纠正措施预防措施控制程序工程公司

1、纠正措施 / 预防措施控制程序1 目的为消除不合格、事故、事件、不符合产生或潜在的原因，防止不合格、事故、 事件、不符合的再发生或发生， 确保管理体系符合规定要求， 并达到持续改进的 目的。2 范围适用于公司对已发生或潜在的不合格、事故、事件、不符合所采取的纠正 措 施或预防措施的控制。3 引用文件无4 术语和定义4.1 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。4.2 纠正措施： 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。4.3 预防措施： 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。5 职责和权限5.1 公司各职能部门、 项目部负责职责范围内的纠正 / 预防措施的制

2、订、 评价与 实施。5.2 纠正措施/ 预防措施的下发部门负责对下发的不符合进行跟踪验证。5.3 各项目部技术科负责组织对施工过程中的潜在不合格制订预防措施。5.4 质安处负责对内审、 外审、管理评审中发现的不符合 / 潜在不符合制订纠正 措施/ 预防措施，并对实施情况进行验证；对发生或潜在的重大不合格品、 事故、事件、不符合的纠正 措施/ 预防措施实施情况进行监督、检查。6 内容、程序和要求6.1 信息的收集与识别6.1.1 公司各职能部门、项目部在日常管理和监督检查过程中，收集本部门、 本单位已出现或潜在的不合格品、事故、事件、不符合信息。6.1.2 公司各职能部门、项目部利用数据分析，找

3、出不合格品、事故、事件、 不符合的潜在趋势，将收集分析的信息进行分类汇总，填写不合格 / 潜在不合格信息汇总表，每季度上报公司技术中心、质安处。6.1.3 对严重不合格品、 事故、事件发生后， 责任单位应及时报公司技术中心、 质安处。6.2 原因分析6.2.1 由信息收集部门、责任部门负责组织，相关部门参加，对确定采取措施 的已发生的不合格品、事故、事件、不符合，进行原因分析。6.2.2 各相关部门按数据分析控制程序进行分析，从人、机、料、法、环、 信息等方面，举一反三，查找主要原因。6.2.3 质安处 对内、外审、管理评审中发现的不符合和潜在不符合进行原因分 析。6.3 纠正措施纠正措施的对

4、象a) 内、外审中发现的不合格；b) 监督检查、现场日常管理检查中要求采取纠正措施的不合格；c) 严重不合格品、多次重复发生的一般不合格品；d) 本单位发生的安全、环境事故、事件；e) 管理评审改进决议中要求采取纠正措施的；f ) 职业健康安全、环境监视和测量中发现不符合法律法规和目标、指标 及管理方案的问题；g) 顾客的投诉、相关方的意见。预防措施对象a) 易出现质量通病的部位或工序；b) 某一项目或部门出现严重不合格品，发生安全、环境事故、事件后， 其它需要采取措施防止发生时；c) 监督检查、现场日常管理检查中认为有必要采取预防措施的；d) 体系审核中发现的要素比较集中的不符合；e) 危害

5、/ 危险、环境因素识别、评价出的潜在的事故或紧急情况；f ) 数据分析中发现的不符合趋势。6.3.3 必要时，信息收集或责任部门负责组织相关部门对已发生的不合格品、 事故、事件、不符合，制订纠正措施，并填写纠正 措施/ 预防措施记录 单；根据数据分析的结果对潜在不符合制定预防措施，填写纠正 措 施 / 预防措施记录单。a) 纠正措施的制定1) 内、外审不符合纠正措施的制定执行内部审核控制程序；2) 项目部施工过程中，上级、顾客监督检查、日常检查时，发现的不 合格品、事故、事件、不符合的纠正措施，由项目部各部门根据职责 范围指定，交本部门主管领导审批。3) 公司机关职能部门在接受监督检查或管理评

6、审改进决议要求时，对 本部门发生的不符合、本部门业务范围须整改的问题制定纠正措施， 交部门主管领导审批。b) 预防措施的制定1) 施工过程中上级、顾客检查时提出的潜在不合格品、事故、事件、 不符合、质量通病等，由项目部根据职责范围制定预防措施，项目部 主管领导批准实施。2) 质安处应掌握全公司安全、质量管理动态，针对质量通病的发生或 潜在的质量、安全事故、环境事故、事件，制定相应的预防措施，经 管理者代表批准后下发实施3) 内、外审发现不符合要素比较集中、管理评审认为有影响体系运行 的潜在问题出现时，由质安处负责制定预防措施，报管理者代表批准 后下发实施。6.3.4 措施制定的要求责任部门对拟

7、定措施的需求应满足以下条件：a) 纠正措施 /预防措施应与不合格或潜在问题的影响程度、 职业安全健 康风险相适应；b) 现有技术条件、人员素质、设备、工艺、工法等，应能满足纠正措 施/ 预防措施的需求；c) 纠正措施 / 预防措施应能针对发生或潜在的不合格品、事故、事件、 不符合产生的每一个主因；措施实施后，主因应能予以消除。6.4 措施的评审 对于环境、职业安全健康方面的纠正 措施 / 预防措施，在实施前由措施制 定部门负责组织进行风险评价，以确保所采取的纠正 措施/ 预防措施与问 题面临的严重性相适应。6.5 措施的实施 措施制定部门负责组织实施纠正 措施/ 预防措施，责任部门应在纠正 措

8、 施/ 预防措施记录单中记录实施情况。6.6 措施的验证6.6.1 纠正措施/ 预防措施实施后， 由以下部门对措施的实施效果进行验证， 填 写纠正 措施/预防措施记录单。a) 内审不符合纠正措施的评审，执行内部审核程序；外审不符合纠 正措施的验证，由质安处提交外审组；b) 项目部针对施工过程中以及管理体系在项目运行中出现的不符合或 潜在不符合采取的纠正措施 / 预防措施由项目部相关部门负责验证；c) 监督检查中发现的不符合或潜在不符合的纠正措施 / 预防措施，由监 督检查单位进行验证；d) 管理评审改进决议要求制定的纠正措施 / 预防措施，由质安处组织有 关部门进行验证；e) 下发其他部门、单位的纠正措施 / 预防措施，由下发单位 / 部门负 责验证。6.6.2 纠正措施/ 预防措施经评审效果不佳，应重新分析原因，制定纠正 措施/预防措施。措施/ 预防措施预防措6.7 信息传递 职业安全、职业健康、环境、体系运行、质量等各方面的纠正 措施信息，质安处负责汇总提交管理评审。对效果好的纠正 施，应予以完善，并形成文件发至有关场所执行。6.8 因纠正/ 预防措施引起