施工现场安全生产保证体系内部审核记录表

1、xxxx建设发展有限公司施工现场安全生产保证体系内审编号：申请项目：内审记录共 份组长：组员：审核员:XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理安全保证要求：3.1总要求3.2策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3.1.1总要求项目经理部是 否建立了文件化的 安保体系，并进行持 续改进。3-1.2是否按要素要 求对安保体系进行 PDCA循环。32策划3-2.11、制定的安全目 标是否与公司的管 理方针、目标协调一 致，安全指标值和安 全管理目标是否完 整和切合项目部实 际情况，是否可以测 量（定量化工2、是否按59-99 安全检查标准要求， 在项目经理

2、部内按 层次和岗位在职能 上分解、展开并实施 考核。3、项目安全管 理目标是否让全体 员工所了解并执行。与项目经理交 谈体系如何建立、 策划、运行实施情 况。同上查安全保证计 划中的安全目标。查安全目标分 解、考核表。分别找管理人 员与工人班组长交 谈。项目经理部是否建立了文件化的安保体系。d口：是否进行持续改进。LS邙是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。制定的安全目标是否与公司的管理方针、目 标协调一致。口表匚方安全指标值和安全管理目标是否完整和切合 项目部实际情况，匚是是否可以测量（定量化）。邙是否按59-2。11安全检查标准要求，在项目经 理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施

3、 考核，伊口：项目安全管理目标是否让全体员工所了解并 执行。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核岗位：项目工程师 安全保证要求：3.2策划3.2.2、3.2.3审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3-2.21、是否对施工不 同阶段的危险源、不 利环境因素进行识 别、评价和控制，策 划后制定方案°查危险源识 别、评价、控制 清单，评价、论 证记录；查控制 策划后制定的方 案。是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素 进行识别、评价和控制，策划后制定方案。n h

4、2、是否对危险源 和不利环境因素进 行不断识别、评价、 更新。查更新记 录。是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、 评价、更新°1、是否建立适用 的法律、法规、标准 规范和其他要求的 文件，收集识别渠 道。查文件管理 制度的清单、文 件的学习、传达 记录。是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他 要求的文件，收集识别渠道，12、文件是否向有 关人员和相关方（供 应商、分包方。业主、 监理等）传递信息。查安全目标 分解、考核表。文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包 方。业主、监理等）传递信息。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁

5、一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:3XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理安全保证要求：3.2策划3.2.4 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3-2-41、是否安规范要 求在工程设计、施工 条件变化时，安保计 划及时进行评审修 订.查有无组织 评审及修订记 录.查有无重新 审批或备案记 录。是否安规范要求在工程设计、施工条件变化时， 安保计划及时进行评审修订。n2、是否有收发文 记录。查安保计划 收、发文记录°是否有收发文记录。3、安保计划修改 后是否进行重新审 批.查审核、审 批记录。安保计划修改后

6、是否进行重新审批。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受 丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:审核岗位：项目经理安全保证要求：3.3实施331组织机构审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3311、是否规定了各 岗位的职责权限、相 互关系规定是否明 确、合理，安全员能 否正确有效地行使 其职责。查安全生产 责任制和安全贯 标职责权限，交 底与责任人的确 认签字手续齐 备©是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定 是否明确、合理。安全员能否正确有效地行使其职责。2、是否配备了足 够的资源。查机械设

7、备 清单，安全防护 措施清单，检测 工具清单，管理 人员名册，安全 技术措施清单， 劳动保护用品清 单，安全文明施 工预算。是否配备了足够的资源。 d3、是否配备了规 定数量的专职安全 管理人员。查专（兼） 职安全员名质及 上岗证书。是否配备了规定数量的专职安全管理人员。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受 丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:审核岗位：项目经理安全保证要求：3.3实施3.3.2安全教育 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3311、是否制定了安 全教育制度，查安全教育 制度，如采用

