内部审核检查文本记录表

1、、内部审核记录编制：审核：批准：上海达科电梯有限公司内部审核检查表DK/15-0501NO: 1受审核部门：总经理部审核员：徐鹤凤审核依据的标准：公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件审核要素审核内容要求1、总经理是否遵照公司公司管理制 度、质量审核标准、生产管理计划、 程序文件标准的要求建立本公司质 量管理系统并文件化？2、该质量管理系统是否在被总经理 执行、维持及持续改善具有效性？ 3、该质量管理系统是否体现了 ？管理承诺总经理是否有证据证明已向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性？2、总经理对相关的法律法规收集、掌握情况？3、总经理是否已建立了质量方针和负责人：李锦娣日期

2、：2015/05/03么的要素：审核方式审核记录结论查阅总经理已按要求建 立本企业的QMS 公司QMSir体员工启效实施。公司QM哪现了标 准总要求VVV查阅总经理通过会议、文 件、内部刊物向公司 全体员工传达满足 顾客和法律法规要 求。总经理已建立质量VV、质量目标？方针和目标每年主4、总经理是否主持了管理评审？持一次管理评审，通5、总经理是如何确保所需的资源？过管理评审确保所需资源。以通过市场了解和合顾1、最高管理层如何确定顾客的需要同确定顾客需求。客(Needs)和期望(Expectations) ?将顾客的需求转化V为2、通过什么方法将其转化为要求提问为企业的质量方针关(Require

3、ments) ?是否合理、可行？和质量目标。V注3、在确定顾客的要求时，组织是否验证在确定顾客的要求隹 八、已考虑到与产品有关的责任，包括时，已考虑到与产品V占八、法律和法规要求？有关法律和法规要求1.本公司质量方针是什么？总经理清楚公司质2.是否适合于组织的目的，包含满量方针及其含义质足质量管理系统要求和持续改善有本公司质量方针符量效性的承诺？查阅合QM酸求，得到企V方3.质量方针是否得到相关层次人员业人员理解能为质针的理解？验证量目标制定提供框V4.是否为制订和审查质量目标提供架，质量方针每年进框架？彳L次评审(时间间5.组织是否定期评审质量方针的持隔不超过12个月)续适宜性？6.质量方针

4、是否失控？权 限 与 沟 通职责和权限1 .总经理是否明确管理层、各职能 部门职责、权限及相互关系？2 .组织内部各职能部门或各级人员 是否了解其职责？管理者代表3 .总经理是否指定了管理者代表？4 .管理者代表是否是管理层成员， 其职责是否明确规定？并履行其职 能？查阅验证总经理通过岗位职 责明确相关层次人 员职责和权限 组织内部各职能部门 或各级人员是否了解 其职责总经理指定了管理者 代表管理者代表符合标准 要求VVV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种、内部审核检查表DK/15-0501NO: 2受审核部门：总经理部门负责人：李锦娣审核员：徐鹤凤审核日期

5、：2015/05/03依据的标准：公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论权 限 与 沟 通内部沟通1 .否就内部沟通形式上、文件上作出 明确规定，以保证各层次各部门之 间工作沟通？2 .内部沟通的渠道和方法是否清 楚？3 .与质量管理体系有效性的信息是否及时传递到有关部门或人员？查阅验证公司通过会议、文件 形式明确层次各部门 之间工作沟通 与质量管理体系有效 性的信息能及时传递 到有关部门或人员VV管理 评 审1、最高管理层是否参与并负责主持管理评审？2、管理评审时间间隔是否有规定，并能满足体系运行需要？3、管理评审对质量体系变化的需要面

6、谈最高管理层每年管理评审时间间隔不超过12个月管理评审对质量体系VV和改善的机会，包括质量方针、质变化的需要和改善的量目标是否进行评估？查阅机会，包括质量方针、V评审的输入质量目标进行评估1.管理评审输入是否包括了审核结管理评审输入包括了果，顾客的反馈意见，过程绩效和审核结果，顾客的反产品的符合性，预防和纠正措施状馈意见，过程绩效和况，上一次管理评审措施落实情况，产品的符合性，预防影响现阶段质量管理体系变化的因和纠正措施状况，影素改善的建议？响现阶段变化的因素V评审的输出改善的建议1.管理评审的输出是否包括对质量管理评审的输出包括管理体系、过程、有效性的改进，对质量管理体系、过资源配备意见？程

