众期金融资产管理平台说明书

1、众期金融资产管理平台说明书Prepared on 22 November 2020信易科技1.产品介绍“众期金融资产管理平台”软件系统是继“快期”软件之后的又一力作，主要面向期货公司机构部业 务、期货公司资管业务、银行国债期货业务、基金公司专户业务、各类投资公司等。为机构客户提供专业的深层次内部管理服务，强有力的辅助进行机构内部的结构布局，人员布 局和流程管理。为机构客户提供精准且多样化的风控标准，实现风险控制自动化，在节约人力成本的同时能够 严格执行预先设置好的风控标准。1.2 ,系统优势I）沿用快期系统内存级系统模式，更有利于风控系统的严密程度和程序化的开展。2）系统结构布局简单，可扩展性

2、和灵活性强，可用于局域网和广域网。3）灵活的权限系统，ip和端口限制使得角色分配更严谨。4）内部模拟交易更有利于熟悉系统和培训交易员。5）快期交易客户端，交易快捷，易上手。6）子账户独立结算，资金和交易互不干扰。7）预设交易规则，加强风控。8）规则和费率设置即时生效。9） Windows SQL Server 2008数据库可进行数据外接。10）二次开发包优势明显。1.3 ,系统结构综合交易平台主服务器交易复核、过滤、流向处理客户端14运行环境服务器配置CPU最低要求 推荐配置cpu E5400 Intel(R) Xeon(R) CPU 5150 内存最低要求 推荐配置2GB4GB硬盘最低要求

3、 推荐配置20G40G网络环境推荐配置：100在线客户以内（10盼，）500在线客户以内用户（50M带宽）,以此类推。外网服务器建议安装电信网通双线所需要端口SQL ： 1433 server ：常见端口自定义（注意系统默认端口 冲突）软件需求详细要求操作系统WI_2003_SP2 以上，推荐 WIN_2008_R2软件需求Framework数据库SQL Server 2008 Express R22 .系统部署2.1 .软件支持部署流程I ） 选定台作为服务器的电脑，并安装Windows Server Standard 2008。2）在添加/删除系统程序中安装并打开Windows中的功能。3

4、 ） 安装 Windows SQL Server 2008 R2 版。4）启用SQLEXPRESS的,些协议（如下图）。协议名称状态Shared Memory已启用T" Named Pipes已启用歹TCP/IP已启用TVIA已募用5） 启用TCP/IP协议中-IPALL的1433动态端口端口 .6) 重启SQL Server服务°资SQL Server百置管理器体峋目SQL Server服符且SQL Server网络配置（32位）"豆 SQL Native Client 10.0 配置（32 位） 一忌SQL Server网络配置本MSSQLSERVER的协议壹

5、SQLEXPRESS的协议5 SQL Native Client 10.0 配置启动停止9) 暂停©继续(E)|重新四动3 |属性(R)帮助(H)2.2. 服务器端应用程序部署流程I)选择安装目录等.得安装程序-谩金融费产管理平台(服务器)送择安装组件您希望安装哪些组件？选择您希望安装的组件；清除不愿安装的组件。点击下一步维续。当前选择至少需要8.9 MB磁盘空间。上一步下一步(N)取消2)选择是否配置数据库连接并创建数据库。3)配置数据库地址等信息。国安装程序-为理金融贲产管理平告(服务置数据库连接信息本系统需套矗到一个淡先安装好的数据库服务器。如果您还没有，请先 准者一个济在下面

6、的输入框中输入您的物据库信息，然后点不一步. 数据库服行器地址：:127Q01,1433数据库名：Shinny Enterprise Databa se数据库用户名: shinny数据库密码: password4)配置端口号国 安装运序-众期金毡资产管理平台©器器)配置网络端口个端口，并控制不同角色由不同端口登录。网络端口是本系统对客户端提供服务的网络端口 口。.本系统可以设置多请输入您的服务器端口,如需开设多个湍口，请用逗号，分隔 网络服务端口：1000.1002.1005|上一步(B)下一步(N)> J 取消5)输入创建SQL数据库时建立的数据库管理员的用户名和密码得 安装