8、公 司制度，但需有 项目部的教育计 划,是否制定了安全教育制度。m k2、是否对员工进 行了教育和培训。查经常性、 季节性、节假日、 针对性、新文件、 新标准等的教育 记录，查劳动保 护教育卡。是否对员工进行了教育和培训。3、是否对教育培 训的有效性进行考 核。查员工考 试、考核记录。是否对教育培训的有效性进行考核。4、项目经理等管 理人员是否经过教 育培训及复训，特殊 工种、中小型机械操 作工及监控人员是 否持证上岗。查项目经理 等管理人员上岗 证及复训记录， 查特殊工种、中 小型机械操作工 及监控人员上岗 证书及复训记 录。项目经理等管理人员是否经过教育培训及复 训。n k特殊工种、中小型

9、机械操作工及监控人员是否持证 上岗。a k5、是否对新工人 三极教育。查三极教育 卡及考试记录.是否对新工人三极教育。 口6、是否进行了分 层次的贯标教育。查贯标实施 前的教育记录.是否进行了分层次的贯标教育。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么5审核员:XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目工程师安全保证要求：3.3实施3.3.3文件控制审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3-3-31、是否编制了文 件控制程序（规定工查控制要求 或有关管理规

10、定。是否编制了文件控制程序（规定）。2、项目部发布的 文件是否进行审核、 审批、修订后是否进 行确认。查审核、审 批记录，查确认 记录。项目部发布的文件是否进行审核、审批。修订后是否进行确认。n3、是否对文件进 行了标识。查文件标 识，抽部分文件。是否对文件进行了标识。 Di4、是否编制了项 目部适用、现时、有 效的文件清单，内容 是否齐全。查经确认的 文件清单。是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清 单。n内容是否齐全。Di5、现场是否配备 文件的有效版本，作 废文件是否标识或 收回。抽查现时、 有效的文件，查 作废文件收回记 录或作废标识 （作废章）。现场是否配备文件的有效版本。105作

11、废文件是否标识或收回。ak注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:审核岗位：材料员安全保证要求：3.3实施334采购 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3341、是否制定了安 全物资采购验证程 序（规定工2、是否建立了合 格供应商名录.3、是否对项目部 自行采购的安全物 资供应商进行业绩 评价。4、采购资料是否 符合要求，审批手续 是否齐全。5、安全物资是否 在合格供应商名录 中采购。6、企业内部转移 或调拨的安全物资 是否作了检查验收 或抽样复试.7、如不在合格

12、供 应商名录中采购安 全物资是否对供应 商进行了应急评价。8、是否对供应商 进行定期业绩评价。9、是否对安全物 资进行进场验证的 抽样检验。1。、对分包方安 全物资是否进行了 控制。11、是否对安全 物资和检验状态进 行了标识。查安保体系 文件（规定查是否建立 合格供应商名 录。查供应商业 绩评价记录，查采购计 划、合同审批记 录。查相关安全 物资的发票（供 货单）。查验收资料 及调拨单。查供应商应 急评价记录。查定期业绩 评价记录。查验证、抽 样检验记录。查采购资料、合 同的签认记录， 查材料的共同验 收记录。查物资标识 和检验标识（牌、 表等）。是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。是否

13、建立了合格供应商名录。a h是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行 业绩评价。；£仁I采购资料是否符合要求，审批手续是否齐全。n cs安全物资是否在合格供应商名录中采购。a企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查 验收或抽样复试。m如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对 供应商进行了应急评价。1K是否对供应商进行定期业绩评价。是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。对分包方安全物资是否进行了控制。n是否对安全物资和检验状态进行了标识。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录

14、什么审核岗位：安全员安全保证要求：3.3实施335分包控制 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3351、是否制定了分 包方控制的程序。查体系文件 （规定）。是否制定了分包方控制的程序。 a2、是否建立了合 格分包方名录。查合格分包 方名录。是否建立了合格分包方名录。 a h3、是否对不在合 格分包方在使用前 进行应急评价。查分包方应 急评价记录。是否对不在合格分包方在使用前进行应急评 价。4、是否对分包方 签订了安全生产协 议，是否签订了分包 合同，合同是否符合 要求。查安全协 议、工程合同、 分包内容与安全 协议书上内容是 否相一致、合同 期限。是否对分包方签订了安全生产协议。二口是

