ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全管理体系内审检查表

1、原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任 原创 李柏伦翻版盗卖必追究责ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康平安治理体系内审检查表内审员:受审部门治理层、治理者代表受审核部门负责人审核日期2021-05-15审核标准检查内容和方法审核记录审核判定QES4.14.14.11、公司是否有企业简介, 并能充分反响公司 内部情况,如：背景、经营范围、财务表现、 规模及设施、人力资源水平、技术优势、知 识等内部因素及涉及法律法规和专利技 术、市场占用率、主要合作伙伴及同行的影 响、物理边界、信息渠道外部因素？2、在工作例会或治理评审会上,公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监

2、视、评价和更新？3、企业启尢对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？4、后无文审组织的相关文件？行业地方的新 的法规要求？5、组织的内部外部环境状况？有哪些需要应 对和治理的风险和机遇？相关的会议纪要？1、查治理手册里有企业简介,能充 分反响公司内部情况.2、查治理评审内容,有对公司内部 和外部因素的相关信息进行监视、 评价和更新3、相关信息有监视和评审.4、定期更新了法规要求5、查看?风险和机遇的识别、应对 举措和评价表?,对公司面监的内外 因素都做了详细的描述,并列出了 相应的风险和机遇,对公司面临的 风险和机遇制定了相应的应对措施.V4.24.24.21、公司是否收集相关方需求及期望上

3、级及 主要供方及客户包括：？顾客对事物的要求,如符合性,价格, 平安性？已与顾客或外部供给商达成的合同？ 行业标准及标准？和社区团体或非政府组织 的协议？法规法案？备忘录？许可,执照或其他 授权形式？监管机构发布的制度？条约,公约 及草案？和公共机构及顾客的协议？组织要求 ？自愿原那么或行为标准？自愿标示或环境承诺 ？组织契约合同的承当义务2、与QEOK夫的相美方是谁?这些相美方1、查?相美方的需求和期望识别评 价清单?,收集了相关方的需求和期 望.2、查?相美方的需求和期望识别评 价清单?,主要相关方有供给商、顾 客、银行、员工、客户、周边公司、 外来访问者、政府部门等V第1页共17页原创

4、李柏伦翻版盗卖必追究责任 原创 李柏伦翻版盗卖必追究责的有美需求和期望有哪些？这些需求和期望 中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严 格执行？有无对这些相关方及其要求的相关 信息进行监视和评审？4.34.34.31、公司是否有明确的治理体系的范围？并且 该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、 相美方要求和公司广品效劳；2、公司的治理体系范围是否形成文件,并得到保持？E/S:组织有无界定治理体系的范围的文件？E/S:确定的地理治理边界有哪些,表述是否 准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持 续改良职业健康平安治理系统的文件？查看J公司相应的资料,公司的体 系范围主要是硒鼓的生产.确定的治

5、理边界是：XXX1、提供了治理手册、程序文件、三 阶文件有根据标准要求建立、实施、保持 和持续改良职业健康平安治理系统 的文件,得到有效实施.V4.44.44.41为满足质量环境职业健康平安治理体系总 要求,公司采取什么举措保证公司治理体系 运行的有效性、充分性并实施不断改良？1.通过定期/不定期组织内审、管 理评审、公司会议、监督检查、数 据分析、制定纠正和预防举措等措 施保证公司治理体系持续有效的运 行及实现不断持续改良.V5.15.15.11、最高治理者采取怎样的举措保证治理体系承诺的实现？2、如何保证顾客和相关方的要求得到确定 及满足？实施那些相关制度.1、询问治理者代表：定期进行内审

6、 治理评审,对治理体系的适宜性、 有效性、充分性进行评价,不定期 对外招聘适宜、适宜公司开展需要 的技术人才、优秀人才,保证实现 公司的总目标.保证为公司建立和 改良治理体系配备必要的人力资源 和设备配备.2、.定期/不定期对顾客进行回访 调查、在签定合同前,由主管部门 组织对合同草案进行评审及顾客满 意度调查回访和售后回访,了解增 强顾客满意度等来满足.V5.25.25.2公司采取何种举措保证实现公司治理方针.询问治理者代表,通过定期 /不定期V7第2页共17页原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任 原创 李柏伦翻版盗卖必追究责内审、治理评审、公司会议、数据 分析等等举措保证实现公司治理方 针.5.

