#安全标准化管理手册：风险管理

1、1/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次1/101 1目的：通过风险管理和评价，制定风险控制措施，使各级管理及操 作人员更加清楚地了解和掌握本单位各岗位存在（潜在）的危险源、 风险及其控制措施，并作为进一步完善已有控制措施的依据， 达到预 防事故，削减危险、有害因素和控制风险的目的，以确保安全生产。2 2范围：适用于公司所有部门岗位和从业人员；所有常规和非常规的生产经营活动；所有生产现场使用的设备设施和作业环境的危险、有害因素的风险分析、评价和控制 3 3 职责：3.13.1 厂长（安全管理者代表），负责风险评价工作的领导和组织，由各 部门安全管理人员及技术人员组

2、成风险评价小组。3.23.2 总调度室（安全办公室）是风险评价活动的归口部门，协助厂长 具体开展风险评价的有关活动；负责制定风险评价管理制度、编制危险（源）因素辨识、风险评价表、汇总风险评价报告和记录。3.33.3 公司各部门、各级管理人员参与风险评价工作，各岗位从业人员 积极参与风险评价和风险控制。4.4.内容： 4.14.1 范围与评价方法4.1.14.1.1 厂长（安全管理者代表）负责组织各部门安全管理人员及技术人员组成风险评价小组，安全办公室负责制定安全风险管理制度。风2/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次2/10险管理制度须明确风险评价的目的、范围、频

3、次、准则及工作程序;明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。4.1.24.1.2 公司风险评价的范围须符合通用规范的要求，应包括（1 1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2 2）常规和非常规活动；（3 3）事故及潜在的紧急情况；（4 4）所有进入作业场所人员的活动；（5 5）原材料、产品的运输和使用过程；（6 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7 7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8 8）企业周围环境；（9 9）气候、地震及其他自然灾害等。4.1.34.1.3 风险评价方法 4.1.3.14.1.3.1 确定风险分析评价方法，首先要进行危险、有害因素的识别， 识别

4、的基础工作是根据公司实际情况具体划分作业活动，作业活动的 划分可以按生产流程、设备设施、作业任务、部门岗位等，也可以 是以上方法的结合，特殊作业环节如动火作业、进入受限空间作业、 吊装作业、配电作业、承包商现场作业等都属于作业活动。4.1.3.24.1.3.2 常用的危险、有害因素辨识方法有:3/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次3/10（2 2）安全检查表分析（SCLSCL ；（3 3）预危险性分析（PHAPHA;（4 4）危险与可操作性分析（HAZOP;HAZOP;（5 5）失效模式与影响分析（FMEAFMEA；（6 6）故障树分析（FTAFTA;（7 7）

5、事件树分析（ETAETA ；（8 8）作业条件危险性分析（LECLEC）等方法。4.1.3.34.1.3.3 可选用工作危害分析因素识别和风险评价：（1 1）工作危害分析法是将选定的作业活动分解成若干相连的工作步 骤，然后逐个识别每个步骤潜在的危险、有害因素。然后通过分析评 价，判断风险等级，制定控制措施。（2 2 ）工作危害分析法的主要目的是防止从事此项作业的人员受到伤 害，同时也不能使他人受到伤害，不能是设备和其他系统受到影响或 损坏，危害识别过程须从从业人员不规范的危险、有害因素和分析作业环境存在的危险、有害因素两方面结合进行，达到“不伤害自己、 不伤害别人、不被别人伤害”的目的。(1(

6、1)工作危害分析（JHAJHA ;JHAJHA 法对作业活动进行危险、有害4/ 104.1.3.44.1.3.4 可以选用安全检查表（SCLSCL 法对设备设施（安全生产条件）安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次4/10进行危险、有害因素识别和风险评价（1 1） 安全检查表分析方法是对物质、设备设施、工艺流程、作业场所或操作规程的分析，检查项目是静态的物而非活动，他是一种经验 的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、 有害因素、设计缺陷一级 事故隐患，查处各层次的不安全因素，然后确定检查项目，制定控制 措施。（2

7、 2） 识别的检查项目按系统的组成编制分析表格，以便进行检查和 评审。编制的依据一般有：1 1 ）、有关标准、规程、规范及规定。2 2）、国内外事故案例、企业以往的事故情况。3 3）、系统分析确定的危险部位及防范措施。4 4）、分析人员的经验和可靠地参考资料。5 5）、有关研究成果和同行业类似的检查表等4.1.3.54.1.3.5 可选用 HAZOHAZO 法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风 险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评 价。4.1.44.1.4 根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应包括事件 发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。评

8、价准则5/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次5/10应符合有关标准规范规定，包括以下方面: 1 1）有关安全生产法律、法规;2 2）设计规范、技术标准;3 3）企业的安全管理标准、技术标准;4 4）企业的安全生产方针和目标等。4.24.2 风险评价 4.2.14.2.1 风险评价是评价风险程度并确定其在可接受范围的全过程，公 司应根据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时的对作业活动、设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。一般常规活动 每年评价一次，非常规活动在活动开始之前须进行风险评价。4.2.24.2.2 公司在进行风险评价时，应从影响人、财产、环

