产学研合作创新的收益分配机制比较

1、第10期2012年5月企业研究Business research总第400期产学研合作创新的收益分配机制比较研究孙华聊城大学商学院山东聊城252000）摘 要：产学研合作创新的收益分配问题是产学研合作关系能否保持稳定的关键所在。本文首先在阐述产学研合作创新的收益分配机制理论的基础上，着重采用了 MCRS法、Shapley值法和Nash模型来分析产学研利益分配机制，并进行比较分析，以期为建立产学研合作监测和评价系统及实现利益分配最优化提供一些建议。关 键 词：产学研；收益分配；MCRS法；Shapley值；Nash模型-17 第10期2012年5月企业研究Business research总第4

2、00期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期一、弓I言20世纪90年代以来，产学研合作作为一种重要的技术创新模 式，已经成为我国国家创新体系的重要组成部分。产学研合作创新的收益分配问题是产学研合作关系能否保持稳定的关键所在。因此，如何进行合理地利益分配成为产学研联盟中所面临的核心问 题，也是有效保障各方收益的关键。近年来，众多学者就产学研收 益分配机制方面做了一些有益的探索，如罗利和鲁若愚（2000将对策论的方法应用到产学研合作中各方利益分配机制的研究中， 通过将产学研视为二人合作对策来研究，并讨论了利益分配模型。李廉水（1997系统阐述了产学研创新

3、的利益分配机制的构成环节 并针对不同类型和模式提出了不同的收益分配方式。另外，詹美求等（2008）运用博弈论的相关理论建立校企合作创新利益分配模 型，并探求了利益分配的最优合约安排 。鲍新中（2010）通过研究指 出企业方通过技术创新成本补贴方式可以刺激学研方技术创新， 并运用Rubinstein的讨价还价模型对合作创新的剩余价值进行了 再分配。尽管众多学者已经作了相关的研究，但是就如何综合考虑 产学研合作创新的收益分配问题方面，目前相关研究尚少。因此，本文首先研究了产学研收益分配机制几种分类，着重利用MCRS法和Shapley值法进行比较分析产学研利益分配机制，力图使产学研合作朝着更稳定更长

4、久的方向发展 。二、产学研合作创新的收益分配机制产学研合作收益分配问题是产学研合作的焦点，在评估产学 研合作绩效的前提下，如何公平分配，关系到产学研长期发展的稳 定。实践中，产学研合作的利益分配机制主要有：一次总付、分期支付、提成支付和按股分成四种。一次总付：合同成立后，一方将合 同约定的全部价款或报酬向对方一次付清，这种方式手续简单但 风险较大，原因在于其定价行为和利益分配行为发生在技术成果 转化为商品并实现市场价值之前，难以对成果带来的效益与风险 作出准确的估计。如果项目成功，企业获益可能较大，而学研方不 一定获得应有收益；如果项目失败，学研方收益有保证，但企业要 承担全部风险及损失。分期

5、支付：一般约定在合同成立时先支付 部分价款，然后再在一定的时间内继续支付，直至项目验收后付清余款。这种方式可以减轻一次总付的压力，也有利于约束研究开发 方履行合同；提成支付（或入门费+提成支付）：这种支付方式确 定的报酬有一部分可能是固定的数字，这一固定数字也可能是0而变成没有入门费的提成支付，而取决于实施技术一方实际获得 的利益。提成方法可分为：入门费+按利润提成、入门费+按产值 提成、入门费+按销售额提成等，由于利润和产值数据难以准确获 得，实践中常用的是入门费 +按销售收入提成方法；按股分成： 首先将合作各方投入的要素折价入股，分配时，在优先保证还贷和 预留企业发展基金的前提下， 按股分

6、红。我国目前产学研结合模式 中，一次总付或分期支付所占比重较大 。当然，合作的组织模式不同，具体的利益分配机制也不同。由 于按销售额提成的分配方式是在成果商品化后，由利益驱动将双 方捆在一起，实现风险共担、利益共享、互惠互利，因而有利于产学 研合作关系的良性发展。但是，在实践中，集体理性与个体理性之 间的矛盾所导致的利益有限理性是造成产学研不稳定的重要原 因。因此，我们针对按销售额提成分配方式中的利益有限理性来制 定应对策略，构建了产学研价值链收益分配的数学模型，并运用 MCRS法、Shapley值法及Nash模型进行实例求解。三、模型的建立及求解（一）模型的建立假设产学研价值链的局中参与人个