7、程序-众期金融贲产管理平台（服务器）6）输入默认的众期系统管理员代码（推荐使用999）和密码（管理员账号必须大于999）管理员设置请输入您的管理员账号及密码请在下面的输入框中输入您的管理员账号及密码，然后点下一步.管理端代码:599管理湍密码: a上一步下一步（N） J | 取消7）完成安装得安装运序-幺荚金融费产管理平台4器器）准备安装安装定序即将安装众期金融资产管理平台邮务器。点击安装继续安奘，点击上一步检查并改变设置。安装文件夹；d:Program Files仅随,众期金融资产管理平台魄努黑6968）安装类型: 自定义安装组件：安芸主程序配置系统配置数据库连接断端口数据初始化 创建数据库

8、 设置管理员账号密码上一步取消2.3. 客户端安装部署1）按照正常软件安装流程，输入安装目录等信息后直至安装成功用户登录众期金融资产管理平台没资有风险.入市须谨慎.3）点击【添加】后如入服务器所在的IP地址和端口2）首次使用客户端需要输入服务器的IP和端口号（点击如下图位置）4）输入默认的众期系统管理员账户名和密码（此处参见第6条）进行首次登录3 .基本功能总览3.1 .系统默认角色管理员3.1.1.运行前配置准备 管理员默认界面 准备工作的流程在“角色控制”中建立公司的岗位和其对应的权限在“用户组”中建立公司结构，包括组和子账户的创建 在“主账户”中设置主账户，包括主账户是绑定在哪一个组上在

9、，出入金中对子账户进行资金和信用额度的管理 在“组规则”中设置各组的转向和风控标准在“保证金”手续费”中设置和公有数据主账户不一致的费率主账户管理名词解释主账户：泛指期货公司给与的交易账号，主账户的行情和交易时分开设置的，客户可自行选择优质数据和通道交易主账户：交易主账户相当于子账户-交易服务器-交易所之间的交易通道行情主账户：行情主账户相当于子账户-行情服务器-交易所之间的市场报价传输通道修改跟随密码：指通过其他途径知晓主账户密码后，在系统中进行录入，以便以后的运作过程中能正常调用修改同步密码：指修改主账户在期货公司后台中的密码（此操作过程“跟随密码”也会自动修改）主账户的增加1）用户在使用

10、本系统时，首先必须添加个主账户2）进入主账户管理界面后点【增加】按钮3）在“主账户”对话框中选择服务器种类并且添加用户信息4）选择该主账户是绑定到哪个用户组的（仅限期货公司版）修改跟随密码I）点击【修改】按钮2）输入原密码3）输入新密码4）点击【确定】修改同步密码1）点击【修改密码】按钮2）输入原密码3）输入新密码4）再次确认输入新密码5）点击【确定】按钮备注： 当不存在主账户时服务器无法初始化。初始化之后添加的主账户在下i次初始化后才能生效。此处公有数据标识是用来确认交易主账户是否是系统默认主账户，设置后本系统子账户费率都采用此主账户费 率。如果没做过特殊的组规则或绑定到组，r账户下单也默认

11、此主账户。 角色控制名词解释角色：指拥有某些权限的岗位，多个子账户可同时使用一个角色默认角色：系统内默认拥有6个角色，这些默认角色都各自拥有一套默认界面和配置（投资顾问，投资经理，投资交易员这三个角色仅限资管基金版）非默认角色：除了默认角色，用户可自行创建拥有某些权限的角色，这些角色登录后的界面需要使用者自行配置（详细可参见单账户客户端说明书中的软件布局和拖拽）登录限制：可通过设定的IP地址和端口来限制，只有某台电脑可登录特定角色关联权限：在勾选某一权限后，界面中会提示还需勾选其他权限来满足功能的实现（详细请参见附件二-权限关联对照表）管理员：默认拥有所有权限风控员：默认拥有为权限范围内的交易

