QMY-GA002-2012a有害物质控制管理手册

1、美的集团洗衣机事业部有害物质控制管理手册（适用于洗衣机/干衣机产品的设计、生产、销售和服务全过程） 编号：QMY-GA.002-2012a替代：QMY-GA.002-2012编制：蒋曙春 日期：2012 年12月25日审核：吴雪梅、胡自强 日期：2012 年12月29日批准：柴新建 日期：2012 年12月29日+修 订 页编制/修订原因说明：本指引通过建立有害物质控制管理体系文件，规范作业流程，预防受限制或禁止使用物质在生产用物料、元器件、产品和制程控制中的使用，符合相关法规和满足顾客要求，特制定本手册。章节号修订（内容）说明修订人/时间新编 第一版增加引用标准，量化环境目标，完善管理职责与

2、架构图。规范变更管理流程由于组织架构调整，重新修订本手册。组织架构调整，重新修订本手册。组织架构调整，重新修订本手册。根据RoHS 2.0 修订，并修改附件，增加技术文件清单，修订“有害物质不使用承诺书”格式内容计正青 2007-04-19计正青2008.02.22任健航 2010.3.11杨惠芳、马丹凤2010.12杨惠芳/2012.4.20蒋曙春/2012.12.10单位审核/日期： 蒋曙春2012-12-25会审/日期：吴雪梅、胡自强 2012-12-29批准/日期： 柴新建2012-12-29 QMY-GA.002-2012a 有害物质控制管理手册 手册发布说明随着世界工业的快速发展，

3、人们的物质生活水平日益丰富，同时，人们对生活环境的要求也提出了越来越高的要求。但是，由于电子电气工业的高速发展，有毒有害废弃物也随之明显增加，伴随产生的环境问题也日益突出，如温室效应、臭氧层破坏，生态环境恶化、生物多样性破坏，海洋污染等等。由于环境问题的不断深化，以及全球经济一体化和非关税壁垒的影响，组织的环境管理工作从过去以生产为中心逐步向以产品为中心转移，组织的社会环境责任要求就越来越强。2003年2月13日欧盟委员会和欧洲议会发布了两项标准指令（WEEE以及RoHS），目的是控制电子电器设备废弃物的处理，限制某些有害物质在这些产品上的使用，以保护人类的健康和环境，WEEE于2005年8月

4、13日，RoHS第2002/95/EC号指令于2006年7月1日全面实施。美洲、日本等国也正制定或实施类似的法规，达不到这些法规要求的电子电器产品将被被拒接进口，或被客户退货及索赔。目前，美的旗下的洗衣机以其优良的品质及良好的信誉，在海内外市场保持着良好的发展势头，为了能在海内外市场继续保持发展优势，抢占发展先机，确保在规定的时限内生产出符合环境管理物质相关法规要求的产品，我们将与广大供应商朋友共建绿色供应联盟，共同建立和不断完善产品环境管理物质质量保证系统，以期充分地满足相关法规及客户的要求，致力于成为全球最优秀的供应商。为此，特制定并发布本手册，并作为本公司质量管理体系的补充。要求公司全体

5、员工及有RoHS要求的美的旗下的洗衣机产品及其零部件、原材料供应商共同遵守，务必熟悉相关要求并切实执行。相信，在公司全体员工的共同努力下，在广大供应商朋友的积极参与和配合下，一定能实现我们预期的目标，共同走向双赢！有害物质控制管理手册目录1总则 -21.1目的 -21.2使用范围 -21.3 修订 - 21.4术语的定义 -22引用标准 -23产品环境管理方针和目标 -34管理职责 -34.1管理者代表 -34.2营运与人力资源部 - 44.3供应链管理部 -44.4技术研发中心 -44.5工厂 -44.6 品质管理部/工厂品质部 -44.7海外销售公司 -5 4.8分厂物资管理 - -55环

6、境物质管理系统控制 -55.1文件控制 - -5 5.2资源管理 - - - -55.3客户要求及企业标准 - - 6 5.4环保产品的设计和开发 - -65.5供应商管理 - -75.6 RoHS采购管理 - 75.7 RoHS产品生产 - 85.8 RoHS标识和可追溯性管理 - 86变更管理 - 97不符合、纠正预防措施 - - 98量测分析与改善 - 99 内部审核 - -10 10管理评审 - 1111 引用文件 -1213 附件 - -131总则1.1目的建立RoHS管理系统文件，规范作业流程，预防受限制或禁止使用物质在生产用物料、元器件、产品和制程控制中的使用，符合相关法规和满足