9、境等三个方面 的可能性和严重程度进行分析，重点考虑一下因素：（1 1） 火灾和爆炸（2 2） 冲击和撞击（3 3） 中毒、窒息和触电（4 4） 有毒有害物料的泄露和挥发（5 5） 其他化学、物理性质的危害因素（6 6） 人机项目因素（7 7）设备的服饰和缺陷6/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次6/10(8)(8)对环境的可能影响等423423 厂长应组织和领导厂级安全评价活动；车间级评价组织应有车 间负责人参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制；安全办公室做好组织开展风险评价的文件，建立作业活动清单、设备设施清单， 做好有关活动的记录。4.2.44.2.4

10、 公司应根据风险评价结果，将风险进行等级划分，确定重大风 险，按优先顺序进行控制治理；公司每年均因列出重大风险清单，提 出风险控制措施，；对确定为重大风险的项目应进行记录并定期更新。 4.34.3 风险控制4.3.14.3.1 公司根据风险评价结果、自身经营运行情况、财务状况和可选 用的技术等因素，确定不可接受的风险，按照优先顺序，制定并落实 控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选 择风险控制措施时：1)1) 应从以下几个方面考虑，以增强控制措施的符合性和适用性：可行性；安全性；可靠性。2)2) 应从以下几个途径，提高控制措施的有效性和实用性：项目技术措施：例如选择先进工

11、艺、改造现有工艺、更换原辅材7/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次7/10料、改善环境、改进设备设施等从根本上消除危险、有害因素；或 通过保护系统、隔离系统等方式抑制危险、有害因素等。管理措施：修订或制定操作规程，避开认为危险性较大的操作步 骤，提出更为合理、安全的操作步骤，是操作人员有章可循、按程序 操作，减少操作不当引发事故的可能性等。培训教育措施：安全部门和所在部门应制定切实可行的、符合岗 位特点的培训计划和内容， 是操作人员熟悉岗位和作业环境存在的危 险和有害因素，掌握应采取的控制措施，杜绝人为失误造成事故。个体防护措施：个体防护用品是控制措施的最后一道

12、防线， 应使用 合格的、适当的防护用品来减少暴露，降低严重性。432432 安全办公室负责制定风险管理培训计划、确定培训内容；按培 训计划和内容开展宣传、学习和培训。培训计划应纳入公司年度安全 培训计划中，培训内容应包含风险评价结果、风险控制措施、修订或 制定的操作规程等；应及时对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工 作岗位和作业环境中的危险及应采取的控制措施， 从而保护从业人员 的生命安全，保证安全生产。4.44.4 隐患治理5.2.4.15.2.4.1 公司对风险评价出的隐患项目，应对重大隐患所在部门或岗位 及时下达隐患治理通知书，限期治理；隐患所在部门或岗位应及时制8/ 10安全标准化管理

13、手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次8/10定隐患治理方案上报安全办公室，方案内容应包括治理措施、负责人、 资金来源、治理期限等。隐患治理完成后，隐患所在部门因及时书面 上报安全办公室隐患治理情况，安全办公室要及时、严格验证隐患治 理结果，并形成报告。安全办公室负责制定公司隐患治理管理台帐442442 安全办公室负责制定公司重大隐患项目档案，档案内容包括:1 1、评价报告和技术结论；2 2、评审意见；3 3、隐患治理方案；4 4、治理时间表和责任人；5 5、竣工验收报告。4.4.34.4.3 对于公司无力解决的重大事故隐患，厂长应组织相关部门的管 理人员和技术人员制定有效防范措施，尽

14、最大能力和可能予以防范， 防止事故的发生；同时要书面上报当地安监部门和当地政府，取得确认。4.4.44.4.4 公司对不具备整改条件的重大隐患，除采取防范措施，纳入计 划限期实行整改，不能整改的项目坚决予以停产。4.54.5 重大危险源按照 GB18218GB18218 20092009危险化学品重大危险源辨识对厂区内使用的危险化学品进行重大危险源辨识， 公司不构成重大危险源。本节9/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次9/10内容删减 4.64.6 风险信息更新461461 企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危 险、有害因素和隐患，并定期评审或

15、检查风险评价结果和风险控制效 果。4.6.1.14.6.1.1 对于常规活动，安全办公室每年组织一次评审和检查，主要 是看危险、有害因素识别的充分性，即危险、有害因素是否得到了全 面的识别；看控制措施是否充分、有效，是否需要补充和完善；看控 制效果是否达到要求，是否控制在可接受的范围内。4.6.1.24.6.1.2 对于非常规的活动（如拆除、新改建项目 检维修项目项 目变更和工艺变更、设备设施变更等），在活动开始之前进行危险、 有害因素的识别和评价，在此基础上编写可能的实行方案，实行方案 须经厂长审核批准，方能实行。如果有发生严重事故可能的作业活动， 还须制定应急措施、编写应急预案，并在活动开始前进行演练。4.6.24.6.2 各单位应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有 关的风险，采取切实可行的防范措施降低风险等级。4.6.34.6.3 风险评价一般情况下，于每年 9 9 至 1010 月份由安全办公室组织进 行，当下列情形发生时，应及时进行风险评价：（1 1）新的或变更的法律法规或其他要求；10/ 10安全标准化管理手册版本A5.25.2 风险管理修订次数0页次10/10(3)(3) 新建、改建、扩建、技改项目；(4)(4) 作业现场、生产经营活动非正常进行时;(5)(