企业新三板上市规划咨询合同模板

1、企业新三板上市规划咨询合同委 托 方：（甲方）受 托 方：（乙方）签订日期： 年 月 日第一条 甲方名称：地 址： 邮政编码：联系人： 联系电话： 传真：Email: 微信 :网址第二条 乙方名称：地址：Email:微信 :联系电话： 联系人： 传真：开户行：帐号：户名：鉴于：1. 乙方是一家专业的上市一体化咨询公司，提供新三板挂牌，企业国内外上市规划、 战略投资者引入、 上市辅导和财务顾问、 国内上市募投项目规划、 上市中介机构总体协调等 上市咨询及辅导工作。2. 甲方希望通过规划，未来实现新三板挂牌，提高企业的品牌形象、资本实力和经营 管理水平，最大限度推动旗下产业的快速发展。据此， 甲方

2、和乙方经友好协商， 本着平等互利的原则，签订本企业上市咨询合同， 以资 共同遵守：第三条 任务履行计划、进度、期限 甲方在本协议签订后 15 个工作日内按乙方计划安排实地考察， 乙方在本协议签定并收 到方第一次支付费用有效凭证后 20 个工作日， 提交新三板上市规划报告 ，双方在提交 新三板上市规划报告后 10 个工作日召开一次规划讨论会。第四条 成果提交方式 乙方向甲方提交上市规划报告中文版印刷版 6 份和电子版 1 份，并召开一次规划 讨论会， 以使甲、乙双方对未来上市工作达成共识。 印刷版的提交日期以特快专递日期为准， 电子版通过 email 发送，甲方须提供有效的 email 地址。第

3、五条 上市规划咨询内容上市规划咨询内容见附件 1。第六条 甲方责任及时提供真实可靠的公司资料和财务资料，及时安排乙方团队考察项目，为乙方工作 人员提供必要的工作条件配合。第七条 乙方责任根据自身的专业知识，判断分析公司上市可行性、制定适合甲方的上市方案。乙方有 义务根据甲方的意见对成果进行修改，但必须坚持客观、真实的原则。第八条 费由及其支付方式甲方向乙方支付人民币￥ 100000.00 元（人民币壹拾万元） 作为委托项目总费用。 甲方 按照如下付款方式，按期向乙方支付该费用。其中，第一次支付费用为签订正式合同 3 个工作日内，支付合同费用的50% ，即￥5000.00 元（人民币伍万元） ；

4、第二次支付时间为提交上市规划报告报告后15 个工作日内，支付合同费用的 50%，即￥ 50000.00 元（人民币伍万元） 。乙方应甲方要求考察的差旅费用由甲方负担，乙方考察人员限 2 人内（包括 2 人）。 第九条 综合条款本协议是甲乙双方协议的完整表述， 所有本协议达成之前的甲乙双方的信函往来以及 口头协议中与本协议不一致的地方，以本协议为准。为保证上市工作一贯性，甲、乙双方只认可第一条和第二条列出的联系人发出的书面 文件作为履行合同依据， 其余各方工作人员的私下承诺和语言沟通等诉求， 除非获得各方公 司盖章或法定代表人签字书面确认， 否则均不作为履行合同的依据， 对各方工作人员的违规 行

5、为，均可以向对方举报，乙方接受举报的电话同第二条，甲方接受举报的电话同第一条。甲、乙双方已对本合同的条款作全面磋商和准确的理解，且都已知晓本合同条款中专 业用语的含义。甲、乙双方对本合同条款的含义认识一致。甲、乙双方均应切实遵守中华人民共和国的法律、法规（包括本合同签订后新颁布并 实施的），如本合同的约定与该法律、法规不相一致，则以该法律、法规为准。本合同相关 责任未明确约定的，参考中华人民共和国合同法关于技术咨询合同和技术服务合同确定。本协议未尽事宜，双方应共同协商，并订立补充协议。补充协议与本协议具有同等法 律效力。第十条 函件送达地址1、甲方函件送达地址同本合同第一条，乙方函件送达地址同

6、本合同第二条。2、本合同履行中的任何意见表示都须按甲、乙双方上述约定的函件送达地址送达， 一方改变其联系地址，则应提前五个工作日书面通知对方。第十一条 语言 本协议以中文书写，一式两份，双方各持壹份，每份具有同等法律效力。第十二条 生效日期 本协议自甲乙双方签署之日起生效。第十三条 争议解决办法 凡因本合同履行而发生的，或与本合有争议，应首先经协商解决，并签订补充协议； 若经协商不能达成一致，则向被告所在地人民法院提起诉讼。甲方：乙方：（章） （章） 委托代理人（签字） ：委托代理人（签字） ：年 月 日 年 月 日附件 1：上市规划咨询范围一、成果内容上市规划报告目录1 上市可能性分析1.1

7、 集团现状分析，分析集团股权架构、资产、利润、业务状况1.2 各上市地要求和集团现状差别：1.3 上市可能性判断以公司自身的条件，上市有多大把握？值不值得花大量的费用进行上市工作？2. 上市方案2.1 上市地点的选择（在哪里上市最合适？）2.2 上市模式（ H 股？红筹？协议控制模式？）2.3 上市的时间安排和流程（公司该如何开始上市工作?）2.4 预计上市费用2.5 引入战略投资者初步方案加快企业扩张，有效提升利润，解决企业上市前资金压力3 关键因素分析3.1 公司股权架构调整提供重组建议， 通过提前进场， 并对企业股权架构问题进行全面深入的分析， 及早发现可能 存在的问题，并在前期解决。3

8、.2 公司未来资产、收入和利润目标3.3 并购策略3.4 公司商业模式优化3.5 上市合作中介机构推荐3.6 税收问题：是否一定要增加上缴的税收？这里面会有多大的风险和问题？3.7 管理规范化治理建议 内容覆盖法人治理结构、战略、财务、内控、组织结构、激励制度、信息系统、决策体系的 规范化。二、实施过程乙方通过如下程序达到咨询效果1 实地调研甲方核心资产状况2 在乙方协助下搜集甲方业务、股权结构、公司团队等上市所需要的书面资料，专业分析，以得到重组方案。3 双方召开沟通会，乙方对方案进行汇报，以达到统一认识的目的。三、通常情况下预期达到的效果（1）使甲方明晰上市的可能性，上市的难度和关键环节（

9、2）使甲方明晰什么时间做什么事情（3）使甲方明晰预期的上市费用（4）使甲方明晰工作的方向四、后续工作（1）上市规划完成后，后续工作一般为a）按规划方案进行辅导b）需要引入战略投资者的话， 先编写商业计划书， 做好专业资料， 者沟通。并进行再和战略投资向交易所提交c）条件成熟的话， 引入境外证券公司、 律师和会计师事务所进场， 资料，上市。附件 2：甲方需要提供的资料1） 一个最新的公司简介，包括公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发 展的原因2） 甲方控股股东建立的所有境内外公司营业执照副本或海外公司注册证（扫描件，通过 email 发送给我们 ） 、企业资产负债表、损益表（利润表） 、现金流 量表（3年，若成立时间不到三年， 可提供可获得的最近 12年的财务报表）3） 已经建立的所有境内外公司股东名单、出资方式、出资金额，一直追溯到最 终控制人（最终控制人必须是自然人或者国有企业）序号股东名称出资方式金额4） 公司的现有土地