工程竣工验收管理制度

1、工程竣工验收管理制度1 .总则本制度的一切活动必须在现行的相关规范、规程和质量验收标准及地方主管部门的相关规定下进行。1.1 为了加强工程管理，确保工程质量，使工程竣工验收管 理更规范，做到职责明确，流程清晰，特制定本制度。1.2 工程竣工验收是指在工程项目施工完成且质量合格和资料已移交等条件下由建设单位主持的工程最后验收。2 .适用范围2.1 本制度适应于公司 EPC总承包和PC承包工程建设过程中 所有竣工项目。3 .执行程序3.1 施工单位提由竣工验收申请，上报监理公司核验。3.2 竣工验收应具备以下条件：3.2.1 完成建设工程设计和合同约定的各项内容；3.2.2 有完整的技术档案和施工

2、管理资料；3.2.3 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；3.2.4 有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；3.2.5 有施工单位签署的工程保修书。3.3 项目施工部负责召集施工、设计、勘察、后续工程施工 单位，公司生产准备单位、质量监督站、总管理中心工程技 术组、商务法务组和财务管理中心等相关部门有关人员参加 竣工验收。3.4 竣工验收的一般工作程序：3.4.1 召开预备会，确定竣工验收工作组成员，成立竣工验 收各专业技术组。3.4.2 召开大会。3.4.2.1 宣布竣工验收会议议程。3.4.2.2 宣布竣工验收工作组和各专业技术组成员名单。3.4.

3、2.3 听取项目法人、总承包商、施工承包商和施工监理、 后续工程施工单位或生产准备单位、质量监督站等单位的工 作报告；3.4.3 看工程音像资料、文字资料。3.5 分专业技术组进行工程现场检查，检查过程中应将质量 通病的防治工作列入检查的重点内容之一，检查完成后进行讨论并形成各专业技术组工作报告。3.6 召开竣工验收工作组会议，听取各专业技术组工作报告o3.7 召开大会。3.7.1 形成并宣读“竣工验收报告”，并附有保修项目清单和 时间3.7.2 竣工验收工作组成员在“竣工验收报告”上签字。3.8 施工单位按整改项目清单和时间表完成整改项目，并经竣工验收合格。3.9 公司档案管理所属部门接收资

4、料，并签署意见报送主管副总裁、总裁签批。工程造价在500万元以上按集团公司流程执行。3.10 项目施工部按有关结算程序办理工程方面的结算通知单。3.11 财务管理中心、总管理中心商务法务组按有关付款程序办理付款手续。4 .职责4.1 公司总经理（或委托项目施工部）负责主持竣工验收。4.2 总承包商负责编写竣工验收报告、竣工资料和准备有关施工记录和文件。总承包商应履行的其他职责（不仅限于）:4.2.1 负责编写工程的设计工作报告，检查工程建设是否符合设计要求和有关国家标准和规范。4.2.2 负责整理和确认设计变更和变更设计等文件。4.3 施工监理的职责4.3.1 负责检查工程建设的有关竣工验收报

5、告、文件和记录。4.3.2 负责在工程完成后，编制质量通病防治工作评估报告。4.3.3 负责编写工程建设监理报告。4.3.4 负责检查工程质量记录文件和有关质量的证明文件。4.3.5 负责整理工程尾项及整改项目资料。4.4 主管公司的职责4.4.1 专工负责编写工程建设管理工作报告。4.4.2 专工负责检查工程建设的竣工验收报告、文件和记录4.4.3 质量专工负责检查工程质量记录文件和有关质量的证明文件。4.4.4 专工负责检查竣工资料是否符合要求，竣工图纸资料 是否齐全完整。4.4.5 公司档案管理所属部门负责检查竣工资料是否符合归 档要求，组卷分类是否恰当，核查图纸资料的数量是否满足 合同

6、的要求。4.5 设计监理负责检查设计工作报告和监理意见实施情况。4.6 质量监督站（必要时）负责编写工程的质量监督工作报 告，检查工程的质量、竣工验收的有关报告和文件，同时负 责对工程的质量评定。4.7 后续工程施工单位或生产准备单位负责编写接收条件差 异报告，并说明生产准备情况。4.8 项目施工部为工程竣工验收的把关单位，负责办理有关 结算手续，未见有效的竣工验收手续不得办理结算手续。4.9 财务管理中心、总管理中心商务法务组为工程竣工验收 的把关单位，负责办理工程的付款手续，未见有效的竣工验 收手续不得付款、结算。5 .检查与评价5.1 制度的检查人是公司项目施工部。5.2 检查人要对各个

7、工程项目对整体验收制度的执行和落实情况进行检查。5.3 总承包商、监理单位的内部必须建立相应的制度和程序5.4 本制度的评价人是公司总经理。5.5 发现制度本身存在问题要及时反馈公司项目施工部。6 .附则6.1 制度自下发之日起执行。6.2 本制度由公司项目施工部负责解释。附录1:工程竣工验收流程图附录2:工程竣工验收签证书附录3:竣工验收主要报告编制大纲附录4:工程竣工验收管理制度执行情况检查评价表附录1：15竣工验收流程流程：竣工验收流程编号：STNY-GJ-019密级：秘密承包单位项目施工部 副总经理 总经理 董事长 沙漠生态集团集团公司500万元以上否组织验收亿利库布其生态能源有限公司

