版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表

1、审核员:受审核部门管理层时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基 本 符 合不符合不 适 用说明Q/E:4.1组织环境1、组织在策划管理体糸时有尢考虑内外部 环境的影响？2、有无对管理体系进行评估？Q/E:4.2理解相关方的需求和期 望1、有尢确定与体系有关的相关方，包括顾 客、供方（外包方）、合作方、上级主管 部门、第三方等对这些相关方的要求是否 确定并融入组织体系中Q/E:4.3确定质量管理体系的范 围0:4.1总要求1、管理体系范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明 确？3、是否适宜？Q/E:（ 5.1领导作用和承诺）1、询问最高管理者有无承担管理体系的责 任？2、有无确保管

2、理方针和目标的制定？是否 适宜？有无沟通？资源配置是否满足？3、体系融合度是如何考虑的？4、过程方法和基于风险的思维运用程度如 何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的 重要性及资源投入情况6、询问如何理解以顾客为关注焦点Q/E:5.2 方针0:4.2职业健康 安全方针1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况 如何？与公司宗旨是否一致？2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法 规的符合性？4、有无形成文件？如何宣贯？Q/E:5.3组织的岗位、职责和权 限1、有无公司明确的组织架构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有 无得

3、到明确并沟通？3、职责权限分配是否合理？4、能否保证管理体系的有效运行？Q/E:6.2目标及其实现的策划0:433目标和方案1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标？2、管理目标是否包括满足产品要求所需的 内容？3、管理目标是否可测量，并与质量方针保 持一致？4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？内审检查表审核员:层 理 管间 时款-法 方 内 核 审符合基本符合不符合不 适 用源作F 资飭责限 77资鳥 :职和Q04麻了 有 理 含 限 管 包 权 证 无 责 保 #?职 否 , 图的 能 供 构位？ 提 架岗 理 并i?织键 合 定龊组关 否 确紂的、S ?是 否锄确

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5、评拇资越 1 >管性2>更3>445>效述决rnu 贝 总 1 0E:1 QQ沁创 W虻预阴 是垂顽壮灿 含突 卄两 、纠七匕 机抵 以 要錠否 豐<瞋是 私侮 |-m嗨纸？ r低 采O是策?嵌 TTF 幺" 。WR 一卫 / 幺0 织Klm否輕划戕妙訓 组卯申是租策硏刻帖 括新Z求来防理果 实 结卖 适 予评冷系 否口管 V 怖是片) 雀的定九 W?那确 簿？ 5,叭创心伽仆 rss盯 r持r组及进组也 仆施以更宜内审检查表审核员:受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基 本 符 合不符合不 适 用说明Q/E:5.3职责和权限1、有无公

6、司明确的组织架构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有 无得到明确并沟通？3、职责权限分配是否合理？4、能否保证管理体系的有效运行？Q/E:4.40:4.1管理体系及过程1、管理体系过程有无确定？2、相互顺序、作用是否明了？3、对应需要的作业准则、方法、监视测量 要求明确否？4、资源配置、职责权限是否确定？5、是否考虑风险和机遇，并运用？6、有无变更的策划，并改进的要求？7、成文信息是否适宜？Q: 6.1应对风险和机遇的措施1、有尢针对考虑的内外部因素识别对应的 风险与机遇？2、有无针对相关方要求识别对应的风险与 机遇情况？3、有无采取相应的措施已促进管理体系的 有效运行？4、风险与机遇的

7、管理与组织现有状况是否 相适应？E： 6.1.4措施的策划1、是否对公司重要环境因素、合规义务及 识别的风险和机遇的管理进行策划？2、策划是否融入体系管理的过程中？是否 对其管理的有效性实施评价？Q: 6.2质量目标及其实现的策划E： 6.2.1环境目标0: 4.3.3健康目标和方案1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标？2、管理目标是否包括满足产品要求所需的 内容？3、管理目标是否可测量，并与质量方针保 持一致？4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？Q: 6.3变更的策划1、管理体系策划对变更的要求是否满足体 系的完整性，有无考虑后果？2、有无考虑资源的变化及职责权限

