内审检查清单与记录(企管部)

1、编号：DZF-C03 (5)现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部第 页共 页不符合观察项条款号检查内容审核记录项423受审核人员：审核时间：1、询问部门情况和人员分工?2、查阅有效文件清单和文件 控制程序，核查文件总数和文 件类型？3、抽查3 6份不同文件，核查:1 ）、文件审批表的审批填写 情况？2 ）、文件编号是否符合规定?4、查文件文件发放登记表？1 ）、是否按规定发放？2）、使用处得到有效版本文件?5、查文件更改审批表？6、查文件回收登记表 和文 件销毁和作废表？7、外来文件的管理4.2.41、查阅记录清单和记录控制程序？1 ）、公司记录总数？2、抽3 6份空白记录表样的 标识是否

2、符合规定？2、抽1 2份记录查填写情况?3、查收集、归档、贮存条件是 否适宜？内审员：审批:注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制：审批:5.4.15.5.16.26.36.41、本部门质量目标及完成情况1、询问部门职责、权限?1、索阅人力资源控制办法？ 抽3-5名各岗人员对照各岗 位工作人员职务说明书 核 查能力是否满足规定要求？2、查3-6份员工教育、培训、 技能、经验方面的记录？3、查培训计划?4、查培训记录?1、查阅固定资产台帐，核查主 要设备工作情况是否满足要 求？2、询问计算机安全的控制情 况？1、询问哪些文件中对工作环境 作了规定？2、现

3、场查看工作环境情况?7.47417.4.27.4.3与部门负责人交谈，询问采购过 程控制的职责、权限？1、对供方选择、评价和重新评 价的规定？2、查采购产品的分类?3、索阅合格供方名单？查对 合格供方的评价记录？1、询问并抽查3 5份采购物 资申请单和采购合同？ 核查：1 ）、采购信息的具体内容包括： 对设备、人员、资质、信誉程度 等的要求？2 ）、审批情况?1、查部门对采购产品的标准和 要求？2、查采购产品的验证记录? 核查3-5份入库单？8.18231、过程监视和测量的目的是什 么？1、询问并查证公司开展测量、 分析和改进的目的是什么？2、开展了哪些具体活动？ 查阅有关文件、资料进行证实?

4、2、抽查过程监视和测量活动的 记录？（包括：质量目标完成情 况的考核；管理职责、资源 管理、产品实现、测量、分 析和改进的过程的评价；部 门负责人的日常的监督检 查；公司定期的工作检查； 顾客满意情况的监视等）编号：DZF-C03 (5)现场审核检查清单与记录受审核部门:第页共 页不符合观察项条款号检查内容审核记录项8248.38.41、询问对该过程的职责、 权限?2、索查服务产品监视和测量 控制办法？3、查检收（或接收）准则? 查检验人员授权资料？4、查检验或验收记录1、查不合格品的文件规定?2、查不合格报告单？3、不合格品处置情况?1、询问数据分析的目的?2、查数据分析的证实资料?注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制：审批:编号：DZF-C03 (5)现场审核检查清单与记录受审核部门:第页共 页观察项条款号检查内容审核记录8.5.18.5.28.5.31、询问持续改进的总体思路?2、查持续改进的证实材料（质量方针、目标、审核结果、 数据分析、纠正和预防措施等）1、询问纠正措施的开展情况?2、查纠正措施的证实材料?（如：纠正措施记录）1、询问预防措施的开展情况?