证券考试投资基金试题3

1、证券考试投资基金试题 356按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的选项是。A .证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B .证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D .证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 57我国银行间同业市场的日常交易采取方式。A .连续竟价B .集合竞价C.协议定价D .拍卖招标58. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率准确反映该投资组合的真实价值。A .可以B .不能C. 不能判断D. 以上皆不正确59. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率短 期

2、债券收益率。A .高于B .等于C. 低于D. 不能判断是否高于60. 根据利率期限结构的完全预期理论， 水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会A .上升 B .不变C 下降D.以上皆不正确二、多项选择题 本大题共 70 小题，每题 05 分，共 35 分 以下各小题 所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选 项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。61以下关于契约型基金的表述正确的选项是 。A 基金持有人大会是基金权利机构B 基金董事会是基金的权利机构C 基金依据基金契约或合同而设立D 基金依据托管协议而设立62证券投资基金收益包括 。A 基金管理费B 基金买

3、卖股票差价收入C 基金买卖债券差价收入D 基金存款利息63基金持有人享有基金等法定权益。A 资产所有权B 资产管理权C 剩余资产分配权D 资产保管权 64以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的选项是A .封闭式基金一般有固定的存续期限B .开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D .开放式基金投资人多65. 按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为A .私募基金B .公募基金C.契约型基金D .公司型基金66. 影响封闭式基金交易价格的因素有 。A .基金名称B .利率变化C.基金资产净值D .市场供求关系67. 封闭式基金必须公开披露的基金信息包括A .招募说明书B. 上市

4、公告书C. 定期报告D .临时报告68. 以下关于公司型基金的表述正确的选项是 。A .基金公司是独立的法人机构B .基金公司不是独立的法人机构C.在国际上一定不是上市基金D .在国际上也可以是上市基金69以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的选项是A .专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B .理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D .理财是由专业机构运作的70. 证券投资基金对我国经济开展的积极作用有 。A .将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率B .推动证券市场的标准化开展C.推动经济结构和产业结构的调整和完善D .推动金融市场开展，促进金融产

5、品创新71. 在美国，商业银行主要从 等方面介入证券投资基金业务。A .担任基金托管人B .担任基金管理人C.销售基金单位D .投资于基金单位72. 收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下做法 不符合?开放式证券投资基金试点方法?规定。A .当日基金净资产计价出现错误，将当日申购视为次日申购处理B .基金规模到达预计规模，将当日申购申请宣布无效C.当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效D .系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理73. 基金管理公司的法人治理结构确定等相关利益主体间的关系。A .基金管理公司股东B .基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D .

6、监管机构74完善基金管理公司治理结构，应防止() 。A .大股东利益优先B .管理人利益化C.利益公平D .责任到位75. 制定基金管理公司内部控制制度的目的包括()。A .防范风险B .保护资产平安C.促进经营活动的有效实施D .保护资产完整76. 基金管理公司在完善法人治理结构过程中， 以下有关审慎性原那么的说法 正确的选项是 ( 。)A .审慎性原那么要求公司制定完备的风险控制措施B. 审慎性原那么要求公司追求利润化C. 审慎性原那么要求公司制定有效的应急措施D .审慎性原那么要求公司以防止投资风险为目标77. 以下 ()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原那么的要求。A. 内部控制制度应根据实际情况制定B. 内部控制制度应表达公司主管的个人偏好C. 内部控制