.4.1.4.2工程签证费用估算在1万元以上10万元含10万元以下的,由 指挥部总指挥审批,但可根据实际情况,由副总指挥审核签名后先执行,事后 由总指挥补签.4.1.4.3工程签证费用估算在10万元以上,由指挥部总指挥审批.4.1.5如果签证事件

11、持续进行,承包单位须按监理单位要求的时间间隔以七天为间隔,向监理单位提交有关此项签证事件详细进展的工作联系单.4.2?工程量签证表?申请与审批流程详见附图24.2.1?工程量签证表?是在?工作联系单?工作内容完成后,对签证工程量 进行核实确认的凭证.?工程量签证表?应附详细的工程量计算书必要时附 计算简图和经指挥部工程治理部批复的?工作联系单?及其它支持材料.4.2.2承包单位须在?工作联系单?工作内容完成后3天内,提交?工程量签 证表?及支持材料一式十份报监理单位审核,否那么监理单位有权拒绝审批.4.2.3监理单位应在2天内对?工程量签证表?审核完毕后报指挥部工程治理 部审批.4.2.4监理

12、单位应跟踪签证事件的全过程,及时检查签证工作内容的完成情 况,对?工程量签证表?中的工程量应认真、严格的审核.对签证工程量中有 回收使用价值的材料设备应提出具体的处理意见.4.2.5指挥部工程治理部在收到监理单位报送的?工程量签证表?2天内审核 完毕,必要时对现场情况进行检查,涉及到重大且具有回收使用价值的材料设 备指挥部技术治理部需参与并提出处理意见.经指挥部工程治理部审核确认的 签证工程量才能作为工程签证费用审批表的依据.4.3?工程签证费用审批表?申请与审批流程详见附图3 4.3.1?工程签证费用审批表?是对经广发金融中央工程治理部审核确认的签 证工程量进行计价,明确签证费用的凭证.承包

13、单位申报?工程签证费用审批 表?时应附详细的签证费用计算书,所采用单价的计算依据和经审核的?工程 量签证表?' 经批复的?工作联系单?及相应的支持材料.4.3.2承包单位须在收到经指挥部工程治理部审批的?工程量签证表?后3天 内,提交?工程签证费用审批表?及相应支持材料一式八份报监理单位和指挥 部工程治理部审批,否那么监理单位有权拒绝审批.4.3.3监理单位应在2天内审核完毕,提出明确的审核意见.4.3.4指挥部工程治理部应在2天内审核完毕,加具部门意见后转采购合同 部.4.3.5指挥部采购合同部应在2天内审核完毕,加具部门意见后转财务审价部.4.3.6指挥部财务审价部应在3天内审核完

14、毕,?工程签证费用审批表?审批 权限规定如下：详见4.1.4.1 4.3.6.1 类签证即工程签证费用在10万元以上：由财务审价部上报办指挥 长审核,指挥长审批后转工程治理部发往监理' 承包单位.4.3.6.2二类签证即工程签证费用在1万元至10万元以内不含10万 元：由财务审价部审核后报总工审批后转工程治理部发往监理、承包单位4.3.6.3三类签证即工程签证费用在1万元以内含1万元：由财务审价 部审批后转工程治理部发往监理' 承包单位,指挥部根据合同约定不额外支 付.5工程签证资料规定 5.1工程签证事项在符合合同及招标文件相关规定' 经指挥部确认成立时,承包 单位须

15、按本方法的规定提供签证资料,所提供的资料应能够相互解释' 不存在 分歧.5.2承包单位在报送?工程签证费用审批表?时,其资料应列明清单目录并按 如下顺序装订成册,所提供资料均需按顺序编制页码,一式八份：5.2.1?工程签证费用审批表?；5.2.2工程签证费用计算说明及计算过程' 合同外换算/新增工程综合单价分 析表、乙供材料/设备定价资料等支持工程签证费用计算的资料.5.2.3?工程量签证表?及支持材料已审批的原件.5.2.4?工作联系单?及支持材料已审批的原件.5.2.5相关支持材料：提供经监理单位及指挥部确认的与?工作联系单?即签证事项是否成立有关资料有：设计变更、施工图纸

16、' 有关会议纪要' 扌旨 挥部文件、监理工作联系单、监理指令等.与?工程量签证表?即签证工 程量有关的资料有：经监理单位及指挥部确认的反映原始地形地貌测量记录, 批准的施工方案,现场照片,试验资料、地质勘察资料及施工记录等.发生以下工程签证内容时,其签证支持材料还需满足以下规定：5.2.5.1 土石方工程所有涉及土石方工程签证须提供经监理单位' 指挥部确认的签证事件发生前及结束时方格网图或纵横断面图路基土方或基坑断面图基坑土方； 图上应标注土质成份和实际的土石分界线.5.2.5.2发生不可抗力事件须提供国家或地方主管部门发布的资料,并且有相关资料证实该灾害影响到 工程的

17、顺利实施,或者影响工程质量需要返工或局部废弃.5.2.5.3设计变更1因设计变更造成的废弃工程,应提供经监理单位' 指挥部工程治理部对已 按图施工又需撤除或迁改的工程量签证表,同时应附撤除或迁改的照片,照片 内容应能够反映时间、拆改部位' 参加现场确认的三方人员.2提供设计变更前及变更后的施工图纸或设计变更单对局部复印图纸无 签章或签章不全时,须经监理单位、指挥部工程治理部确认后盖章,并在变 更前的施工图上标明撤除或迁改的部位.3对废弃工程中有使用价值的材料设备,监理单位及指挥部工程治理部应提 出具体处理意见.5.2.5.4业主指令的临时工程作量1当发生实物量工程作量时,有业主

18、下发图纸的需附图纸；无图的由 承包单位绘图,经监理单位' 指挥部工程治理部对图纸进行确认.依据图纸计 算工程作量,无法按图计算的,由承包单位' 监理单位、指挥部工程治理 部现场测量确定.2当发生计日工' 机械台班时,必须经监理单位、指挥部工程治理部一日一 签,同时应提供计日工人员身份证复印件和机械设备照片.5.2.5.5其他承包单位的影响应提供其他承包单位影响的部位、照片及实施情 况的说明,按索赔签证处理的应列明原因,并填报“索赔签证工程量及费用确 认表,索赔签证办理程序及要求同工程签证.5.2.5.6 停工(1) 省市人民政府' 上级主管部门、指挥部下发的停工指令.(2) 提供发生停工与承包单位自身无关的证实材料.(3) 提供停工期间施工现场留守人员的身份证复印件,停滞的大型机械设备 照片(吊车' 塔吊、挖掘机等)；同时提供经监理单位、指挥部工程治理部一 日一签的资料.5.3工程签证资料其他规定：5.3.1因工程签证而发生的合同外换算/新增工程综合单价及乙供材料/设备定 价时,须按合同外换算/新増工程综合单价及乙供材料/设备定价程序办理,其 资料要求按相应规定.5.3.2工程签证资料在提供纸制材料的同时必要时尚须提供电子文档.533经指挥部审批的?工程签证费用审批表?连同在本方法中5215.2.6条所述支持材料共一式八份.