7、35.35.31、最高治理者如何保证公司部门、人员的职责、权限得到规定和有效沟通？查组织机构设置是否启义动.2、公司内部建立了哪些沟通方式,以保证管理体系成效运行1、询问负责人：公司目前吾B门、人 员的责任、权限、沟通已顺畅,组 织机构设置及责任分工符合公司运 行开展需要,暂未出现此方面修改 2、询问负责人：通过办公会议、每 月例会、内部沟通等渠道,来保证 公司内部沟通顺畅.V5.41、最高治理者如何根据规定保证员工对职业健康平安有效参与和协商,方式有哪些？2、员工参与和协商的具体表达有哪些,参与和协商的结果如何表达、1、询问负责人,公司目前通过任命 的方式,任命林小燕为平安事务代 表,代表员

8、工参与职业健康平安运 行过程中涉及健康安方面的问题和 意见进行了沟通,有书面建议的形 式.2、查?职业健康风险与机遇限制措 施评审表?及?环境职业健康平安 治理方案?均有员工代表参与记录V6.26.26.21、公司建立的治理目标、指标实现情况如何？询问治理者代表：公司治理目标及 各部门目标、目标自公司导入体系 以来,均得以有效实现.今年的实 现情况待治理评审时统计V6.3询问治理层,公司的治理体系是否发生变 更？当发生更改时如何进行筹划和实施？ 考虑哪些相关影响因素？询问治理者代表,目前治理体系暂 无发生变更.V7.17.1 .17.17.11、公司是否有对为满足质量治理体系要求的 人力资源、

9、材料、水平、信息、设施等进行 评估？2、公司是否识别各种现有制约,即为减少不良影响 或达成目标需要什么,以及需要什么举措？ E/S:组织为建立、实施、保持和持续改良管 理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的1、公司治理层对公司运行所需资源 有评估,提供资源满足要求.2、公司提供了相关的资源以满足运 作的需要.V7第3页共17页原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任 原创 李柏伦翻版盗卖必追究责人员、根底设施？如何确定、提供并维护所需的环境？9.29.29.21公司是否认期进行内部审核？2内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？3是否选定适合的内审员进行内审？4是否确定每次内审的准那么和范围？5内

10、审结果是否上报相关治理者？6内部审核中发生的问题是否采取纠正？7内部审核相关文件是否有保存？1、公司体系运行以来第一次进行内部审核.2、公司一年进行一次内审,能满足公司体系运行要求.3、公司的内审员都经过培训,培训合格后任命,内审员审核时没有出现审 核自己部门的现象.4、已确定了内审的准那么和范围5、内审报告提交总经理6、已对内审不符合进行纠正7、都保存了内审文件V9.39.39.3公司是否认期召开治理评审？并在治理评审 中确定体系的运行是否适宜、充分和有效, 并与组织的战略方向一致？E/S:治理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为治理评 审采取举措的情况？环境目标的实现程度？ 组织环境绩效

11、方面的信息？资源的充分性？ 来自相美方的有美信息交流？应对风险和机 遇米取的举措是否有效？有无改良的时机？ 治理评审输出资料是否满足要求？并保存形 成文件的信息？体系改良有关的信息？环境 目标为实现时需要采取的举措？改良治理体 系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织 战略方向相关的结论？治理评审输入资料是否满足标准的要求?Q治理评审输出资料是否满足标准的要求？ 并保存形成文件的信息？有哪些改良的机 遇？查公司的治理评审方案,有进行管 理评审,确定了体系的适宜、充分 和成效.各部门提供的?治理体系运现状及 改良建议?作为治理评审输入内容 符合要求,有目标的实现程度,有 改良的时机治理评审输出满足要求.