无效水路运输合同纠纷案(共9页).doc

1、提要：不具有运输许可证的单位和个人从事水路货物运输违反法律和行政法规的强制性规定，所签的运输合同无效；水路货物运输合同虽然无效，若合同已经履行，托运人仍应支付运费；运单没有托运人签章的，不能单独作为认定托运人的依据。 案情原告：广州南方友联船务有限公司（简称友联公司）被告：开平市均明运输服务有限公司（简称均明公司）被告：广东开平涤纶企业集团公司（简称开平涤纶公司）2001年8月16日，友联公司与均明公司签订了一份运输协议，约定:均明公司提供货物给友联公司运输，每吨运价暂定65元;均明公司在船舶到港并受载时即支付该航次40%的运费给友联公司，余款在船舶卸货后5天内付清。其后，友联公司与均明公司又

2、分别签订了九份运输合同，九份运输合同均没有记载签订时间。其中第一份运输合同约定:由友联公司“新泰源”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共1468包，重量1101吨;运费单价每吨65元，总运费71565元;发货时间为2002年4月25日;发船前先付40000元。第二份运输合同约定:由友联公司“新春源”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共2133包，重量1599.75吨;运费单价每吨65元，总运费103983.75元;发货时间为2002年5月17日;发船前先付50000元。第三份运输合同约定:由友联公司“新安源”轮承运均明公司

3、业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共1446包，重量1084.50吨;运费单价每吨65元，总运费70492.50元;发货时间为2002年5月28日;发船前先付40000元。第四份运输合同约定:由友联公司“新春源”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共2132包，重量1599吨;运费单价每吨65元，总运费103935元;发货时间为2002年6月6日;发船前先付65000元。第五份运输合同约定:由友联公司“新泰源”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码共切片(货物名称)，共1488包，重量1116吨;运费单价每吨65元，总运费72

4、540元;发货时间为2002年6月13日;发船前先付40000元。第六份运输合同约定:由友联公司“泉丰”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共1733包，重量1299.75吨;运费单价每吨60元，总运费77985元;发货时间为2002年7月28日;发船前先付50000元。第七份运输合同约定:由友联公司“宝鑫城”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共2168包，重量1626吨;运费单价每吨60元，总运费97560元;发货时间为2002年8月18日;发船前先付50000元。该合同上有郭辉跃的批注:“按每吨运费55元，按此合同执行”

5、。第八份运输合同约定:由友联公司“中福泉”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共2200包，重量1650吨;运费单价每吨60元，总运费99000元;发货时间为2002年9月27日;发船前先付70000元。该合同上有郭辉跃的批注:“按每吨运费55元，按此合同执行”。|第九份运输合同约定:由友联公司“新凯达”轮承运均明公司业务，从开平涤纶公司码头至浙江上虞码头切片(货物名称)，共1743包，重量1307.25吨;运费单价每吨60元，总运费78435元;发货时间为2002年11月7日;发船前先付35000元。该合同上有郭辉跃的批注:“按每吨运费55元，按此合同执行”

6、。以上九份运输记载，均明公司的联系人为梁均明和戚建成。九份合同约定的运费总额为775496.25元。友联公司提供的16份运单，运单号分别为:0063111、0063125、0063126、0063129、0063135、0063142、0063151、0063154、0063158、0063160、0063161、0063165、0063167、0063181、0063179、3578203。运单上记载的发货人均为广东开平涤纶企业有限公司;收货人均为浙江绍兴长江化纤有限公司;起运港均为三埠，到达港均为上虞;起运港承运人盖章一栏加盖公章是“三埠港务所海运公司合同专用章”;货物名称均为“切片”;货

7、物件数和重量不等;运单号为0063181、0063179, 3578203的3份运单记载的运费率为每吨90元，其余13份运单记载的运费率均为每吨105元。0063111号、0063125号、0063129号、0063142号4份运单记载的船名为“宝创城”;0063126号、0063135号、0063158号、0063165号4份运单记载的船名为“新春源”;0063151号、0063160号、0063161号3份运单记载的船名为“新安源”;0063154号、0063167号2份运单记载的船名为“新泰源”;0063181号运单记载的船名为“宝鑫城”;0063179号运单记载的船名为“新凯达”;35