7、顾客要求，特制定本手册。本手册是环境管理纲领性文件，用于指导操作系统有效的运行。1.2适用范围适用于本公司内对产品环境管理物质的管理和控制，确保提供满足相关法规(RoHS2.0和WEEE)，顾客及相关方要求的产品。适用于制造并供应美的Midea旗下的洗衣机电器电子设备的零部件、原材料、印刷包装物的所有对环境管理物质的管理和控制。适用于提供美的Midea旗下的洗衣机OEM合作公司。1.3修订关于本手册的内容将由品质体系管理模块定期地（每年一次）对内容进行研讨，在取得相关部门的负责人同意后，视需要进行修订。但在以下的情形时，将随时以通知等方式加以调整运用；在定期调整时，再加到准则的修订内容中去：-

8、 出现类似法律法规修改等变化时；- 技术动向的发展（替代技术的开发）；- 风险评价数据的充实；- 环境物质管理技术标准的修订；1.4术语的定义1.4.1.环境管理物质指美的Midea规定的在产品、零部件、原材料、印刷包装物含有的对生态环境、人体健康存在显著有害影响而进行管理的物质。1.4.2 杂质指包含在天然材料中含有，作为工业材料而在其生成的过程中，技术上不能完全削除的物质（natural impurity），或者在合成反应过程中生成的，而在技术上无法完全削除的物质。2 引用标准2.1 RoHS指令2：关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质的指令2011/65/EU2.2 WEEE指令：报

9、废电子电器设备回收指令WEEE的2002/96/EEC 2.3 QC080000：2012有害物质过程管理标准2.4 SJ/T 11363 电子信息产品中有毒有害物质的限量要求3有害物质管理方针与目标3.1管理方针致力于绿色环保型产品的研发、采购、制造和销售；致力于可持续发展的绿色品质经营；关爱地球，关爱环境。为此，事业部慎重承诺：1) 节约能源、降低消耗，有效合理利用资源。2) 努力控制污染物排放，积极消减铅、镉、汞、六价铬、PBBs和PBDEs等有害物质，管理使用HBCDD、DEHP、DBP、BBP等物质。3) 持续地教育员工，提高全员环保意识。4) 积极参加绿色环保公益事业，保持与各相关

10、方的信息沟通及情报共享。5) 建立、实施并不断完善危害物质过程管理体系，自觉遵守相关环保法规及国际公约，致力于污染预防环境绩效的持续改善。3.2有害物质管理目标有害物质管理目标为：原材料、产品ROHS 测试合格率为：100%，客户ROHS 投诉为“0”。为了达到控制有毒有害物质使用的目的，将有害物质管控标准进行了规定，滚筒洗衣机、干衣机产品具体要求见滚筒洗衣机中限制使用有害物质的技术标准。有RoHS要求的波轮产品依据客户要求或滚筒洗衣机中限制使用有害物质的技术标准执行。4管理职责4.1管理者代表管理者代表为公司最高管理人任命，负责RoHS体系的整体运行和维护，并将实施状况报告总经理。主要职责如

11、下：1) 负责RoHS体系项目的整体推行；2) 负责公司RoHS管理体系建立与实施的策划与推动；3) 负责组织完善RoHS管理体系并监督其运行；4) 负责RoHS管理体系文件的审批和控制；5) 负责RoHS管理体系运行的内部协调与沟通；6) 负责公司内部RoHS体系的管理评审；7) 对供应商进行宣传教育，提高整个供应链的ROHS 保证能力。4.2营运与人力资源部1) 负责制定公司RoHS体系相关知识的培训，并保障培训的有效性；2） 负责培训记录的管理与保存；4.3供应链管理部1) 负责满足RoHS要求新供应商的引入，并在新供应商引入过程中对RoHS生产能力等相关内容进行调查；2) 负责供应商R

12、oHS相关资料的管理与归档；3) 负责建立RoHS合格供应商目录，并对RoHS合格供应商目录实施动态更新；4) 负责对供应商RoHS相关知识的培训；5) 负责供应商所提供RoHS物料的停货执行；6) 负责对供应商的审核、考评，并对供应商按实施状况分类；4.4 技术研发中心1) 负责RoHS产品的企划，在企划过程中，原则要求企划全新产品时，增加环保要求的符合性。2) 负责在新产品设计时尽可能采用符合RoHS要求的材料及零部件；3) 对新产品设计采样时，优先采用RoHS管理体系评审合格的厂家提供的样品；4) 对新物料进行确认时，包括对RoHS指令限制物质含量的符合性的确认；5) 负责建立现有产品的

