不合格品纠正与预防措施控制程序精

1、ZS/CX/AZ01 不合格品、纠正与预防措施控制程序， 2003年 9月 26日生效0 目的0.1 对不合格品进行控制，防止不合格品转序或交付 ;0.2 消除实际/ 潜在不合格原因，防止不合格的发生。1 适用范围1.1 工程/ 工序不合格品的控制 ;1.2 实际/ 潜在不合格原因的控制。2 术语和定义2.1 采用 GB/T19001-2000 标准中的术语。2.2 重大不合格品：直接经济损失在 10 万元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接经济损失在 5 千元以上的，不满 10万元的不合格品。2.4 不合格品的处置：包括返修、返工、降级使用、报废、请求顾客让步接收 等形式。2.5 相关

2、部门 : 指集团公司工程部、设物部。2.6 质量报表：在本程序中指“工程质量事故情况统计表” 、“工程质量事故件 名表”、“竣工验收单位工程件名表” 、“工程质量统计表” 、“工程试验资料 统计表”。2.7 质量信息：包括质量报表，安全质量周报，影响工程质量的施工过程/ 作业的质量记录，顾客意见 , 外部质量信息等。3 职责3.1 总经理： 主持直接经济损失在 100 万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品 的评审。3.2 总工程师 :主持重大不合格品的评审，审批重大不合格品的处置方案 / 纠正 措施。3.3 生产副总经理、总工程师 : 审批各自负责范围内的预防措施。3.4 安质处3.4.

3、1 接收重大不合格品、一般不合格品报告；3.4.2 组织、参加重大不合格品的评审 ;3.4.3 制作分发重大不合格品报告的审批意见 ;3.4.4 确认重大不合格品的验证记录。3.5 相关部门3.5.1 收集质量信息 , 分析、制定本系统范围内实施的预防措施，并督导实施。3.5.2 验证预防措施实施效果。3.6 项目部3.6.1 对不合格品进行评价 ;3.6.2 对一般不合格品进行评审 ,审批处置方案 ,验证处置结果；3.6.3 上报重大不合格品报告 ;3.6.4 制定所辖范围内的纠正 /预防措施,并批准实施 ;3.6.5 验证纠正 /预防措施实施效果 ;3.6.6 收集质量信息, 并将质量信息

4、及时反馈相关部门。4 工作程序4.1 不合格品的标识、记录、隔离4.1.1 工程/工序不合格品 , 由项目部负责记录 , 填写“不合格品报告”，项目部工 区实施标识、隔离；4.1.2 标识的方法：挂牌或写字标识， 红色写明“不合格”，并注明范围/数量等。 当不会发生误用时，也可以记录标识。4.2 不合格品的评价 由项目部对不合格品进行评价 , 判定损失金额。4.3 不合格品的评审4.3.1 一般不合格品由项目部组织评审， 确定处置方案 ; 当需要采取纠正措施时， 同时制 定纠正措施，并批复实施。4.3.2 发生重大不合格品时 ,项目部 24 小时内报告安质处 ,安质处接报告后二日 内组织相关部

5、门、项目部进行原因调查；在总工程师主持下进行不合格品 评审（需要时 , 邀请有关部门、专家参加） , 确定处置方案和纠正措施。 由安质处将总工程师的审批意见下达到项目部。当发生直接经济损失在 100 万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品时 , 由总经理主持重 大不合格品的评审事宜。4.4 不合格品的处置 / 纠正措施4.4.1 工程/工序不合格品的处置 / 纠正措施，由项目部负责实施 ;4.4.2 项目部对不合格品的处置 / 纠正措施实施结果进行验证 ,验证当日填写“不 合格品验证记录”。当验证结果未达到预期要求时， 重新执行本程序的 4.3;4.4.3 重大不合格品的“验证记录”于验证