8、部门：总管理中心日期：20158月I!嘤说朝流程适应于沙漠生态集团EPC、承包和PC包工程建设过程中所有竣工项目。本流程适应于亿利库布其生态能源有限公司承包单位工程建设过程中所有竣工项目。总包单位提出申请、竣工资料附录2:编号:公司EPC'PCS包工程 工程竣工验收签证书工程g称工程量工程造价万元工种吠竣工日期年月日工程结构质量总评工程范围及内 容验 收息 见施工单位（公章）：主管人：验收人：上述工程验收手续于年月日已由甲、乙双方办理完成，认为全部工程质量标准符 合设计要求，特填写验收证明书。监理单位（公章）：主管人：验收人：建设单位（公章）：主管人：验收人：质监站（公章）：主管人：验

9、收人：后续工程施工单位/生产准备单位（公章）：主管人：验收人：其他参加验收人员：附录3:竣工验收主要报告编制大纲1 .工程建设管理工作报告1.1 工程概况工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容、 可研及初设等文件的批复过程等。1.2 主要项目施工过程及重大问题处理主要项目以及重要临建设施的开工、完工日期、重大技术问 题处理、施工期五防、重大设计变更以及对工程建设有较大 影响的事件等。1.3 项目管理1.3.1 机构设置及工作情况。包括建设、设计、监理、施工 单位、上级主管部门、质量监督部门和地方政府等为工程建 设服务的机构设置及工作情况。1.3.2 主要项目招投标过程。1.3.3

10、工程概算与投资计划。主要反映批准概算与实际执行 情况，年度计划安排、投资来源及完成情况，概算调整的主 要原因。1.3.4 合同管理。主要反映工程所采用的合同类型、合同执 行结果。1.3.5 材料及设备供应。反映主要设备的供应方式，材料及 设备供应对工程建设的影响，工程完成时是否做到“工完料尽场地清”。1.3.6 价款结算与资金筹措。包括项目法人筹资方式、资金 筹措对工程建设的影响、合同价款的结算方法和特殊问题的 处理情况、至竣工时有无工程款拖欠情况。1.4 工程质量工程质量管理体系、主要工程质量控制标准、单位工程和分 部工程质量数据统计、质量事故处理结果等。1.5 历次验收情况历次阶段和单位工

11、程验收和遗留问题的处理情况等。1.6 竣工决算列由竣工决算结论、批准设计与实际完成的主要工程量和主 要材料消耗量对比、增减原因分析，以及竣工审计结论等。1.7 经验与建议1.8 附件1.8.1 项目法人的机构设置及主要工作人员情况表。1.8.2 立项、可研、初设批准文件及调整批准文件。1.8.3 历次验收鉴定书。1.9 主要图纸如规划图、工程位置图、工程布置图、主要建筑物平面图、 立面图、剖面图、电气总图、设备总图等。2 .工程建设大事记主要记载从项目法人委托可行性研究等、报批立项直到竣工 验收过程中对工程建设有较大影响的事件，包括有关批文、 上级有关批示、设计重大变化、有关合同协议的签订、建

12、设 过程中的重要会议、施工期五防及其他重要事件、主要项目 的开工和完工情况、历次验收等情况。工程建设大事记可单 独成册，也可作为“工程建设管理工作报告”的附件。3 .工程施工管理工作报告3.1 工程概况。3.2 工程投标。投标过程，投标书编制原则等。3.3 施工总布置、总进度和完成的主要工程量。施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施 工场地总布置图和施工总进度表），分析工程提前或推迟完 成的原因；主要项目施工情况等。3.4 主要施工方法。施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设 备、新方法、优化措施和施工科研情况等。3.5 施工质量管理。施工质量保证体系及实施情况，质

13、量事故及处理，工程施工 质量自检情况等。3.6 文明施工与安全生产。3.7 价款结算与财务管理。合同价与实际结算价的分析，盈亏的主要原因等。3.8 经验与建议。3.9 附件。3.9.1 施工管理机构设置及主要工作人员情况表。3.9.2 投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表。3.9.3 工程施工管理大事记。4 .工程设计工作报告4.1 工程概况。4.2 工程规划设计要点。4.3 重大设计变更。4.4 设计文件质量管理。4.5 设计为工程建设服务。4.6 经验与建议。4.7 附件。4.7.1 设计机构设置和主要工作人员情况表。4.7.2 重大设计变更与原设计对比。4.7.3 工程设计大事记

14、。5 .工程建设监理工作报告5.1 工程概况。5.2 监理规划（或监理细则）。监理规划及监理制度的建立、组织机构的设置、检测采用的方法和主要设备等。5.3 监理过程。主要叙述 主控制”、主管理二 工协调”的情况。5.4 监理效果。对工程投资质量进度控制进行综合评价（工程质量评估报告）。5.5 经验与建议。5.6 附件。5.6.1 监理机构的设置与主要工作人员情况表。5.6.2 工程建设监理大事记。6 .后续工程施工单位或生产准备单位工作报告6.1 工程概况。6.2 管理单位筹建及参与工程建设情况。6.3 工程初期运行情况（生产）。是否达到设计标准，观测情况，已发挥的效益，由现的问题及原因分析等

15、。6.4 对工程建设的建议（生产）。包括对设计、施工、项目法人的建议（从建设为管理创造条 件由发提由建议）。6.5 运行管理（生产）。包括人员培训情况，已接管工程运行维护情况，规章制度建立情况，如何发挥工程效益等。6.6 若后续单位为继续施工单位，应提由接收项目存在问题,接收条件是否与合同条件相符，并形成书面差异文件。6.7 附件。6.7.1 运行管理机构设立的批文。6.7.2 机构设置情况和主要工作人员情况。6.7.3 规章制度目录。7 .工程质量评定报告7.1 质量评定报告。内容及格式见现行版工程施工质量评定规程。7.2 附件。7.2.1 有关该工程项目质量监督人员情况表。7.2.2 工程建设过程中质量监督意见（书面材料）汇总8 .工程竣工验