13、RoHS技术标准并动态更新；6) 负责对RoHS物料编码的更改；7) 负责对技术文件的RoHS属性进行标识与发放；8) 负责对现有物料进行有害等级分类并动态更新；4.5 工厂1) 负责下达RoHS物料订单；2) 负责对不合格RoHS物料/产品进行标识、隔离并区分放置；3) 负责RoHS产品生产现场的控制与管理；4) 负责对参与RoHS生产的员工实施RoHS相关知识的培训；5) 负责对生产过程中RoHS半成品、成品以及生产区域的标识与区分;6) 负责对生产过程中RoHS不合格品的评审，处置方案的制定；4.6品质管理部/工厂品质部1) 负责供应商所供物料RoHS符合性的验证与判定，必要时对判定后物

14、料进行标识、隔离、并对评审、处置结果进行确认；2) 负责生产过程中RoHS物料符合性的判定，参与生产过程中发现RoHS不合格物料的评审与处置；3) 负责对成品的RoHS符合性进行检验与判定，并将检验结果记录；4) 负责RoHS体系文件的管理与控制。5) 负责供应商物料RoHS有害物质的检测或委外检测；6) 负责新供应商的引入过程中的RoHS管理体系评审的组织工作。4.7海外销售公司 1) 负责客户RoHS订单的接收，并将客户RoHS相关要求传递到公司内部各部门；2) 负责对销售的RoHS订单产品进行风险评估；3) 负责就RoHS订单产品不合格事宜与客户进行沟通，必要时将RoHS不合格品进行召回

15、；4) 负责向客户提供所需的RoHS产品相关环境资料；4.8分厂物资管理1） 负责对送检RoHS物料的标识的确认与维护；2） 负责对供应商所送RoHS物料的收发、报检；3） 负责供应商RoHS物料仓库内的摆放、搬运管理；4.9授权代表对于自有品牌产品在欧盟销售，公司需通过书面委托的形式指定授权代表，授权其执行公司书面委托书指定的任务，包含但不限于：-在产品投放市场后，保存欧盟符合性申明和技术性文件10年，便于政府监督部门处理； -在主管部门有正当理由的要求下，向主管部门出示证明产品符合RoHS指令所必需的所有信息和文件； -在主管当局的要求下，为保证授权范围内的产品符合RoHS指令，授权代表应

16、配合主管当局采取任何行动。 5 有害物质基础管理5.1 文件控制RoHS环境物质管理系统文件包括：1) 有害物质管理手册，方针和目标；2) 管理文件：RoHS管理程序文件；3) 技术文件：产品图面，作业标准，设计文件等；4) 外来文件：RoHS指令，WEEE指令，国家法令法规和客户标准等；5) 需在产品上市销售之前制订EC符合性声明并加贴CE标志（产品只有在符合LVD（安全）、EMC（电磁兼容）、EuP（能效）)和RoHS（有害物质限制）四项指令时，才能加贴CE标志）。产品上市后，相关技术文件（与RoHS有关的设计和开发输入、输出（法律法规标准、客户要求、技术标准、产品企划书、设计开发任务书、

17、图纸等）、设计和开发评审、验证、确认的相关资料、作业标准、测试记录、供方评审评价资料等）和EC符合性声明必须至少保留十年。技术文件清单详见附件二RoHS技术文件清单。6) 文件的控制流程和管理办法，参见文件与记录控制程序。5.2 资源管理5.2.1 人力资源管理保证生产环保产品所需的人员均经过培训，入职培训由营运与人力资源部、工厂管理部负责，岗位操作要求由各自部门自行安排培训，按照人力资源开发管理进行。5.2.2 设备管理5.2.2.1生产设备5.2.2.1.1设备管理模块评估生产环保产品所需的设备，评估设备对环境管理有害物质的潜在影响，并采取有效措施予以控制。5.2.2.1.2使用单位制定保