7、、有效性的改进，2.管理评审结果是否按质量记录予资源配备意见，应保以维持？持管理评审记录总经理是否以适当方式明确了资源总经理明确了资源的V资的要求？要求为管理评审本公源本公司是否在建立、维护和改进质司在建立、维护和改提量管理体系以及使顾客满意的各过进质量管理体系以及供程中提供了必要的资源？验证使顾客满意的各过程V中提供了必要的资源结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种DK/15-0501NO: 3受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：管理评审记录审核的要素要素审核内容审核方式审核记录结论般要求1、管理者代

8、表是否确定了以下体系 文件：a.质量方针和质量目标；b.质量手册；c.本国际标准所要求的书面化程序（6个）;d.组织所需的文件；e.本国标标准所要求的质量记录（16 个）。2、质量管理体系是否结合本组织的 规模、活动的型态、过程的复杂程 度与关联性、人员的能力选择并建 立了相关文件？查阅交谈管理者代表已确定质 量方针和质量目标； 质量手册；标准所要 求的书面化程序组织 所需的文件；标准所 要求的质量记录质量管理体系结合本 组织的规模、活动的 型态、过程的复杂程 度与关联性、人员的 能力选择并建立了相 关文件VVVV内部审核检查表束划质量目标1 .质量目标是否与质量方针相 T, 并符合各项产品的

9、要求？2 .质量目标是否可测量并展开部 门？3 .质量目标的制定是否符合实际并 反映持续改进的承诺？质量目标的策划1 .最高管理者是否进行了质量系统 规划？2 .质量策划所产生的变化是否处于 受控状态？3 .质量策划是否包括了质量体系所 需的过程，所需的资源和质量管理 体系的持续改进？查阅验证质量目标与质量方针 fc,并符合各项产品的要求质量目标可测量并展 开到部门质量目标的制定符合 实际并反映持续改进 的承诺进行了质量目标规划 质量策划所产生的变 化处于受控状态质量策划包括了质量 体系所需的过程，所 需的资源和质量管理 体系的持续改进VVVVVV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、

10、不合格（“X”表示）三种DK/15-0501NO: 4受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：管理评审记录审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论总则1、管理者代表是否为确保质量管理 体系的符合性对测量和监控活动进 行了策划？策划的结果有无形成文 件的计划或程序文件？2、在上述计划或程序文件中有无明 确规定具体要求及采用的统计技术 和方法？这些统计技术和方法的应 用是否适当？3、否制定测量和监控活动计划/程 序文件？程序文件能否保证品质管 理体系的符合性和产品达到规定要 求？并实现质量管理体系有效性的 持续改善？查阅交谈管代进行了测量

11、和监 控活动进行了策划形 成了程序文件明确规 定具体要求及采用的 统计技术和方法程序文件能保证品质 管理体系的符合性和 产品达到规定要求， 并实现质量管理体系 有效性的持续改善VVV1.管理者代夫有无制定书面化的内管代制定了书面化的V部审核程序文件，开展定期的内部内部审核程序文件，审核以确保其质量管理体系的符合每年进行内部以确保性和有效性？QMS的符合性和有效2.制定的审核程序文件是否覆盍J查阅性内审程序文件符合V审核工作如何开展，如何确保审核标准要求管代制定了的独立性，记录审核结果及艮告给年度审核计划，审核内管理层？是否明确了审核范围、频验证计划的安排考虑到审V部次和方法？审核活动是否按审核

12、计核活动及区域的现状审划启效开展？与重要性，以及以往核3.管理者代表是否制定了年度审核审核的结果内审员符V计划？审核计划的安排是否考虑到合规定要求审核活动及区域的现状与重要性，以及以往审核的结果？4.管理者代表指定的审核人员是否具备相应的能力和资格？能否保证审核工作的独立性？1.管理者代表是否对质量改进过程管代对质量改进过程V持进行了策划确认？有无改进计划或查阅进行了策划形成了纠续方案？并形成相关文件？正/预防措施程序文改2.管理者代表是否对质量改进过程验证件管代利用质量方V进制定了管理文件并具体执行？针、目标、分析和改、3.管理者代表是否利用质量方针、目标、分析和改进的见证材料、纠正和预防措