8、是否得 到有效地规定和执行情况？E: 6.1.2环境因素是否按文件要求对公司涉及的环境因素进 行识别？有无遗漏？有无重要环境因素？ 如何控制？内审检查表审核员:受审核部门综合办时间审核意见标准条款审核内容、方法说明0: 4.3.1危险源辨识、风 险评价和控制措 施的确定是否按文件要求对公司涉及的危险源进行 识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重 大危险源？如何控制？E: 6.1.3合规义务0: 4.3.2法律法规和其他要求0: 4.4.4 文件0: 4.4.5文件控制Q: 7.1.2 人员1、适用于本公司的职业健康安全及环境法 规和其他要求有哪些？有无识别清单？是 否及时更新，有无遗漏？2、如何

9、向员工和其他相关方传达法律法规 和其他要求的信息？1、是否有成文信息的管理制度2、如何识别文件修订状态3、抽查文件发放有无记录4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性 进行批准5、文件是否发放到相关使用场所有效使用6、查文件使用是否保持清晰7、是否对文件进行必要的评审并修改作废 文件是否进行标识8外来文件是否进行识别并控制发放9、是否有文件化记录控制程序是否规定了 标识、贮存、保护、检索、保存期和处置 的控制？10、质量记录的保存，检索,防护是否按文 件规定实施11、是否规定记录保存期限？12、是否对文件进行必要的评审并修改作 废文件是否进行标识1、组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人

10、员？2、有无人力资源规划、选人用人留人的相 关要求？Q: 7.1.6组织的知识1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪 些？有无规定和确定？2、在有需求的范围内能否获取？3、有无获取和更新知识的途径？内审检查表审核员:受审核部门综合办时间审核意见标准条款审核内容、方法不 不 基合本符适说明合符1合用，合Q/E: 7.2 能力0:442能力、参 与和协商1、是否明确了人员的能力要求2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘 或其它措施使人员满足要求Q/E: 7.3 意识1、如何确保员工的管理意识？2、人员意识是否满足体系运行的需要？Q: 7.4沟通E:信息交流1、有无规定内外部沟通的内容？2、沟通的时

11、机对象有无确定？3、沟通的方式接口是否明确？4、沟通是否顺畅有效？E: 9.1.20:4.5.2，合规性 评价1、有否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况？2、是否执行了规定？3、评价标准是如何确定的？如何进行？4、评价结果是否有记录？5、评价信息是否向有关部门及时通报？Q/E: 8.1运行策划和控制1、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否 清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？3、有无过程和产品的接收准则？接收准则 是否适宜、符合要求？4、有无策划产品和服务过程运行所需的资 源？资源是否包含了设施设备、计量仪器 设备及相关的人员配备等？5、有无实施过程控

12、制？6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货检验、过程检验、成品检验的相关阶 段的情况？7、有无外包过程？控制手段是否适宜？&有无变更情况，是否进行评审？策划是 否适宜？0:4.4.6运行控 制1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动；2、对确定了的与重大环 境因素、危险源有关的运行与活动是否进 行了策划，是否有程序之类的规定？3、运行控制程序的执行情况？ 4、污水、噪声、 废弃物（烟、尘及固废排放）如何控制？5、职业病防治情况？6、采取了哪些节约能源、资源的措施？内审检查表审核员:受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合不符合不 适 用说明E: 8.2

13、，应急准备和响应0:4.4.7，应急准备和响应1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些2、是否建立了应急准备与响应程序 3、程序 中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？ 5、有否有对程丿予进行定期演练的规定？ 6、如何规定的？是否演练过？演练的效 果如何？7、是否根据演练结果对程序加以修改？8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施 情况及证据？045.1，绩效测量和监视1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序？2、是否对组织的目标及指标、 管理方案的完 成情况进行例行检查？3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行 检查？4、

14、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、 污水排放量）进行测定？5、是否定期评价法律、法规的符合情况？6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效 的历史证据的统计监视？Q/E: 9.2045.5内部审核1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系 有效实施、保持并符合标准要求？2、是否对审核方案进行策划？3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的 状态和重要性以及以往评审结果等因素？4、是否规定了审核的准则范围、频次和方 法？5、是否对不合格项及时采取措施？6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果， 以及报告确认结果？7、纠正和预防措施有效性评价？Q/E: 9.30:4.6管理评审1、最高管理者是否按策

