各部门风险分析及应对措施表

1、风险分析及应对举措表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部 门和人实施时间起-止价措 施有效 性重度生率RPN风险 级别1质量治理体系运行 不畅或停滞影响体系运行及产 品质量428中定期和不定期的对体系 运行情况进行检查,每 月对经营目标达成括时 近行分析与段进2制定质量文件、治理 性文件的有效性不 够影响正常的业务活428中学习和理解IATF16949标准,按标准要求和 公司所有的业务活动制 定体系文件3效劳器崩溃或受到 病毋攻击数据信息损坏或丢 失,影而业务开辰4312高利用备份恢复数据,建 立专业的防火墙和杀蠹 软件.4各部门发文/收文偏 离要求1、文件收发不及时 导致文件

2、执行滞后；2、文件发放错误可 能导致过程或者产 品不符合要求.428中按?文件治理程序?执 行5未定期查新、修文 件导致失效文件在现 场使用4312高定期查新,保证工作场 命输!用蔺文彳牛肉为有薮 版本的受控文件.6质量记录不真实影响广品其实性以 及对本系运行£吉果的决策326中按?记录治理程序?执 行7记录未妥善保存记录保存不当可能 影响产品追溯或引 起顾客不湎息326中按?记录治理程序?执 行序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部 门和人实施时间起-止评价措施有效重度 严程生率发概RPN风险 级别性8没有按方案定期审 核1. 体系运行不标准.2. 依索运行的祐差 得

3、、到及时纠正.428中定期内审,严格按方案 执行内审9体系要素改变时没 后进行内审体系要素变更后不 符合标准,或变更的 偏差得不到修正.428中在体系要素变更后第一 时间进行内审10内部审核未发现重 大可题影响经营方案的运 行428中按?内部审核治理程序? 我行11内审完后没有及时 整改不符合项持续发生428中按?内部审核治理程序? 执行,制定的?改良计 戈D由专人负责跟踪验 证12治理评由覆盖而小 全、不充分影响来年的经宫计 划制定4312高按?治理评审程序?执 行销售部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价举措有效严重程度发生概率R

4、PN风险级别性1销售思路不给未建立长期有效的销售力针政策导致部门销售策略 调整过多,且频繁更 改4312中按公司中长期规划, 制定适用丁公司发 展的销售方针、政 策,并宣贯彻底,销 售部围绕固化后的 方针开展工作总经理办公会2业务人员工作重点集 中在文案性工作上,与 客户沟通里减少.外部消息的缺失,导 致时机把握不准确, 不良本钱的发生,最 终形成业务量的萎 缩4520高目前人员受编制定 贝基数无法为充,TH 否考虑U新评估工 作量,对部门内部工 作进行梳理.珠合部质量整改可有效推进, 但整改后的稳定性差, 存在顽疾,不能彻底根 除.长时间集中在个别 问题上,装配线个别 工位抱怨过多,抱怨 相

5、对集中.3618高对统计出来的客户 抱怨应逐条识别,整 理出抱怨比拟集中 的事项上,有方案性 的逐一解决和消除, 并将此项工作应纳 入考核工程技术部/ 质量部方案混乱/出错库存积压,生广,无 序,各类资源无法正 常保证3412中为保证各项资源的 均衡性,利用销售以 往的数据,对常规性 产品进行平安库存 储藏,预防方案混乱 /错误引发的紧急缺 件现象销售部市场占有孕跟不上客户对产品 需求,势必导致顾客 新品的开发减少和 培养其他供方迅速 成长4312高保持局频率的有效 沟通,时时了解顾客 所需,整合公司所有 资源,从客户的角度 出发,解决问题销售部顾客满意度未及时测1可题点不能有效的5210中根

6、据顾客满意度调销售部里和分析关闭,抱怨堆积,导 致客户流失查时间节点,有各负 责人实施,体系办和 销售内勤监督实施, 做到有效关闭销售/业务人员素质差外部对接出错或业 务推进缓慢,存在客 户抱怨4312高进行系统的业务培 训销售部开发的广品没有兑争 优势开发失败或者份额 缺乏.导致产能过剩428中工程选定需经过严 格的评审环节,确定 产品开发后各个环 节资源需人力、设 备、外部资源等紧 跟投入销售部开发的产品市场不准 入开发失败5210中渠道销售利用一切 可利用的人脉网,打 通各个环节,利用有 效的各类政策,加大 推广力度.销售部产品市场推广没有优 势市场占有孕差4416高充分了解市场对相 关

