制度落实年活动自查报告范本

1、FS 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE制度落实年活动自查报告Record the situation and lessons leanned, find out the existing problems and form future coun termeasures.姓名:单位：时间：编号：FS-DY-20883制度落实年活动自查报告说明：本报告资料适用于记录基本情况、过程中取得的经验教训、发现存在的问题 以及形成今后的应对措施。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。根据XX信联发【20xx】XXX号XX市XX区农村信用合作联社印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实

2、年活动工作的通知，为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止' 制度不落实”等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度' 以情面代替纪律”等不良现象，提升我社员工 制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按 文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自加强组织领导，安排部署到位我社按活动要求，于20xx年8月12日，组织召开了由分社 全体员工参加的制度落实年活动”动员会。会上组织学习了省联 社关于印发xx省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通 知、关于印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活动 工作实施方案的通知，全面安排部署了分社制

3、度落实年活动工作。成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的制度落实年活动”实施小组，并制定了 “xtB农村信用合作联社xx分 社制度落实年活动工作实施方案”，主任负责制度落实年活动” 的全面部署，XX负责活动”资料的收集、整理、上报工作，以 及学习资料的收集' 整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照 各项制度开展自查。二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查 1、按照关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知要求，分社干部员工对照自己岗位 职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对 落实制度的 薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。2、分社及时收集了活动学

4、习资料，并于 8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习， 组织员 工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社 内控制度法律、法规，XX省银行人员五十个严禁、XX系 统十个严 禁、 客户经理十个严禁、强制休假制度' 重要岗位 轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展制度实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。三、认真梳理，查找存在的问题(-)制度落实不力。联社虽然制定了强制休假制度重要岗位轮换制度等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。(-)个别员工在登记大额资金进

5、出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。(三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。四、整改措施针对本次对我社自查工作中发现的问题，彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能第6页/总5页力。分社要认真做好以下工作:(-)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、规知识的学习，不断增强制度和法制观念。（-）分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登 记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工 整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。（三）继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度 落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加 大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。（四）加强学习，做好三个结合”，确保制度落实年”与 制度执行力