15、划的时间间隔评审管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和 有效性2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更 的需要？3、是否保持管理评审的记录？4、评审输入是否全面，符合标准要求？评审输岀是否包括：与体系及其过程有效性 的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资 源需求、体系的变更、有关的任何决定和措 施。内审检查表审核员:受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基 本 符 合不 符 合不 适 用说明Q: 8.4外部提供 过程、产品和服务的控制1、是否制定外部供方管理的制度？2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评 价、选择、绩效监视以及再评价的准则？3、新供方的选择和合格供方的评价有无

16、按 准则的要求进行实施？4、实施过程中有无问题发生，发生时有无 分析采取措施改善？5、有无确定对产品的控制方式？有无验证 的需要？如何进行验证有无明确？6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？7、公司有无对外部供方绩效的控制和监视 的要求？有无实施？8公司有无拟在外部供方现场实施的验证 或确认活动的要求？Q/E:1、有尢确定需要监视测量的对象？2、是否策划并实施监视、测量、分析和改 进过程的方法？3、监视测量的时机是否明确？4、有无确定分析评价的时机？能否确保体 系的符合性？5、策划的监视测量是否适宜？Q91.3分析和评价1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方

17、法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完 整、充分？能否对持续改进起到作用？Q/E:10.2不合格 和纠正措施 4.5.3，事件调 查、不符合、纠 正措施和预防措 施1、是否有成文的纠正措施管理规定2、规定的内容是否完成，是否符合公司现 有的特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进 行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果 有无进行评审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合 格的性质以及随后所采取的措施；纠正措 施的结果等内容？5、措施的有效性是否符合要求？10.3持续改进持续改进的机制如何？有否应用予以实施 改进？组织是否对管

18、理评审的分析、评价结果， 以及管理评审的输岀，确定是否存在持续 改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜 性、充分性和有效性？内审检查表审核员:受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基本符合不 符 合不 适 用说明E61.2环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素 进行识别？有无遗漏？有无重要环境因 素？如何控制？E: 6.1.4措施的策划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识 另啲风险和机遇的管理进行策划？2、策划是否融入体系管理的过程中？是否 对其管理的有效性实施评价？O: 4.3.1危险源辨识、风险评价 和控制措施的确疋是否按义件要求对本部门涉及的危

19、险源进 行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无 重大危险源？如何控制？Q:8.2.1顾客沟 通1、与顾客有尢进行售前沟通？是否包括了 有关产品和服务的信息？通过什么方式沟 通产品和服务的信息？2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问 询的？3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方 式是否合理？4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理 的，处理结果是否满意？5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理 措施？Q:8.2.2产品和 服务要求的确定Q:8.2.3产品和服务要求的评审1、是否需要合同/订单评审的管理制度？2、产品和服务的要求是否包括适用的法律 法规要求；组织认为的必要要求；其他认 为必须的要求？3、

20、合同/订单有无进行评审？评审过程是 如何进行的？4、合同/订单评审内容是否满足要求？5、有无网络销售的情况？销售过程是否满 足要求？6、合同/订单评审有无成文信息？内审检查表审核员:受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基 本 符 合不 符 合不 适 用说明Q:8.2.4产品和服务要求的更改1、合同/订单更改有无要求？2、有无合同/订单更改的情况？更改后有 无进行评审？如何处置？Q:8.5.3 ,顾客或外部供方的财产1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管 理要求？2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客 的财产？管理是否到位？是否有效？Q:8.5.5 ,交付后的活动1、产品和

21、服务后续的交付活动包含哪些？2、交付活动控制是否适宜？Q91.2顾客满意1、有尢获取顾客满意的方式方法？2、确定多长时间进行一次调查？3、调查的内容是否合适？4、有无进行调查统计？5、调查统计结果如何？能否满足要求？是 否到达目标要求？1、有无建立数据分析和评价的要求？Q91.3分析与评价2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完 整、充分？能否对持续改进起到作用？0:446运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制？有无证据？内审检查表审核员:部 测 检间 时丄法 方 内 核 审符合基本符合

22、不符合不 适 用因境环.21E素否行？ 是进素策巳措识 否 及 是 合餓过 部O融嵌 本沏否晞 对舒是野 否3划剩 是钢策"八 rnu 、 -“ 1另 2 X源介询 险W俪 危窗！1 吐曰3 时 4讹控0辨和定F否？ 部是呻 否册大 是行重Q/E: 8.1，运行策划和控制1、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否 清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？3、有无过程和产品的接收准则？接收准则 是否适宜、符合要求？4、有无策划产品和服务过程运行所需的资 源？资源是否包含了设施设备、计量仪器 设备及相关的人员配备等？5、有无实施过程控制？6、过程控制的成文信