8、78203号记载的船名为“新宝城”。运单的签发日期在2001年10月18日至2002年12月3日之间。运单上均没有友联公司、均明公司或开平涤纶公司的签章。三份货运记录，系上虞港发展有限公司编制，编制时间分别为2001年12月22日和2002年1月2日、22日。2002年1月2目的货运记录没有记载托运人名称，另外两份货运记录记载托运人为“广东开平涤纶企业集团公司”，收货人均为“绍兴长江化纤有限公司”。2001年12月22日的货运记录记载“宝创城”轮的交货情况，交货方签章栏盖有“泉州顺通轮船有限公司宝创城”字样的印章。2002年1月2日、22 日的货运记录记录“盛安达1”轮的交货情况，交货方签章栏

9、盖有“广西振海船务有限公司盛安达壹”字样的印章。三份货运记录均没有友联公司或均明公司、开平涤纶公司的签章。友联公司提交的船运聚酯切片在卸货港三方验收报告单记载，“盛安达1”船装运的1200.5吨开平聚酯切片，于1月2日在上虞港码头卸货，开平驻绍兴办事处代表、承运方代表(或委托船方公司代表)、绍兴长江公司代表三方在码兴现场卸货交接，卸货1200.228吨，地脚料0.272吨。该报告单上盖有“上虞港发展有限公司货物交接章”，但没有上列三方代表签章。落款时间为2002年1月2日。友联公司提供的船舶进出港签证查询信息记载了2001年9月11日至2002年12月3日之间，“新集源”、“宝创城”、“盛安达

10、1”、“新泰源”、“新春源”、“新安源”、“泉丰”、“宝鑫城”、“中福泉”、“新凯达”、“新宝城”等船舶在江门三埠海事处办理出港签证时登记的签证日期、出港货物名称、停泊码头以及目的港等信息。|均明公司戚建成于2002年1月21日出具的运费清单记载:9月10日至2002年1月19日，“新集源”、“宝创城”、“盛安达”等船6个航次的运费总额为506043.75元，已支付269356.25元，余额236687.5元，赔偿货损共8022.45元，2002年1月21日支付60000元。经计算尚欠168665.05元 (已扣除货损赔偿金额)。福建省石狮市船务公司驻广州办事处代表郭辉跃出具的声明记载:“新凯

11、达”、“宝鑫城”、“中福泉”等船是由该办事处代理的船舶，其在航次运输合同上关于“按每吨运费55元，按此合同执行”的批注，是根据该办事处于2001年8月15日与友联公司所签运输协议做出的，与均明公司无关。福建省石狮市船务公司与友联公司于2001年8月15日签订的运输协议约定:友联公司每月向福建省石狮市船务公司提交5000-6000吨切片的货运业务，每月28日预报下月度货物受载日期和数量;运费暂按每吨58元计。开平涤纶公司提供的证据证明，该公司委托均明公司运输切片，向均明公司支付了部分运费。均明公司赔偿了开平涤纶公司的货损损失。友联公司的企业法人营业执照记载，该公司的经营范围为:“在广州市经管内贸

12、航线船舶、货物运输代理及广州市至香港、澳门航线的代办运输手续，代办货物中转、代办组织货源业务 (持有效许可证经管)。船务及相关管理技术咨询。批发和零售贸易(国家专营专控项目除外)”。友联公司没有水路货物运输许可证。均明公司的经营范围为货物运输中介服务。 一审友联公司起诉称，2001年8月16日，友联公司与均明公司签订了一份运输协议，约定由友联公司提供船舶承运开平涤纶公司的货物 (聚酯切片)由广东开平运往浙江上虞码头，该协议约定运费按人民币65元/吨计，均明公司在船到港并受载时即支付该航次40%运费，余款在该航次船舶卸货后五天内付清。上述运输协议签订后，友联公司分21航次承运开平涤纶公司的货物，