6、后的次日报送安质处，安质处对“不 合格品验证记录”进行确认。一般不合格品的“验证记录” ，由项目部进 行确认。并于 3 日内，将确认后的“不合格品报告”报安质处一份。4.5 不足 5 千元的不合格品 , 由项目部安排专人负责评价、处置、验证、记录 等。当需要采取预防措施时 , 执行本程序 4.8。4.6 产品交付以后发现不合格品时的评价 /评审及处置 /纠正措施4.6.1 相关产品交付以后，经营部得到发现不合格品的信息后及时向总工程师报 告，同时通报给工程部、安质处和原施工单位。4.6.2 由安质处组织工程部、经营部对交付以后的不合格品进行评价 , 判定损失 金额。4.6.3 如属一般不合格品

7、由安质处组织工程部、 经营部进行评审， 确定处置方案 ; 当需要采取纠正措施时，同时制定纠正措施。4.6.4 如属重大不合格品时 , 安质处获得信息后二日内组织相关部门进行原因调 查；在总工程师主持下进行不合格品评审（需要时，邀请有关部门、专 家参加） , 由工程部确定处置方案和纠正措施。 如属直接经济损失在 100 万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品时，由总经理主持重大 不合格品的评审。4.6.5 产品交付以后发现的不合格品的处置 /纠正措施 ,由指定的施工单位负责 实施。4.6.6 安质处组织工程部、经营部对产品交付以后发现的不合格品的处置/ 纠正措施实施结果进行验证 , 验证当日

8、填写 “不合格品验证记录 ”。当验证结果 未达到预期要求时，重新执行本程序的 4.6 。4.7 质量信息的收集、分析与整理4.7.1 相关部门、项目部分别收集质量信息，并进行分析、整理。4.7.2 项目部将整理后的质量信息及时反馈到相关部门。 并按本程序的 2.6 、2.7 向安质处定期上报质量报表、质量信息。4.7.3 相关部门、 项目部充分考虑潜在不合格的重要性以及消除其原因所承受的 风险程度,确定是否采取预防措施， 需要在本系统 /所辖范围内采取预防措 施时, 执行本程序 4.8 ；不需要时执行记录控制程序 。4.8 当决定采取预防措施时：4.8.1 相关部门、项目部组织对潜在不合格进行

9、原因分析 ,并做好记录 ;4.8.2 相关部门、项目部针对原因分析，制定预防措施，经主管领导批准后, 制作分发 , 并督导实施 ;4.8.3 实施预防措施的部门、项目部应指定专人负责组织实施，并做好实施过程 的相关记录。4.8.4 制定预防措施的部门、项目部应按要求验证实施效果 , 并形成记录 ;4.8.5 预防措施涉及到管理体系文件更改时，措施的制定部门 / 项目部应提醒审 批人，并通知文件拟制部门加以修改，执行文件控制程序 ;4.8.6 当预防措施验证无效或未达到预期的基本要求时， 重新执行本程序的 4.8 。4.9 安质处每年检查一次本程序的执行情况，并形成记录。4.10 本程序运行过程

10、中产生的质量记录执行记录控制程序5 相关 / 支持性文件5.1 信息交流程序（ ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ ZS/CX/SB01）5.3 记录控制程序（ ZS/CX/SB02）6 相关记录6.1 质量报表 （ 二级）6.2 不合格品报告 （ 二级）6.3 质量信息 （二级）6.4 预防措施 （ 二级）6.5 预防措施效果验证报告 （ 一级）7 附表 / 附录7.1 不合格品报告7.2 工程质量事故情况统计表7.3 工程质量事故件名表返回S/CX/AZ01-1不合格品报告编号:报告单位品名不合格品产生时间价值地点责任单位不合格品发生经过（可另附页）：签字年 月日评审结果：年 月日处置方案/纠正措施：年 月日审批意见：年 月日验证记录：单位签字年 月日确认单位签字年 月日S/CX/AZ01-2工程质量事故情况统计表填报单位（盖章）：年季度编号:项目无 重 大、般事 故 天 数质量事故元事故次数其中原因分析重大般违 反 基 建 程 序材料设备设 计勘察施工测 量 错 误勘 探 错 误不 按 图 施 工测量放样错误技术交底不清施流 工程 工不 艺当不 按 规 则 操 作工程试验错误施工不 中当