18、养及维护计划并实施，以确保设备设施持续符合环保需求。5.2.2.1.3 设备管理模块在对设备进行保养时，确认使用的辅料符合有害物质管理要求。5.2.2.2检验设备由测试中心RoHS实验室负责RoHS检测设备的保养及维护，以确保设备符合环保检测要求。具体见计量管理文件。5.2.3 生产环境各工厂负责监督生产车间搞好生产现场管理，环保产品的区域，以维持工作场所之清洁，防止环保制品在生产过程中受到污染，确保产品符合RoHS指令要求。5.3客户要求及企业标准5.3.1客户要求5.3.1.1 海外销售公司接收到客户关于有害物质指令的要求，传递给技术研发中心技术管理部。5.3.1.2技术研发中心评价客户的

19、有害物质要求，如果洗衣机客户的管理要求超出滚筒洗衣机中限制使用有害物质的技术标准，技术管理部负责供应链管理、品质管理部、工厂品质模块对供应商进行调查分析；工厂生产管理负责调查产品制造过程中使用的辅料，确认能够达成客户要求后，将调查结果直接反馈给海外销售公司。5.3.1.3 在开发新的供应商（或者材料），还不能达成客户要求，通过海外支持部与客户沟通。5.3.1.4 在与产品对应的供应商签署保证的前提下（滚筒洗衣机、干衣机以合作协议体现，有ROHS要求的波轮洗衣机以有害物质不使用承诺书体现），签署客户的有害物质管理协议（或者订单）。5.3.2企业标准开发部根据客户要求以及本事业部的实施状况制定企业

20、RoHS环境管理物质技术标准，明确公司产品和材料、辅助材料的有害物质管理要求，使供应商充分了解公司有害物质要求，满足客户的管理要求。5.4环保产品的设计和开发5.4.1 技术研发中心以设计和开发绿色产品为己任，确保所设计开发的有有害物质要求的产品符合RoHS指令的环保要求，客户的有害物质要求，以及有关国家或地区的法律法规要求。在设计过程中，选择符合法规、客户ROHS 要求以及事业部滚筒洗衣机中限制使用有害物质的技术标准和其他技术标准。5.4.2 技术研发中心产品开发部根据新产品订单对环境管理物质的要求，根据已识别与确定的有害物质等级选择符合规定环保要求的零部件、原材料及辅助材料，制定 RoHS

21、环境管理物质技术标准，并遵照执行，绿色原、辅材料及零部件必须从美的绿色供应链处采购或由其提供。5.4.3零部件图样、规格书及基准书应记录环境管理物质技术标准要求，并批准后生效。5.4.4供货资料5.4.4.1所有零部件、原、辅材料必须制定或由供应商提供规格书，经专业负责人审核、标准化、技术专家等相关人员会签，研发负责人批准后生效。5.4.4.2供货规格书上应详细记录制定的环境管理物质数据。5.4.4.3规格书批准时，应要求供应商签署合作协议或有害物质不使用承诺书，必要时连同BOM表、有害物质检测报告、供货规格书及一定数量的样品一并提交，并按此对提供的样品及规格书进行承认和批准。5.4.4.4规

22、格书批准生效后，传达至相关部门及供应商。5.4.4.5具体见PLC运营流程、物料送样及样品确认管理办法。5.5供应商管理5.5.1供应链管理部根据供方评级管理办法对所有供应商进行评价，并根据评价结果划分供应商等级，优先采购优秀供应商物料。5.5.2对于新供应商的引进依据新供方管理办法执行，并在此基础上要求新供应商必须提供相应的环境资料以及RoHS环境管理体系的实施状况，经产品公司供应链管理部以及品质管理部和相关部门确认合格后方可纳为合格供应商。5.6 RoHS采购管理5.6.1采购的供应商必须从合格供方名录中选择。5.6.2供应链负责每年与供应商签署合作协议，明确有害物质的管理要求以及双方的责

23、任。5.6.3供应链配套负责及时将批准生效的零部件规格书、技术图样、有害物质管理标准、包装标识等相关绿色采购要求以书面形式或电子格式传达至供应商。5.6.4 如果客户有新要求，供应链负责对新增要求与供应商签署有害物质保证协议，保证供应商能够达成公司的有害物质管理要求。5.6.5 按照供方品质红黄牌管理由品质、供应链、工厂负责对供应商的有害物质表现进行评价。5.6.6根据评价结果以及供应商的有害物质风险，品质管理部组织各相关部门定期地对供应商进行评审，动态考评供应商的RoHS体系实施的状况，督促供应商逐步完善RoHS环境管理体系。5.6.7 采购品的验证5.6.7.1仓库管理人员对来料标识进行确