13、并按船舶航次分别签订了运输合同及水路运输货物运单，明确约定了每一航次承运的货物数量、发货、到货时间以及运费数额等条款。友联公司依约履行了合同，承运了开平涤纶公司的货物共计29514.7吨，运费共计1780874元。但均明公司、开平涤纶公司只支付 1370000元后便拒绝履行付款义务，余款合计398877元至今未付。均明公司、开平涤纶公司拖欠运费拒不支付，其行为已严重违反合同约定，并给友联公司造成了重大损失，请求判令均明公司、开平涤纶公司支付拖欠的运费398877元及其至实际付款之目的利息(利息按中国人民银行规定的同期逾期贷款利率标准计算)。开平涤纶公司辩称，开平涤纶公司从来没有就货物运输与友联

14、公司建立合同关系，双方之间不存在权利义务关系。友联公司起诉状陈述的事实表明:运输合同关系是友联公司与均明公司之间订立的;均明公司已支付运费1370000元给友联公司。自均明公司成立以来，开平涤纶公司的货物均由均明公司承运，开平涤纶公司依照约定支付运费给均明公司。至于均明公司是否另委托其他公司运输，开平涤纶公司不得而知。如果均明公司另委托其他公司运输，那是均明公司与该公司发生的运输合同关系，与开平涤纶公司无关。友联公司的起诉无理，应予驳回。|被告均明公司没有答辩，没有提交证据材料，也没有到庭参加诉讼。 一审法官判词一审法官认为，本案属无效水路货物运输合同纠纷。水路货物运输许可证是国家对特殊行业从

15、业资格的要求，是订立运输合同主体适格与否的先决条件，没有水路货物运输许可证不能从事水路货物运输。友联公司没有水路货物运输许可证，其从事水路货物运输违反法律和行政法规的强制性规定，所签的运输合同无效。因此，友联公司与均明公司所签订的运输协议及9份运输合同均应确认为无效合同。虽然合同无效，对合同双方当事人不具有法律约束力，但因友联公司已履行了合同，为均明公司运输了货物，均明公司因此获得的财产利益应予返还。均明公司获得的财产利益表现为双方约定的运费，故均明公司仍应为友联公司已经完成的运输支付运费。友联公司向均明公司主张运费，应承担举证责任，证明其事实上已经为均明公司运输了多少货物，产生了多少运费。友

16、联公司提交的运单记名的承运人不是友联公司，运单涉及的船舶不是其所有或者经营，运单上记载的运费率与其签订的运输协议和运输合同约定的运费率不符，运单上均没有友联公司、均明公司或开平涤纶公司的签章，没有证据证明这些运单与友联公司履行其与均明公司的合同有关。货运记录和船运聚酯切片在卸货港三方验收报告单均没有友联公司或两被告的签章。没有证据证明与友联公司履行其与均明公司的合同有关。因此，友联公司提交的运单、货运记录和船运聚酯切片在卸货港三方验收报告单均不足以证明其为均明公司运输了相关的货物。九份运输合同涉及的运费总额为775496.25元，戚建成于2001年1月21日出具的运费请单结欠的运费金额为168

17、665.05元，两项合计为944161.30元，而友联公司确认均明公司已向其支付了1370000元。友联公司主张均明公司拖欠其运费，缺乏证据，不予确认，其要求均明公司支付运费的诉讼请求应予驳回。水路货物运输合同，是指承运人收取运输费用，负责将托运入托运的货物经水路由一港运至另一港的合同。托运人，是指与承运人订立运输合同的人。涉案的运输协议、9份运输合同是友联公司与均明公司签订的，与开平涤纶公司无关，所产生的法律后果不应由开平涤纶公司承担。友联公司提供的运单、货运记录记载的托运人为开平涤纶公司，但在“托运人签章”栏没有开平涤纶公司的签章。因这些单证是承运人单方出具的，不能单独作为认定托运人的依据