13、施的实施效果的验证是否促进了质量改进的实施？进的见证材料、纠正 和预防措施的实施效 果的验证促进了质量 改进的实施结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种DK/150502NO: 1受审核部门：采购部部匚审核员：徐鹤凤审核依据的标准：采购合同评审记录审核要素审核内容采购1 .采购部是否识别并评价了包括提 供原材料、辅料及服务活动的所有 叱？2 .采购部是否规定对供方的选择和 定期评价准则？3 .采购部是否记录了评价的结果并 建立合格供方名录？4 .采购部是否明确组织对供方实行 控制的类型和程度？5 .米购部的米购文件（如米购申清 单）是否清楚地包含拟订采购产品 的

14、信息？6 .采购部每次采购是否在合格供方 进行采购？7 .米购部是否确定和实施对米购产1负责人：李锦兰Z 日期：2015/05/03?的要素：审核方式审核记录结论面谈查阅采购部识别并评价 了包括提供原材料、 辅料及服务活动的 所有供方建立了采 购控制程序文件建 立了合格供方名录 采购部明确了组织 对供方实行控制的 类型和程度采购文 件清楚地包含拟订 采购产品的信息 每次采购均在合格 供方进行采购米购部确定和实施 对采购产品的验证VVVVVV组织或顾客暂无在V供方货源处验证品的验证？8.组织或顾客提出在供方货源处验 证时，生产部是否在采购文件中规 定要求的验证安排及产品的放行方 法？结论分为：合

15、格（表示）、基本合格（”表示）、不合格（“X”表示）三种DK/150502NO: 2受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤审核员：赵倩审核日期：2015/05/03依据的标准：内部审核文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论产品 相关 要求 的确士 7E1 .销售部是否识别顾客的要求，并 将其明确化？2 .销售部是否进行了顾客需求和期 望的相关调查，以确定预期的或特 定的用途的顾客要求？3 .销售部是否已建立包括法律和法 规要求的体产品相关责任的文件清 单？查阅验证已识别顾客的要求 并转化为质量方针 和目标已进行了顾客需求 和期望的相关调查， 确定了顾客要求，以 合同方式确定具体 要求已

16、建立法律和法规 要求和产品相关责 任的文件清单VVV产 品 相 关 要 求 的 评 审4 .销售部对合同的评审是否在合同 或订单确认之前进行？5 .销售部是否按程序文件规定对合 同进行评审？6 . 口头（或电话、E-mail ）接单销 售部如何处理？有无相关的记录或 确认？7 .若在评审中存在供需双方不一致 的地方，销售部有无证据表明在接 受之前已经得到有效地解决？8 .销售部是否确定要求评审的类 型？是否分别规定了相应的、必不 可少的部门都要参与？9 .有无合同变更现象？如有，合同 变更是否得到供需双方的认可？查阅验证销售部在合同或订 单确认之前进行合 同的评审销售部能 按程序文件规定对 合

17、同进行评审口头（电话、E-mail ）订单销售部进行相关 的记录或确认销售 部通过合同评审有 效地解决供需双方 不一致的地方以会 议或会签评审合同 规定了相关部门都 要参与目前暂无合 同变更现象结论分为：合格（表示）、基本合格（”表示）、不合格（“X”表示）三种受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤审核员：赵倩审核日期：2015/05/03依据的标准：内部文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论顾 客 沟 通1 .销售部是否已确定同顾客的联络 渠道，以确保及时传递产品信息和 得到顾客的回应？在销售产品前， 销售部是否提供顾客后关产品的信 息，以帮助顾客了解产品？2 .在销售产品过程中，销

18、售部是否 及时处理顾客询价和订单或合同处 理，包括变更？3 .销售部是否明确责任部门和处理 方法，以了解顾客需求、接受和传 递顾客反馈（包括顾客投诉）？4 .有无顾客抱怨现象？如有，销售 部对顾客的抱怨是否反馈给顾客？5 .当法律和法规要求时，销售部是 否按规定完成所有顾客联络工作？查阅验证已确定电话、传 真、客户走访等同 顾客的联络渠道、 在销售产品前为 顾客提供有关产 品的信息，在销售 产品中，销售部及 时处理顾客询价 和订单或合同处 理，包括变更销售 部以文件形式接 受和传递VVVVVDK/150502NO: 3顾客满息1 .客服部实施了对顾客满意和/或不 满意监控的活动，包括规定获得和