15、否签订了分包合同。合同是否符合要求，5、对分包方的安 全技术方案（措施是 否进行审批）。查审批记 录。对分包方的安全技术方案（措施是否进行审 批）。6、是否对分包方 的设备、设施和安全 物资进行验证和检 验。查验证及检 验记录。是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和 检验。17、是否对分包方 的人员进行了安全 教育和安全交底手 续是否齐全。查教育及交 底记录。是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交 底手续是否齐全。d8、是否对分包方 进行了过程控制。9、是否对分包方 进行定期业绩评价。查检查记录 及生产例会记 录。查定期业绩 评价记录。是否对分包方进行了过程控制。是否对分包方进行定期业

16、绩评价。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受 丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么9审核员:XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：施工员安全保证要求：3.3实施336过程控制 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3361、是否编制各种 施工方案、专项技术 措施、规章、制度。 对特殊“四新”施工 是否编制新的作业 指导书。2、方案、措施是 否具有针对性、操作 性。3、是否对关键危 险部位、过程监控。4、是否进行分部 分项、分工种安全交 底.5、是否对重点防火部 位和安全物资进行 了标识、

17、防护。6、动火是否经过 分级审批。7、消防设施配备 是否齐全。查安全技术 措施清单（强制 性条文中规定的 是否在专项施工 方案中体现和文 明施工措施清 单），查各项管理 制度、作业指导 书、安全过程控 制e查方案、措 施。查监控记 录。查安全分 部、分项、分工 种安全交底记 录.巡视现场。查动火证。巡视现场。是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、 制度。n邙对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。1K方案、措施是否具有针对性、操作性。nk是否对关键危险部位、过程监控。n口；是否进行分部分项、分工种安全交底。是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、 防护。m k动火是否经过分级审批。消防设

18、施配备是否齐全。a k注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核岗位：施工员安全保证要求：3.3实施3.3.6过程控制 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录8、是否对周边道 路与管线制定采取 了相应措施，查安保计划 巡视现场是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。a k9、是否对施工现 场环境进行控制。巡视现场 （节约资源、落 手清、文明卫生、 粉尘控制、废污 水排放控制、废 油排放、噪音测 试记录、商品砂 浆使用是否对施工现场环境进行控制。 n10、对基坑施工 引起的地面

19、沉降，周 边建筑物倾斜、开裂 进行控制。查方案及实 施记录。对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、 开裂进行控制。n11、是否对临时 设施（活动房、围墙） 的施工、使用、拆除 进行控制。查活动房搭 设方案、验收手 续及过程监控记 录。是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使 用、拆除进行控制，n12、是否进行脚手架、 模板拆除的申请，并 进行审批。查申请书及 审批记录。是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审 批°13、现场“五有” 设施是否齐全。巡视现场。现场“五有”设施是否齐全。14、是否制定了 班前活动制度，并开 展三上岗一讲评活 动。查班前活动 制度和记录，查 三上岗一讲

20、评活 动是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲 评活动。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受 丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核岗位：施工员安全保证要求：3.3实施336过程控制 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录15、是否制定设 备、设施的验收制 度。查检验保养 制度。是否制定设备、设施的验收制度。 a16、是否对设备、 设施进行维修、保 养。查保养计划 及平时日常维修 保养记录。是否对设备、设施进行维修、保养。17、是否对设备、 设施进行验收、检 测、标识。查大型机械 的企业内部验收 记录及法定

21、检测 机构检测报告： 查施工升降机每 三个月一次的轿 厢坠落试验记 录；查使用脚手 架的分阶段验收 记录：查附着式 脚手架的验收记 录：查钢平台验 收记录：查施工 用电验收记录。是否对设备、设施进行验收、检测、标识。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核岗位：施工员、安全员 安全保证要求：3.3实施337事故与救援审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3-3-71、是否制定各种 应急救援预案，准备 了救援物资并在事 故发生时组织实施， 是否配备了足够的 救援的人力资源。

22、查应急救援 预案：查救援物 资清单；巡视现 场：查救援人员 组织网络名单。是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资 并在事故发生时组织实施。n是否配备了足够的救援的人力资源。2、是否对应急救 援预案进行演练，必 要时并对预案进行 修订。查各种预案 的演练记录，查 修订记录。是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预 案进行修订。3、对工伤事故调 查分析是否积极配 合和制定纠正、预防 措施。查工伤事 故、月报表及工 伤事故登记表： 查纠正、预防措 施.对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠 正、预防措施。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何