18、，在开平涤纶公司不予认可，又没有其他证据证明其作为托运人与承运人订立了运输合同的情况下，不能认定其是货物的托运人。因此，开平涤纶公司不应承担支付运费的义务。而且运单、货运记录、船运聚酯切片在卸货港三方验收报告单记载的承运人不是友联公司，没有证据证明友联公司是货物的承运人，其不能凭这些单证主张运费。友联公司请求开平涤纶公司支付运费没有法律依据，其诉讼请求不应支持。综上所述，依照中华人民共和国民事诉讼法第六十四条第一款、最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第二条的规定，一审法院判决如下，(一)驳回友联公司对均明公司的诉讼请求;(二)驳回友联公司对开平涤纶公司的诉讼请求。| 上诉友联公司不服原审判

19、决，向广东省高级人民法院提起上诉称:(一)运输协议及九份运输合同是合法有效的合同。友联公司具有水路货物运输服务许可证，具有船舶代理服务资格，有权委托其他公司船舶承运货物。本案所涉货物是由友联公司依据经营权限委托其他公司船舶承运，每一次运输航次均经港口签证，运输手续合法。原审法院认定以上合同无效无事实和法律依据。(二)原审判决认定友联公司不是货物的承运人无事实根据。友联公司与均明公司签订的运输协议及运输合同确定了双方的运输合同关系，实际承运事实有运单、货运纪录及验收报告单证明。出具给均明公司、涤纶公司的运单有友联公司的盖章，运单、货运纪录均注明了船舶名称，并经船方确认，以上船舶是友联公司委托福建

20、石狮船务公司属下的用来承运上述货物的船舶。因此友联公司是本案的承运人。原审法院在对方没有反证的情况下否定友联公司提交的证据是错误的。运单载明的费率与运输协议、运输合同约定的费率不符表明运输标准的变更，原审法院以此否定友联公司运输货物的事实是错误的。(三)原审判决认定运单、货运记录及 验收报告单是承运人单方出具的与事实不符，友联公司提交的证据足以证明友联公司履行了其与均明公司签订的合同。以上单证均经港口盖章确认，并办理了出港签证手续。根据涤纶公司的答辩意见，其货物全部委托均明公司运输，均明公司又与友联公司存在运输关系，因此，以上单证项下的货物是均明公司提供给友联公司的货物。以上单证与船舶进出港签

21、证查询信息、付款情况表相互印证，其中船名、货物名称、出港签证时间、起运港、到达港均相同，足以证明友联公司履行了与均明公司之间的运输协议、运输合同，承运了均明公司提供的21航次货物。以上单证项下的货物是友联公司承运的货物，因为同一艘船舶不可能在同一天或两三天之内往返于广东和浙江。请求二审法院撤销原审判决，判令均明公司、开平涤纶公司支付运费398877元及自2002年12月16日起按中国人民银行逾期贷款利率计算的利息，一、二审诉讼费用由均明公司、开平涤纶公司承担。均明公司未作答辩。开平涤纶公司答辩称:(一)友联公司没有举证证明其与开平涤纶公司订立过运输合同或其为开平涤纶公司实际承运了货物。运单不是

22、开平涤纶公司填写的，也未经开平涤纶公司的确认。货物记录、验收报告单也没有开平涤纶公司或均明公司的盖章确认。(二)友联公司主张均明公司、开平涤纶公司欠运费398877元没有证据。(三)开平涤纶公司的货物由均明公司运输是开平涤纶公司与均明公司之间确立的合同关系。均明公司是否委托其他公司承运与开平涤纶公司无关。不能因为运单上填写的托运人是开平涤纶公司就认定由开平涤纶公司承担责任。|请求驳回友联公司的上诉，维持原判。 二审审理期间，友联公司提交了11份由11艘船的船方出具的证明，用以证明该船方受友联公司的委托承运了开平涤纶公司的货物以及友联公司是承运人。 二审法官判词二审法官认为，本案是一起水路货物运