19、 使用顾客满意和/或不满意信息的 方法，如责任部门、传递渠道、处 理要求等？2 .客服部对顾客满意/或不满意的信 息采取了什么方法？3 .对顾客满意程度，有无量化指 标？这些方法能否及时准确地收集 相关信息？4 .客服部对收集的信息如何利用、 利用的效果如何？是否作为对组织 品质管理体系业绩的测量和持续改 进的输入？客服部实施了对V顾客满意和/或不满意监控的活动客服部对顾客满意/或不满意的信息发放顾客满意V度调查表调查、顾客满意程度指标已量化、客服部利 V用收集的顾客满意信息作为对VQMS业绩的测量和持续改进的输入查阅验证结论分为：合格（表示）、基本合格（”表示）、不合格（“X”表示）三种DK

20、/150503NO: 1受审核部门：办公室部门负责人：赵倩审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论质量手册1 .质量手册是否弓1出了程序文件？2 .质量手册对管埋范围、删减条款 和理由、质量管理体系的过程及其相互关系描述是否清晰？3 .质量手册的受控情况？查阅交谈质量手册包含了程 序文件质量手册对管埋范 围、删减条款和过 程及其相互关系描 述清晰质量手册符合标准 要求VVV文件控制1 .办公室是否对所有应控制的文件都进行了控制？2 .标准中提到形成文件之处是否都后义件？3 .办公室对文件的发放是否进行了登记？4 .文件发放前是

21、否审批其适用性？查阅交谈办公室已建立文件控制程序文件控制程序符合标准要求文件发放前得到了审批进行了发放登记VVVV外来文件是否识别并控制其分发查无外文件清单5.有无文件更改现象，文件的更改目前暂无无文件更V是否经重新批准？改6.文件（包括需要保留的作废文件）文件有编号标识标识情况如何？1.办公室是否规定了记录的管理要办公室已建立质V求？查阅量记录控制程序记2.办公室是否按文件化的程序对质程序文件符合标准录量记录进行管理？要求V的3.质量管理体系所要求的质量记录交谈本公司记录保存期控是否都已具备？限为3年V制4.记录保存期限是否规定明确？总则本公司中具有质量V1.本公司中具有质量职责的人员是查阅

22、职责的人员是否经人否经过适当的教育、培训和具有相过适当的教育、培力应的技能和经历？面谈训和具有相应的技资2.力、公室对委派人员的方法和步骤能和经历V源是否启相应规定？办公室暂无委派人员结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种、内部审核检查表DK/150503NO: 2受审核部门：办公室部门负责人：赵倩审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论人 力 资 源能力、意识和培训1 .办公室是否规定了各质量相关岗 位人员所需要的任职要求（包括教 育、培训、技能和经历）？2 .办公室是否编制了年度培训计 划？

23、3 .办公室是否按培训计划实施？4 .办公室是否对培训的效果进行了 评估总结，差距在其后的培训过程 中是否改进？5 .每次培训是否都有详细的记录？ 员工是否清楚其工作对实现质量目 标的贡献，是否清楚工作的相关性 和重要性？6 .办公室是否保存了适当的教育、 培训、资格和经历的记录？查阅面谈办公室通过岗位 任职要求规定了 各质量相关岗位人 员所需要的任职要 求办公室编制了年 度培训计划并按 计划实施培训工作 办公室对培训的有 效性进行了评价 保留了培训产生的 相关记录、员工清 楚工作的相关性和 重要性公室有教 育、培训、资格和 经历的记录VVVVVV内部 审 核7 .办公室是否指定协助本次内审的

24、 实施计划？8 .计划的安排是否考虑到审核活动 及区域的现状与重要性，以及以往 审核的结果？查阅验证办公室协助本次内审计划的安排符合标准要求VV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种、内部审核检查表DK/150504NO: 1受审核部门：质检组部门负责人：王祝林审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：质量手册、工艺义件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论、监 视 和 测 量 装 置 的 控 制查阅验证质检组确定测量和V监控活动所需的测量和监控能力要求符合产品的质量特V性要求编制了测量设备台 V帐在用的计量设备经V过了校准编制了测量设备校准