23、一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:13审核员:XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录XXXX建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：施工员、安全员安全保证要求：3.4检查与改进341安全检查 审核时间：年 月日审核提示检查表审核记录3411、是否制定了安 全生产定期检查制 度，检查内容是否齐 全，参加人员、频次 是否确定，专项检查 有否明确。查安全生产 定期检查制度。是否制定了安全生产定期检查制度。n检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定， 专项检查有否明确.2、是否按安全检 查制度进行安全检 查。查安全定期 检查记录。是否按安全

24、检查制度进行安全检查。3、是否按 JGJ5+99标准进行了 评分。4、政府（环保） 部门来工地检查记 录。查安全检查 评分表（原则上 每月进行一次评 分）。查纠正措 施、预防措施实 施、验证记录： 查重新检验记 录。是否按JGJ59-99标准进行了评分。二 ?是否有政府（环保）部门来工地检查记录。5、查企业上级来 工地检查记录°查记录。是否有企业上级来工地检查记录。6、安全检查中发 现的问题是否按三 定原则进行处置、纠 正、重新检验和验 证，并采取了纠正和 预防措施。查记录。安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处 置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防 措施。注释：B评估1

25、=符合要求2 =基本符合/可以接受 丹=不符合，与不合格报告对应什么一谁一如 何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核岗位：项目工程师安全保证要求：3.4检查与改进342纠正预防 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3421、是否制定了纠 止预防措施的制定、 实施、验证人员及职 责。查安全保证 计划（规定是否制定了纠止预防措施的制定、实施、验证 人员及职责。n k2、是否对不合 格、事故、险肇事故 进行了原因分析。查纠正和预 防措施记录表°是否对不合格、 析。事故、险肇事故进行了原因分3、是否对不合 格、事故、险肇事故 制定了纠正、预防并 进行了实施、

26、验证、 并按时完成。查纠正措 施、实施记录、 验证记录。是否对不合格、 预防并进行了实施、事故、 验证、险肇事故制定了纠正、 并按时完成。4、是否对潜在的不 合格制定、实施、验 证了预防措施。查预防措施 表.是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防 措施。5、是否对安全检 测设备、工具进行控 制。查安全检测 设备、工具一览 表；查安全检测 设备、工具检定 证书、维护记录 和标识。是否对安全检测设备、DiE工具进行控制。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:15XXXX建设

27、发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求：3.4检查与改进343内审 审核时间：年 月 日审核提示检查表审核记录3431、是否有详细的 审核计划并覆盖规 范规定的要素°查各阶段内 审计划的编制°是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要 素。1K2、内审员是否经 过正规培训持证上 岗，并与受审核的部 门或岗位无直接责 任关系。查阅证书。内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审 核的部门或岗位无直接责任关系。a k3、检查表编制是 否符合要求，审核记 录是否具有追溯性。查审核记录 表内的查什么， 怎么查抽样数量 等，审核记录中 时间、地点、人 物等

28、的记录内容 完善。检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有 追溯性。m4、不合格报告及 对不合格问题，制 定、实施、验证纠正 措施的记录是否规 范、齐全、有效。查不合格报 告。不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验 证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。n5、内审报告，是 否有关于审核情况 简述、主要存在问题 描述、纠正措施制 定、实施与复查情况 的记述，以及安全保 证体系的有效性、充 分性、适应性的评 价。查内审报 告。内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存 在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记 述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性 的评价。6、内审报告的审 核、审批是否

29、符合规 定要求。查内审报 告。内审报告的审核、审批是否符合规定要求。注释：B评估1 =符合要求2 =基本符合/可以接受3 =不符合，与不合格报告对应什么一谁一如何一用什么一在那里一什么时间一多少次一那些文件或形式一记录什么审核员:审核岗位：安全员 安全保证要求：3.4检查与改进344评估 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录3-4-41、是否对安全评 估的频次进行策划。查整个施工工期 安全评估计划 （或体现在安全 计划内）。是否对安全评估的频次进行策划。2、是否按策划的 时间间隔进行了安 全评估。查安全评估 记录。是否按策划的时间间隔进行了安全评估。3、评估内容是否 充分。查安全评估 记录。评估内容是否充分。 a h4、是否有有效 性、充分性、适宜性 的描述：是否有安保 体系运行中存在问 题的描述及采取纠 正、预防措