7、数为N,对于某一局中人i（i N）而言，其独立运营的收益为Xi，产学研价值链S所得收益为C （3 ,当1<S<N时，产学研价值链由 S个局中人结成的联盟与联盟 购买的其余的（N-S个局中人的服务所构成。产学研价值链（S+1） >S的解释是价值链的边际加入者往往能在实际运作中创造更大 的价值。对所有的产学研联盟 S都算出C（s）就得到产学研价值链 中一个合作对策（N,C）。求解该对策即可将产学研价值链获得的总 利润分配给各局中人。合作对策应满足以下三个基本条件：（】牛休令理性条件4W E N （其中g馬分别为局中人的分配收益和独丈运 舊时得到收益）即如采某-品中人从价值琏中分配

8、所得收益小于其独龙运 管时所得收益该局中人从自身利益出址将不会接受这样的方案。整怵合理性条件= w,即各崗中人的分配收益之郭1警于总收益（3）价值橇合理性条件工u.王 N R IjM 即枉何价値链在这种分配方式下的收益所得都大于它独立出来曲收益所得a-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期，研究方向：产业组织理论与政策作者简介：孙华（1987-）,女,山东省临沂人,山东聊城聊城大学商学院研究生-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400

9、期孙华：产学研合作创新的收益分配机制比较研究-19 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期由此.我们可ia側出产学研价值镇收益分配模型:呦-工叫形成一定程度的融合，有利于使产学研价值收1g这个蛋糕朝着雀稱(二丨模型的求紹I.简化的MCHSSfe采用如氓旨法求解n牛人合作对簞摸型的产学研析伍琏收 益分配，.：X'. . ?<：,. 'jT ii-： T <=1匕:-削爻力齐舅髒书.；中气冲=C(N) - C<N - i)h Vi e N即将毎个

10、人的理翘收益吋单个亍悽的单独行动收益分别柞为利益分配的上下界,厂广典汁住矗腔徒王核'邛:汀2. Shipley 值法曽先，淸足以下叫条公理；U)对称性或等析处理:若当霰盟总財寓不发生改变时，对笫 中的两个局中人相互替代,?.吒： ：氷円耳此煞乂刃社.讨打杂 与人的平等关系-(2) 帕累托最优或右效性公理:所有耐中人的豪得或价值)之 和等于所有局中人总联盟的财富(卯可分町加件公理：两个对策之和的值等于两个对策值之 和(4) 零财囱局中人的存在:若幽赛中的毎牛局中人刼人菜联盟 时未改变联盟的财富，.这些瓷理惟一碗定了合作博弈联盟中的一种分配形式* Shaplry. -附加收益，何=工(忖-

11、1)!(：_同)!屮咖、(.)比n -式中：曲伪所包含的i的子联盟朋I表示S中所包含i的旋员个数:，E戎药二r若设利益主怵i与黑统S外結盟时所義得的塩尢利益为Pt实 际上. -.-. :-是： , ' -:.-:.':.:因此，正确评拮利益主炕在不同联曲的边际勇献以及它与垂统、-.: 更大的方向发展$ Nash模号粧设fl个合作方理成产学研合作+丽片r円"m 丿 表示i亍合作方提出的利益分配方案中第j牛合作方获得的利监 分配系數”旳fI且£；)= I o设第i个合榨方期犁的理想利 益分配系数为P'(f)二 rnx p.:设笫，个會作方捷不理想J

12、71;l.M $的利益分配察数为P(J)= min p.J.那么假设斗表示第i1血 J个壷业谈判后的利益分配伍盍示第i个他业的利益分配方案"则 u.= 丄一；V,轰示第i介企业不与枉何企业结盟时的收益JIJ” 皿)V兰pa、0.记合作企业利益分配U=i1l，叫 U”h则Nash协商 pVi)模型淵max Z - J-J (fi. -pjfls.t u; = v(), u. 2 0L g四、槪型的运用假谊一产学研書作顼目需要企业与高尊院校和科研机构联合 进栋扭术研发，即由企业、高校、研究所3个龜与人蛆匯，分别且 A.B.C表冠 每个局中人可以单独研岌或与另一个参弓人合作研 发但是三希合