23、输合同纠纷。各方当事人争议的焦点是运输合同的效力以及均明公司是否拖欠友联公司运费两个问题。友联公司作为承运人与均明公司签订了运输协议、运输合同。我国水路运输管理条例第十三条规定，“交通主管部门对批准设立的水路运输企业和其他从事营业性运输的单位、个人，发给运输许可证”。从事水路货物运输的企业须具备水路运输许可证。本案友联公司不具有水路货物运输许可证，其不具有以承运人的身份对外签订运输合同的缔约主体资格。友联公司持有的水路货物运输服务许可证与水路货物运输许可证不同，前者仅具有合法的船舶、客货运输代理资格，而不是运输货物的资格。由于友联公司不具有以承运人的身份签订水路运输合同的主体资格，本案所涉运输

24、协议、运输合同依法应认定为无效合同。原审判决认定本案所涉合同无效并无不当。友联公司主张其承运了均明公司21航次货物，发生的运费共1780874元，而均明公司仅支付了1370000元，尚欠398877元运费。友联公司提交的9份运输合同以及均明公司职员戚建成以公司名义出具的关于6个航次的运费清单，仅证明了友联公司为均明公司承运了15个航次的货物，发生相应的运费共1281540元;对于友联公司主张的其他6个航次的运费，其用以证明该主张的证据有运单、船舶进出港签证查询信息、开平涤纶公司提交的损失赔偿明细表。该6个航次的运单虽载明发货人为开平涤纶公司，但友联公司不能证明运单系开平涤纶公司或均明公司所填写

25、，运单也没有开平涤纶公司或均明公司的盖单确认，事后开平涤纶公司、均明公司也未予以承认，因此该运单对是否发生了该6个航次这一待证事实不具有证明力。船舶进出港签证查询信息载明2001年9月11日至2002年12月3日本案所涉船舶离开江门三埠港的时间、货物名称、码头以及目的港，其载明的船舶名称、出港时间、货物名称、起运港、目的港虽与运单记载的内容相同，但仍不足以证明该6个航次托运人即为均明公司或开平涤纶公司。损失赔偿明细表表明均明公司承运开平涤纶公司货物过程中发生货损及赔偿的情况，虽其中的船舶名称与运单、船舶进出港签证查询信息相同，但是在货物运输时间上并不能相互印证，该证据也不足以证明运单、船舶进出

26、港签证查询信息所表明的6个航次确实发生在友联公司与均明公司之间。综上，友联公司提交的证据不足以证明友联公司为均明公司或开平涤纶公司承运其所主张的6个航次的货物，友联公司主张均明公司、开平涤纶公司拖欠398877元运费缺乏事实依据，其上诉请求应予驳回。友联公司在二审期间提交的11份船东出具的证明，该证据已超出法定的举证期限，不属于新证据的范围，本院不予采信。|综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法。上诉人友联公司上诉无理，应予驳回。依照中华人民共和国民事诉讼法第一百五十三条第一款第 (一)项之规定，判决驳回上诉，维持原判。 评析一、不具有运输许可证的单位和个人签订的水路货物运输合同无

27、效合同是典型的私法行为，其必须在公权许可的限度内实施，无效合同就是国家公权干预的结果。所谓无效合同，是指已成立，因欠缺法定有效要件，自始不发生法律效力的合同。所谓不发生法律效力，是指不发生该合同当事人所追求的法律效果。所谓水路货物运输，是指我国港口之间的内河和沿海货物运输。笔者查阅了我国海事法院历年来的一些案例，对不具有运输许可证的单位和个人签订的运输合同的效力问题，主要有三种不同的处理方法：1、认定合同无效；2、认定合同有效；3、如果诉讼当事人对合同效力没有提出争议，法院对合同是否有效不做评述、认定，但实际上按照有效合同处理。后两种处理方法多出现于早期的判例中，近几年来的判例已经鲜见。说明对