24、认，区分放置并报检；5.6.7.2进货检验负责对入货RoHS物料进行检验，按进货检验管理执行；5.6.7.3生产装配过程中，检验员对RoHS物料的标贴或外观进行确认并记录；如发现异常，委托进行RoHS属性检验；如判定为不合格品，则及时向相关主管报告，并发送至各相关部门，由责任部门对不合格品进行标识、隔离以及处置，具体按RoHS不合格品控制管理办法执行；5.6.7.4 成品检验中，由检验员对外观和标识进行确认并记录；如发现异常，可委托进行RoHS属性重新检验，如不合格，则按RoHS不合格品控制管理办法执行；5.6.7.5进货检验按照RoHS材料测试计划定期送测试中心RoHS实验室测试。5.6.7

25、.6进货检验对来料进行检验时，必须确保物料外包装箱、送检单上有RoHS标贴，且该厂家RoHS保证书和测试报告在有效期内。5.7 生产过程管理5.7.1 各工厂按照生产计划进行物料申领，并按RoHS产品计划、采购、生产组织管理规定进行生产。5.7.2工艺技术人员负责根据生产工艺的环境管理要求及重点控制环保物料，制定、完善并及时更新岗位作业指导书，操作规程等工艺指导性文件，并监督实施。5.7.3 现场环境工艺指导文件包括但不限于以下内容：- 设备操作指引- 岗位作业指导书- 重点控制环保物料，管理要求、及注意事项5.7.4环境管理物质制程控制具体按RoHS产品计划、采购、生产组织管理规定执行。5.

26、8绿色标识和可追溯性管理5.8.1技术研发中心产品开发部负责绿色产品标识的管理，制定统一标识，以供各相关部门实施。5.8.2各工厂品质管理部负责按绿色标识管理规定进行检验与确认。5.8.3仓库、各分厂等生产管理部门，负责按规定的标识方法进行标识，并保持其完好性与可追溯性；对于标识不明或无标识的物料，需及时报告品质检验部门验证，依据验证结果重新标识。5.8.4提供绿色原材料、零部件的供应商必须按要求的绿色标识进行标识，并保持可追溯性记录。5.8.5仓管人员确认入库物料的标识的完好，防止物料受到污染。5.8.6 绿色产品的标识与可追溯性的执行具体见标识和可追溯性管理、关于规范RoHS物料标识的操作

27、指引。6变更管理6.1、设计变更6.1.1 在产品设计过程中，因除产品材料、功能发生变化，需对设计进行变更时，由开发部对相关技术文件及资料进行更改，并重新对变更内容进行确认。6.1.2 若产品在设计阶段已取得相关认证。除对文件资料进行变更，变更内容重新进行确认外，由负责认证的工程师通知认证机构及海外支持。6.1.3 变更内容向客户的传达由海外销售公司负责进行。6.1.4 在经过上述步骤后，设计变更的内容正式生效。6.2原材料、零部件变更6.2.1在已批量生产过程中发生的原材料、零部件变更，首先由技术部门编制相关变更技术资料，并将该技术资料通知供应商，有供应商重新送样进行确认。6.2.2涉及材料

28、变更的，技术部门在对样品进行确认时，除对变更材料的常规质量特性进行确认外，还应对变更材料、零部件的RoHS符合性进行确认。6.2.3样品确认合格后，由确认工程师将变更结果通知海外支持部和认证工程师，由认证工程师向认证机构通报变更内容。6.2.4原材料、零部件变更内容由海外支持向客户进行沟通。6.2.5经过上述步骤后，由技术部门向公司内部各部门及供应商下发更改物料确认单。由生产部BOM维护人员对基准BOM进行变更。6.3供方变更6.3.1在RoHS生产过程中因生产/优化供应商结构需要对供应商进行变更时，对于变更供应商为我司合格供应商的，按照步骤6.2的要求进行。6.3.2若变更后的供应商为新引进的供应商，则由供应链对供应商实施新供方调查（调查内容除正常内容外，还必须包括RoHS保证能力的调查）。6.3.3其余内容及要求按照新供方管理办法的要求执行。6.3.4涉及关键零部件的供方变更，由认证工程师向认证机构通报。向客户的通报由营销部门负责。6.4过程变更6.4.1对于生产过程的变更，若变更后对RoHS控制带来影响的，除进行正常确认外，还应由工程人员对RoHS符合性进行评估。6.4.2评估合格后，由负