13、作会有更窑的效播，则*N珂乩 H,C; F(N>| 期H |,Ch I 仏 B H 民口 J B,Chh乩 C具价值链收益如下：产学wffie收益A60B40C20Au B120A uC140B uC100X v B kj C240世据題设可知；最理想利益分配蹟U1-=(i40J00420)凰劣利益分配址u,_=(60,40,20)可求得简化的MQRS法利益分配结果如下:ABc简化的MCRfiS1007070Shapley WffitooTO70Wdh棋型聊以上麻求鰭果即为局中人A.RX所应分配到的收益，我fO可 H看出按此方法来分配产学妍的收益是优于平均分配和按比例分 配的Whmphy

14、直袪实际上是把企业的边际贡献柞为整体加£再 虑.把各白企业的市场地位誓响和出析彩呻综合在一战进打的考 1転简化的皿RS法、Shapky值法和Nash模型压从不同角度去考-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期面向中小企业的区域性公共信息服务平台促进与发展周晓莺全秋燕罗永红义乌工商职业技术学院机电信息分院浙江义乌322000)摘 要：以提高中小企业市场竞争能力、推动区域发展为目标，克服现有平台存在的弊端，提出面向中小企业的区域性公共信息服务平台的运营模式与发展对策。关键词：中小企业；公共信息服务平台；价值；运营模式；发展对策-21 第10期20

15、12年5月企业研究Business research总第400期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期中小企业的成长和发展能繁荣市场，吸纳就业，对推动区域社 会经济发展起着关键性作用。促进中小企业发展是各地方政府的 一项重要工作。但在经济全球化和全球信息化背景下，中小企业正 面临着生存和发展的巨大压力。当前形势下，量身定制区域中小企 业公共信息服务平台，在一定程度上能完善中小企业服务体系，帮助企业提升竞争力，促进其长足发展。因此，推广和加强面向中小 企业的区域公共信息服务平台建设具有重要的现实意义。一、面向中小企业的区域性公共信息服务平台价值 中小企

16、业公共信息服务平台是指利用网络信息技术，整合共 性资源，搭建功能齐全、易学易用、开放共享的服务平台，为区域中 小企业提供创业、人力资源、融资、环境、基础设施、技术、市场、产 品设计等各方面信息的服务体系。通过公共信息服务平台的建设， 进一步完善中小企业服务体系，加强政府对中小企业的政策导向 和有效服务，为中小企业创造良好的发展环境 。(一)低成本实现高品质的公共普惠式服务政府组织和推动面向企业的公共信息服务平台的构建，中小 企业共享信息和相关服务，按需搭建个性化信息系统。在这种集中建设方式下，减少了重复投资，能用相对较少的资金投入，使技术、 资金、人才、信息、市场等资源得到最佳的利用效果，使平

17、台的技术、信息品质达到较高水平。中小企业免费或投入少量的租赁费用 就可以构建高效、低成本、低风险、易使用的个性化信息应用系统， 能够迅速得到推广和应用。二)推动电子商务进一步发展，提升中小企业的市场竞争能力 互联网模式的公共信息服务平台易学易用，能有效促进企业 的信息化建设，大规模扩张电子商务的应用。高品质的信息和服务 能提高企业的信息化应用水平、管理水平和技术创新能力，使企业 能超越资源约束，突破时空限制，扩宽辐射范围，从而大大提升中 小企业的市场竞争能力。(三)优化社会资源配置，形成社会资源与企业运营整合的良 性循环通过公共信息服务平台的信息发布，社会资源互通有无，合作共赢。动态实时的信息

18、共享是企业间协作的必要条件，不断积累的协作信息又代表了双方的信任关系 叫通过这样的信息互动过程， 社会资源和企业运营体系紧密结合，实现了整合的良性循环，从而-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期作者简介：周晓莺(1980刁，女，浙江武义人，讲师，从事程序设计、数字媒体应用研究；全秋燕(1980 T,女，四川内江人，讲师，研究方向：数字媒体虚拟现实的研究；罗永红(1980 女，四川眉山人，讲师，从事数字媒体、虚拟现实的研究。基金项目：金华市社科联重点项目(2011ZD120),义乌市科研计划项目(11-3-13 ).-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期-# 第10期2012年5月企业研究Business research总第400期!虑利益分配的问题，在一定程度上反映了利益分配的公平合理性， 但是忽视了企业联盟利益分配过程是一个使所有联盟企业的满意 达到最优的过程，因此单独采用每一种方法都具有一定的片面性。Shapley值的特点反映了个人在集体中的重要性；简化的MCRS法计算结果与Shapley值法