质量环境管理体系内审报告

1、质量环境管理体系内审报告豫联创企办 2009 2 号记录编号： LC/JL-16-10一、审核目的评价集团质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准的要求，环境管理体系是否符合 ISO14001:2004标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否符合体系文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量环境管理体系有效运行。二、审核范围集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层， 即 PVC 树脂、烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理活动。三、审核依据1.ISO9001:2008标准2.ISO14001:2004标准3.集团质量环境管理手册（含

2、程序文件） 、各部门的作业指导书、部门制度4.集团管理制度执行情况5.有关的法律、法规和标准四、受审核部门公司领导办公室 / 综合办、企管办、审计处、财务处/ 计财部、物管处、经营公司 / 经营部、生产处 / 生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司五、审核组组成成立以管代常泽民为组长， 齐文海、朱小斌为副组长， 各内审员为成员的集团质量环境管理体系内审小组，分组如下：1组：齐文海 / 刘海波氯碱分厂司法保卫处审计处2组：朱小斌 / 梁俊征树脂分厂经营公司（部）办公室（综合办）3组：张理科 / 苗焦霞水电气分厂设备处技术

3、处4组：杨向东 / 唐 莉塑料分公司企管办基建处5组：郑春艳 / 翟丹 / 赵建设生产处（部）物管处财务处（计财部）6组：刘爱香 / 原红锋 / 任家佳质检处安环处仪控处六、 审核计划实施情况7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围内的各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持和配合，使审核工作顺利进行。本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、文件等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题116 项 ，其中开出不符合项报告19 项 ，均属一般性不符合项。所出现的问题在于体系范围内的相关部门中，不符合项见不

4、符合项分布汇表。审核中发现的问题，内审组都以书面形式通知了受审核部门。七、本次内审存在的主要问题共八类1.执行制度不到位。如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机，实际分厂使用的有 40 台（ 28 台防爆、 12台不防爆）；物管处未能定期对废旧物资进行回收。技术处7 月 2日、 3 日、 4 日、 5 日、 7 日未按工艺指标控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分岗位人员对工艺技术质量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照消防管理制度规定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录，以备查验；塑料分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面积、重量、频次进

5、行检验。2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提供电解槽技术员岗位职责；安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉本岗位环境因素、重大环境因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟悉水电气运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环境因素管理方面的职责；3.电机等设备管理方面不精细。 如电机运行最高温度不大于75 度，但分厂并不知道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处外出维修台帐不规范；氯碱分厂设备保养登记台帐中未能显示对

6、普通电机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防腐蚀等保养内容。聚氯乙烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好设备保养数量计划和实施依据。4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发2009 年度环境目标指标与管理方案 ；其 2008 年 10 月下达的公司目标指标管理方案中显示，离子膜制碱废水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回收利用；安环处4 月 21 日乙炔次钠清净开车后清洗中和塔PH 值偏碱，没有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别2009 年 6 月 23 日合成炉爆炸产生的环境影响；未识别2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏，酸

7、水喷出产生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定和更换记录。5.对顾客异议处理不力。产品售后服务管理办法执行不力；技术处、聚氯乙烯分厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂1-6 月份顾客投诉PVC 质量问题四次，未见原因查找、反馈及采取的纠正措施。6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。如 2009 年 3 月 25 日，氯碱分厂对 “液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现14 项问题。演练后分厂一是未对预案的可行性进行评价；二是未能提供“无现场风向标”、“部分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措施及验证结果。7.学习培训效果欠佳。 如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指

8、标的控制不熟悉；审计处未能提供 ERP 系统管理办法 等受控文件的学习证据；基建处对与部门有关的受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业绩档案培训记录不全面； 经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级安全教育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂级安全教育台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习考核记录。8. 记录管理应加强。如档案室资料移交表号与信息交流单共用一个记录编号LC/JL-01-29 ；企业管理办公室记录清单中“内审检查表”LC/JL-16-09 表样名称、编号与登记不相符；统计台帐LC

9、/JL-16-14只登记到1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输车辆司机培训记录不规范；生产处记录清单没有及时更新，如纠正和预防措施处理单已不在所需范围；设备处6 月 21 日聚氯乙烯分厂设备事故报告无记录编号。八、对不符合项及问题整改的要求对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告 ,经请示管理者代表同意 ,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于 7 月 30 日前整改完毕。本次审核不可能把所有的问题都发现出来， 各单位还要对照体系文件的要求进行一次自查， 发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运行。九、体系运行情况及有效性、符合性结论公司的质量、环境管理体系文件基本符

10、合ISO9001:2008标准、 ISO14001 ：2004 标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、社会、相关方及法律、 法规要求的意识逐步提高， 广大员工的质量环保意识进一步提高，已初步具备持续改进的机制， 公司的各项质量环境活动基本符合质量环境管理体系文件的要求，公司产品质量稳定， 环境绩效明显，各项质量环境目标能够完成，体系运行基本有效， “五化”建设稳步推进。发放范围：公司领导办公室 / 综合办、企管办、审计处、财务处/ 计财部、物管处、经营公司 / 经营部、生产处 / 生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分

11、厂、水电气分厂、塑料分公司编制：齐文海审核：常泽民批准：孙有才时间：2009 年7 月 20 日5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761

12、352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 1010860