7、产品的需求,形成 建议报告,提交公司 治理层,对重新审核 产品市场定位,调整 政策,提局巾场占有 率销售部物流部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1米购方案交付小及时/ 原材料储藏缺乏引起生产中断,顾客 产品不能如期交付4416高库管严格按采购周 期提前备料,根据计 划核对月用量及每 月不断追踪调整,常 规件平安库存必须 备到位,最低生产用 量必须保证.如果顾 客需求突增,走急件 采购程序,保证原料 供给充分.物流部- 库管员产品贮存和发运过程 中的防护引起产品丧失,破 坏,无法交付顾客441

8、6高贮存过程必须保证 产品的完好,发货前 库管一定要核对产 品的包装及数量是 否和顾客需求一 致.如果顾客需要 托时物流,发货前 必须用打包膜从上 到下依次缠绕,尤其 最上面必须打包严 实,以预防丢货.雨 雪天发货必须用厢 式货车发运,如假设车 辆周转小开,必须用 防雨布遮盖,发路途 较远的广品,发车前 必须要用帆布遮盖, 以防广品在途中丢 失或被外力破坏前 期出现广品因外因 着火现象物流部-库管员、配送员、司机产品先进先出引起产品过期报废 或生产部改码浪费 人力物力3412高库管员必须按要求 做到先进先出,给库 区留有通道,标示好物流部- 库管员、 部长、科入库日期,先进产品 必须先出,定期

9、排查 库区产品,是否有临 近过期件,及时找出 方案提前处理.物流 部长和科长要定期 抽查库房产品储存 状态长转移方案出错导致采购置回来的 产品或生产十出来 的产品全部滞留甚 至报废4416高仔细核对各个申请 人下达的采购物资, 型号、数量以及用 途,如果书写模糊或 者用途不活,拒绝采 购； 成品方案转移下达 生产时,必须仔细核 对型号、厂家代码, 物资数量,至少核对 2遍以上,第一次商 贸卜达的备货和自 己下达的方案核对, 以便发现代码和数 量是否有误；第二次 下达方案和库存型 号核对,以便核对商 贸卜达的方案和库 存型号是否有差异.物流部- 库管员、 部长生产部风险分析及应对举措表序号风险的

10、来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1产品交付小及时1、造成顾客订单 丧失2、导致顾客总装 停线5分4分20高1、根据物流部备货计 划及时下达生产计 戈并进行跟踪监控.2、产品不能如期交付 时第一时间回复物流 部.生产部计 划员产品品质不良1、质量目标完不 成2、导致缺陷产品 流入顾客处,引起 顾客不满4分4分16高1、根据产品质量状况 持续性对员工进行实 操培训,提局生广技 能.2、敦促员工养成自检 与互检的习惯,提升 员工质量意识.生产部主 管、车间 主任、班 组长工艺执行平差1、造成产品品质不良2、造成过程浪费3分4分

11、12高1、对员工进行工艺培 训2、对员工工艺纪律执 行情况进行检查生产部主 管、车间 主任、班 组长产品生产过程中的防 护导致成品或半成 品污染或者报废3分4分15高使用转运框或者装运 器具进行存储或者装 运,严禁成品或者半 成品落地.生产部主 管、车间 主任、班 组长关键岗位人员没有后 备造成停产4分5分12高培养一专多能性员 工,要求班组长对所 带班组所有岗位熟知 可直接上岗生产部主 管、车间 主任、班 组长技术部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价举措有效性严重程度发生概率RPN风险级别1产品图纸设计错误导致产品不能满 足顾客要

12、求5210中设计图纸后,屡次论 证,并试制合理后对技术部相 关技术贝图纸进行审批工艺文件制定失效导致产品出现批 量性不合格5210中工艺制定前根据实际 情况对工艺进行验 证,确定定后审批下 发技术部相关技术贝工装设计错误影响广品质量,降 低生广效率5315高对工装进行建模分 析,从使用的各方面 进行论证分析,无误 后审批下发工装图纸技术部相关技术贝产品设计开发延期影响顾客交付428中广品评审从工艺开始 着手,从现有工艺保 证,预防新设计产品 局部零部件采购周期 延长.技术部相关技术贝产品开发品质不良引起顾客投诉4312高产品开发前,在FMEA 中对所有生产环节因 素进行分析,并作有 效预防举措

13、技术部相关技术贝图纸评审错误导致产品不能满 足顾客要求,引起 顾客投诉5210中图纸评审根据规定流 程评审,从实际生产 工艺出发,预防评审 出错技术部相关技术贝设计产品不精影响产品开发进 度,延迟交付,造 成客户流失4312高产品设计过程中对产 品所有性能及特殊性 识别,作为关注对象技术部相关技术贝工艺的指导性不强无法操作或者生 产出的产品存在 缺陷428中将可以限制的质量缺 陷进行分解,将有效 的举措编入各工序的 作业指导文件,有效 躲避可以限制的质量 缺陷技术部相关技术贝质虽部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价举措有效性严重程度