23、息有哪些？是否包含 进货检验、过程检验、成品检验的相关阶 段的情况？7、有无外包过程？控制手段是否适宜？&有无变更情况，是否进行评审？策划是 否适宜？0:446运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制？有无证据？Q: 7.1.5监视和测量资源1、有无监视和测量的管理制度？2、计量仪器设备的配置情况有无形成清 单？是否适宜、满足需要？3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定 有无检定记录证据4、抽查计量仪器设备有无标识5、使用或维护是否恰当是否按设定的要求 进行保养维护？6、计量仪器设备有无内校情况？如有，内 校员是否具备能力？内校是否适宜？7、计量仪器设备使用过程中有

24、无失效情 况？如果失效，是否有能力控制？有无软件确认的情况？如果有，确认情况 是否适宜？Q/E: 8.1，运行策划和控制1、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否 清晰？3、有无策划产品和服务过程运行所需的资 源？资源是否包含了设施设备、计量仪器 设备及相关的人员配备等？4、有无实施过程控制？5、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 相关阶段的情况？6、有无变更情况，是否进行评审？策划是 否适宜？Q: 8.5.1，生产和服务的提供的 控制1、组织是否已确定生产和服务的全过程？2、有无控制生产和服务过程的信息，包括 产品特性规范、作业指导书等。3、使用的设备、测量

25、和监控装置是否满足 需要？4、是否对使用设备进行了有效的维护保 养，使设备处于完好状态？5、是否对特殊过程和关键过程实施了监控 活动？6、人员是否具备条件和资格？7、产品放行的管理&产品和服务交付和交付后的管理？Q: 8.5.2，标识和可追溯性Q: 8.5.4，产品防护1、有尢标识和可追溯性的控制要求？是否 需要管理制度？有无产品防护控制要求？ 是否需要管理制度？2、有无对来样产品、设备进行标识3、检验检测样品的状态描述和有无标签标 识4、物料及样品的搬运工具是否适合 产品防护条件如何？包装是否适宜？产品 的防护是否符合要求？5、检验检测报告或证书的唯一性标识（如 系列号）和每一页上的

26、标识，以确保能够 识别该页是属于检验检测报告或证书的一 部分，以及表明检验检测报告或证书结束 的清晰标识。Q: 9.1.3分析与评价1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完 整、充分？能否对持续改进起到作用？Q/E:10.2不合格和纠正措施1、是否有成文的纠正措施管理规定2、规定的内容是否完成，是否符合公司现 有的特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进 行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果 有无进行评审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合 格的性质以及随后所采取

27、的措施；纠正措 施的结果等内容？5、措施的有效性是否符合要求？内审检查表审核员:部 绘 测间 时款法 方 内 核 审符合基本符合不符合不 适 用因境环.21E素否行？ 是进素策巳措识 否 及 是 合餓过 部O融嵌 本沏否晞 对舒是野 否3划剩 是钢策"八1 另2 X源介询 险W俪 危窗挪1 吐曰3 时4讹控0辨和定F否？ 部是呻 否册大 是行重Q/E: 8.1，运行策划和控制1、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否 清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？3、有无过程和产品的接收准则？接收准则 是否适宜、符合要求？4、有无策划产品和服务过程运行所需的资

28、 源？资源是否包含了设施设备、计量仪器 设备及相关的人员配备等？5、有无实施过程控制？6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货检验、过程检验、成品检验的相关阶 段的情况？7、有无外包过程？控制手段是否适宜？&有无变更情况，是否进行评审？策划是 否适宜？0:446运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制？有无证据？Q: 7.1.5监视和测量资源1、有无监视和测量的管理制度？2、计量仪器设备的配置情况有无形成清 单？是否适宜、满足需要？3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定 有无检定记录证据4、抽查计量仪器设备有无标识5、使用或维护是否恰当是否按设定的要求 进行保养维护？6、计量仪器设备有无内校情况？如有，内 校员是否具备能力？内校是否适宜？7、计量仪器设备使用过程中有无失效情 况？如果失效，是否有能力控制？有无软件确认的情况？如果有，确认情况 是否适宜？Q/E: 8.1，运行策划和控制1、运行策