28、这个问题早期是存在一定争议的，但近年来已经统一了认识。最高人民法院民事审判第四庭2004年4月1日颁布的涉外商事海事审判实务问题解答(一)明确了：“根据国务院发布的中华人民共和国水路运输管理条例的规定，交通主管部门对批准设立的水路运输企业和其他从事营业性运输的单位、个人，发给运输许可证；对批准设立的水路运输服务企业，发给运输服务许可证。根据合同法第52条规定的原则，不具有运输许可证的单位和个人签订的运输合同为无效合同”。对于一般合同的效力，国家管理得比较松，一般超越经营范围，不属法律规定的合同无效的情形。但对于违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的，则属于合同无效的情形。最高人

29、民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（一）第十条规定： “当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的除外。”|我国对水路运输实行严格的许可证制度。许可证是国家对特殊行业从业资格的要求，是从事该行业主体适格与否的先决条件。在我国从事水路运输的企业和个人，除依法登记具有营业执照以外，还必须具有水路货物运输许可证，才能作为承运人从事水路货物运输。国务院颁布的中华人民共和国水路运输管理条例第三十条的规定，水路运输企业是批专门从事水路营业性运输的企业。而水路运输服务企业，是指从事代办运输手续、代办货物中转、

30、代为组织货源的企业。该条例第十三条规定，“交通主管部门对批准设立的水路运输企业和其他从事营业性运输的单位、个人，发给运输许可证”。该条例第十四条还从开业条件对水路货物运输活动进行管制：“取得运输许可证和运输服务许可证的单位和个人，凭证向当地工商行政管理机关申请营业登记，经核准领取营业执照后，方可开业。” 交通部发布的水路运输服务业管理规定第二十三条又强调“水路运输服务企业不得以本人名义为他人托运或承运货物，收取运费的差价。”从上述规定可知，国家对水路货物运输实行严格的管理和限制，水路货物运输属于国家特许经营范围。本案友联公司虽然持有水路货物运输服务许可证，但未取得水路货物运输许可证，其与他人签

31、订水路货物运输合同，从事水路货物运输，违反我国关于特许经营的管理规定，因此，其与均明公司所签订的运输协议及9份运输合同依法均应确认为无效合同。应该说明，国际货物运输属开放的市场，我国对于国际海上货物运输并未采取许可证制度，只作一般性的规定。因此，因此对没有经营权的企业和个人签订的国际海上货物运输合同，不能因其超越营业执照所规定的经营范围而认定合同无效。 二、无效水路货物运输合同的处理中华人民共和国民法通则第六十一条：“民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，对方都有过错的，应当各自承担相应的责任”。中华人民共和

32、国合同法第五十八条：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任”。第五十九条：“当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，因此取得的财产收归国家所有或者返还集体、第三人”。上述法律规定了无效合同的处理原则。合同被确认无效后，当事人应当承担的责任类型主要有：1、返还财产（包含不能返还或者没有必要返还时的折价补偿方式）。当事人因该无效合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。2、赔偿损失。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损

33、失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。3、收归国有或返还集体、第三人。前两种是对内法律效果，后一种为对外的法律效果。尽管我国法律对合同无效后的处理作了原则性的规定，但现实中处理起来并不简单。对于象运输合同等这类提供劳务的的合同，双方合同已开始履行或履行完毕，如何返还财产或者折价补偿，在处理中比较复杂，应根据公平原则，合理地作出处理。提供劳务的合同，双方没有物质财产交换，只有价值交换。一方取得的财产体现为另一方提供的劳务的价值。因此该合同无效后的处理就不应适用返还原则，而应当折价补偿。就运输合同来说，承运人为托运人运输了货物，为托运人提供了劳务，将托运人的货物运到了目的地，托运人从承运人的提供的运输劳务中受益，其得到的物质利益体现为承运人提供的运输劳务，而承运人得到的物质利益为托运人支付的运费。运输合同被确认无效后，双方互相返还财产的处理方法显然是不适用的，