14、发生概率RPN风险级别1广品审核小充分不能完全反应出产 品的实际质量状况4分4分16高根据?内部审核治理 程序?和产品的实际 情况核查广品审核检 验规程的全面性质量部产品错检、漏检,不 能检验,不合格品未 被发现造成不合品流入客 户端4分5分20高根据各相关检验标准 和图纸技术要求每周 核查各检验记录的准 确性与完整性,发现 问题令当事检验员及 时纠正质量部检验人员不胜任本岗 位工作造成产品错检、漏 检,不合品流入客户 端4分3分12高根据?岗位任职资格 汇编?要求,核查所 有检验人员以及后期 新招聘人员是否符合 任职资格,并定期考 核各检验员质量部不合格未及时处置或 处置的有效性缺乏影响客户

15、产品交付 及时性和产品质量3分3分9中组织检验员学习?不 合格品治理程序?规定的内容质量部内、外部故障数据小 真实造成统计数据失真, 误导上级领导决策4分2分8中组织检验员学习?岗 位责任汇编?和?记 录治理程序?中规定 的内容,严格执行, 质量员不定期核查质量部无检测设备/仪器或 检测设备/仪器失效造成产品测量数据 不准确,导致格品误4分2分8中根据?监视和测量装 置治理程序?和产品质量部判的实际检验情况核查 台账、档案、鉴定计 划的全面性产品在生产过程中防 护不到位影响广品外观和内 在质量3分4分12高根据生产各作业指导 书严格要求过程检验 员增强过程管控,发 现问题立即阻止并纠 正质量部

16、采购部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价举措有效性严重程度发生概率RPN风险级别1价格风险局部产品老供方价 格低,但交期不能保 证,开发的新供方价 格没有优势,无法进 入.4分4分16高对新供方进行培乔, 先小批量供货,在老 供方无法保证交期的 情况下,启动新供方.采购部/ 全员采购质量风险供给冏提供的广品 以次充好,直接影响 我司整体质量,降低 我司企业信管和广 品兑争力.5分3分15高米购部定期对应冏进 行评估,新开发供方 进行实际考察后再确 定合作关系.采购部/ 全员方案风险供给冏未按米购计 划要求的数量到货, 直接影响采购方

17、案 的准确性,从而导致 广品的库存积压.4分3分12高在采购方案下达合理 的情况下,严格要求 供方按方案执行,如 不按方案执行造成的 库存积压由供方承 担.采购部/ 全员技术文件变更风险技术图纸变更,可能 会影响广品的正常 交付3分4分12高在接到图纸变更时, 先对供力未执行元计 划的数量进行统计, 交技术部评审后,确 定变更时问.采购部/ 刘贾玲交期风险因成品胶管供方广 地过丁集中,因受环 保影响或物流垄断 引起的交货期不能 按要求日期执行.4分4分16高米购部多开发供给冏 上资源,在价格和质 量有优势在情况下, 将供给商分散开.采购部/ 马正权预算和价格限制、严 格风险由丁市场价格瞬息 万

18、变,采购预测不准 确,导致高价格采购4分3分12高米购部多从其他供方 及利用网络渠道了解 市场行情,做好预测 测采购部/ 刘贾玲资金风险因一些产品供方比 较强势,需款到发 货,假设资金跟不上会 影响交期.4分2分8中对供给冏进行培乔, 付款方式上逐步沟 通,开发替代供给冏采购部/ 刘贾玲外出采购人员平安风 险人员出差或外出米有可能出现平安事 故.2分2分4低增强部门人员的平安 治理采购部/ 刘贾玲综合部风险分析及应对举措表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对举措责任部门 和人实施时间起-止评价举措有效性严重程度发生概率RPN风险级别1在用设备出现故障不 能及时维修.1、员工不爰护设备 和对

19、设备保养不到 位4520高1、通过培训、日常检 查提醒增强员工对设 备保养的意识生产部珠合部2、设备平安库存件 未有库存2、根底设施科日常巡 查因频率应增多,确 实起到催促的作用3、制定设备考核制度 并纳入员工的绩效考 核.在用工装/模具存在 平安隐患.搬移E模具时,掉 落地面或硬质外表, 导致模具或连接部 位、同程度损坏5525高车问班组长对员工进 行培训教育,对易发 生隐患指出,教导员 工重点关注,特别措 施,减少此类风险的 发生.生产部2021-5-15至2021-6-303在用工装/模具不符 合现场作业需求.员工在拆装模具时, 失误或越步操作,导 致模具连接部位或 外表拉伤损坏5525高班组长对员