25、计划V检验人员能掌握其工作要点和技术要求，经过了培训处于不同状态下（合 V格、准用、限用、禁用、封存）的计量设备能防止其误用测量设备无失准或超期的记录或现象1 .质检组是否确定测量和监控活动 及所需的测量和监控能力要求？2 .这些要求是否与组织产品的质量 特性指标的要求相适应？3 .是否识别测量和监控活动所要求 的计量器具并编制台帐？4 .在用的计量设备是否经过了必要 的校准？5 .是否规定并执行周期性校准的要 求或规定在使用前加以校准？6 .负责这些装置校准、使用的人员 是否掌握其工作要点和技术要求？ 是否进行必要的培训或资格确认？7 .处于不同状态下（如合格、准用、 限用、禁用、封存等）的

26、计量设备 是否能防止误用？8 .计量设备所处的环境条件是否适 宜？计量设备维护是否适当？计量 设备检修是否记录？修理后是否在 校准？9 .有无失准或超期的记录或现象？ 若有，了解是否对已测量和监控结 果的有效性进行评定？是否采取了 相应的纠正措施?、内部审核检查表过 程 的 测 量 和 控 制1.公司是否对确定满足顾客要求所 必须的实施过程进行了识别，并对 每一过程从输入到输出的一组活动 和资源进行分析和确认，并制定进 行了测量和监控的相关操作文件？ 2.公司是否规定了适当的方法来实 施对过程实现的测量和监控？3 .采用的方法、设备和工具，测量 或监控的环境要求、频次，人员资 格的要求，是否能

27、满足每一个过程 活动的质量控制？4 .测量和监控活动记录能否证实每 一个过程具有持续能力以满足其预 期目标？查阅验证公司通过部门工作 V检查、顾客满意度测量、内审、数据分析等活动进行QMS过程的监视和测量QMS过程的监视和 V测量符合标准要求，监视和测量结果满足其预期目标结论分为：合格（表示）、基本合格（”表示）、不合格（“x”表示）三种DK/150504NO: 2受审核部门：质检组部门负责人：王祝林审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：质量手册、工艺义件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论产 品 的 测 量 和 监 控1 .质检组是否对产品实施了检验？ 质检组有无编

28、制相应的检验规程？2 .检验规程的描述是否符合本公司 的产品检验实际情况？3 .有无规定在各测量、监控点进行 记录？4 .记录中能否表明产品放行的权限 和职责？5 .记录表格的内容设计能否反映产 品特性要求，质用特性状况的评价 是否明确？6 .是否完成所规定的全部测量和监 控活动？查阅验证对产品实施了检验编制相应的检验规程检验规程的符合本公司的产品检验实际情况规定了各测量、监控点的记录检验员有权放行产品检验表单反映了产品特性要求，有合格或不合格的质量特性描述质检部门完成全部测量活动VVVVVVV、不 合 格 控 制1 .有无制定文件化的程序标识和 控制不符合要求的产品？2 .控制程序能否防止不

29、符合产品的非预期使用和交付？3 .已发生的不合格产品服务技质部 是否按程序要求进行控制？4 .对其处置是否有相关记录，纠正 后是否重新验证并记录？5 .对于交付后或使用后发现的不合 格技质部采取了何种措施？6 .这些措施是否考虑到不符合的后 果？7 .技质部是否进行了跟踪不符合的 结果及有相应记录？查阅验证已建立不合格品 控制程序程序文件能否防止 不符合产品的非预 期使用和交付已发生的不合格产 品服务能按程序要 求进行控制于交付后发现的不 合格应立即与顾客 联系以消除顾客当 前的不满息应保持不合格产生 的相关记录VVVVV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种内

30、部审核检查表DK/150504NO: 3受审核部门：生产喑B部门负责人：戚生刚审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：生产计划表审核的要素：要素 审核内谷审核方式审核记录结论资 料 分 析查阅验证已建立数据分析 V控制程序收集的数据包括了测量和监控活动的 V相关信息相关的统计记录报表能否证实上述活 V动及结果本公司采用原因分 V 析法和排列图等统计技术，形成了分析报告或图表公司管理层依据上 V述信息对组织的质量管理体系进行了适宜性和有效性评价1 .是否有相关文件明确规定资料收 集和分析的职责、程序和方法及统 计分析记录？2 .收集的数据是否包括了测量和监 控活动，或其他任何质量

31、活动的相 关信息？3 .相关的统计记录报表能否证实上 述活动及结果？4 .本公司采用哪些统计技术？5 .技质部对资料如何进行分析？是 否形成分析报告或图表？6 .公司管理层是否依据上述信息对 组织的质量管理体系进行了适宜性 和有效性评价？、内部审核检查表纠正措施1 .本公司是否建立了纠正措施程序 文件？2 .程序中是否包含了本标准要求的 六方面的内容？3 .技质部收集了哪些不合格项作为 纠正措施的输入？4 .责任部门和相关方法能否保证信 息的传递？5 .是否有不符合项原因分析的结 果并针对不符合的原因确定纠正措施并进行评价？6 .有无纠正措施实施的证据？ 有无对纠正措施进行有效性验证和评审的记

32、录？查阅验证已建立纠正措施 程序程序文件符合标准要求收集了产品质量、QMS过程、顾客反 馈等不合格项作为 纠正措施的输入 纠正措施程序按： 现象描述、原因分 析、采取措施、效 果验证进行应保持 相关纠正措施所产 生的任何质量记录结论分为：合格（表示）、基本合格（”表示）、不合格（“X”表示）三种DK/150504NO: 4受审核部门：办公室部门负责人：赵倩审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论预防措施1 .本公司是否建立了预防措施程 序文件或作业文件？2 .预防措施程序中是否包含了本 标准规定的五方面的内容？3 .技质部是否进行了潜

33、在不符合 的识别、分类？4 .技质部收集了哪些信息作为预 防措施的输入？5 .技质部是否针对不符合原因确 定预防措施及相关计划、方案？6 .本公司能否提供预防措施实施 的证据材料？7 .有无对预防措施进行验证和评 审的记录？查阅验证已建立了预防措 施控制程序程序 文件符合标准要求 预防措施应进行潜 在不合格原因分 析、采取措施、效 果验证进行根据潜 在不合格影响必要 时建立应急计划 应保持相关预防措 施所产生的任何质 量t己录VVVVV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种、内部审核检查表DK/150505NO: 1受审核部门：生产喑B部门负责人：王祝林审核员：

34、徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：工艺义件、质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论基础设施1 .生产部为满足广品的要求是否确 定并提供了所需的基础设施？2 .生产部是否有可查的设备总目 录？3 .相应的设备是否分类别编号？4 .生产部是否有定期保养计划，其 相应的运作是否按计划进行？5 .生产部是否有保养规定，规定里 是否有对特定的要求进行检查且是 运作方面所必需的条件，比如，相 关机器保养中的精度要求，是否定 期检查并记录？6 .生产部是否有相应的保养记录， 并且有定期的效果分析与评估？查阅验证生产部为满足产品 的要求提供了所需 的基础设施建立了设施台账 和设施定

35、期保养计 戈”按计划进行设施 维护和保养生产部有设施保养 规定和定期保养记录相关机器保养能满 足产品的精度要求VVVV工作环境1、生产喑B是否识别了影响质量的工 作环境的人的因素和物质因素？2、生产书B是否制定了上述确定的因 素的管理方法并实施了有效的管 理？查阅验证生产部识别了影响 质量的工作环境的 人的因素和物质因 素如：温度、清洁度、 劳动安全因素等 生产部确定了影响 过程质量的人、机、 料、环、法等因素的 管理方法并实施了 启效的管理VV结论分为：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三种、DK/150505NO: 2受审核部门：生产喑B部门负责人：王祝林审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03依据的标准：ISO9001: 2000审核的要素：7.5要素审核内容审核记录结论审核方式产品 实现 的策 划1 .生产喑B是否策划产品的质量目标和要求？2 .生产部是否确定产品的过程、资源和文件要求？3 .生产部是否在过程的适当阶段确定检验、验收准则和放行准则？4 .是否有过程实现及产品满足要求的记录？查阅验证本公司暂无新产品 的质量计划，已 有产品均有成熟的 过程、资源、工艺义 件、检验、验收准则、 放行准则和质量记 录VV生 产 和 服 务 提 供1 .是否规定产品要求，这些