12、员进行强平，发送通知，限制交易等权限 交易员：默认可以为自己的子账户下单角色的增加1）在角色控制界而点击【增加】按钮2）输入角色名称并勾选其需要使用的权限3）如有需要则输入限制的IP和端口4）点击【确定】按钮主张户|识务器控制|版分器箝算 角色控制|组规则角色名 管理员 交易员I风控员 投资顾问 投资经理 投资交易员描述拥有全烹极限仅能使用自己账户交易 可以监视卮朗，铲蔽易情- 负责发起投资建议的预指令 负责对预寸旨令进行处理负责对交易主管的指令造亍增加3）|修改母）删除）子账户及用户组管理名词解释用户组：将一部分具有共同特性的子账户放到一个组内，即用户组用户组添加：在用户组界面点击【增加用户

13、组】，输入组名，例如“用户组1”I用户组I在法用户I系统管理员（999）1 (1000) 1(1001)1 (2001) 1 (2002) 1(2003)组名I请输入组名,如:用户组1|确定 | | 取消支持汉字、数字及大小写熠加用户组熠加用户移动用户II修改删除15:25:37服务器状态；未初始化子账户添加：I）在用户组界而点击【增加用户】2）输入用户代码等信息3）选择子账户的角色4）如果本f账户参与内部模拟交易请勾选模拟备注：用户只有在没有持仓，没有资金的时候才能删除或移组 用户组只在没有用户的时候才能删除 在用户组下可以继续添加广用户组 出入金管理名词解释出入金和信用额度的区别：出入金是

14、以直接的资金形式加入（减除）子账户中。信用额度是以实物抵押等形式作为信用额度加入（减除）子账户中。出入金操作1）在用户组中点击需要出入金的r账号2）点击【出入金或加减信用额度】按钮3）输入金额和备注4）点击【确定】按钮日Na用户组 !£系统管理员(9) JiJ 1 Ciooo)!.J iciooi) j“> 1 C2001)1.X 1 (2002) =.f 1(2003)增加用户组增加用户移动用户修改删除|用户组|在浅用户|卜张户入金色）账户出金区）出入金|保证金|手续变|编号用户代码11001口筑金管理类型备注账户久金用户金额确定取消备注：账户出金时会计算可用总额，额度超过此

15、额度将会提示失败。信用额度这个概念可以用来区分不同的资金提供方，和系统强平起用来确保信用额度资金不亏损。 组规则设置名词解释组规则：是指通过设置一定用户组委托单转向、阻止和强平规则，来实现业务流程和风险控制的自 动化。报单转向：符合规则的委托单从哪个主账户报出。报单阻止：用来设置哪些委托需要自动阻止，比如时间阻止，非主力合约阻止，风险度阻止等强平：可以设置金额，百分比和时间的强平。达到设置的强平线后做触发后续动作。建立转向组规则1）选择需要设置转向规则的用户组2）点击组规则中的【增加】按钮3）选择规则类型为转向4）输入名称5）输入需要转向的品种6）输入转向的主账户7）点击【确定】按钮组规则I

16、口 |类型;报单转向名称:洞椽脏:原就转向锦帅O全部品种。，指定品种用逗号隔开uu, rxij £口委托单转向主账户：L，ITO自定义确定取消（组规则报单转向）建立阻止组规则1）选择需要设置转向规则的用户组2）点击组规则中的【增加】按钮3）选择规则类型为阻止4）输入名称5）输入需要阻止的品种或自定义6）点击【确定】按钮组规则类型:振单阻止 名称：只允许儆主力合约动作:条件：。全部品种O指定品种 用逗相隔开阻止不单!O自定义Ord.erlnstrwmentlD !=>“col 301”观盘OrdLerlnEtrumentlD 1 =三*q13U1"噩上Or d.e r

17、Instr mm entID 1 =确定4） 取消6（组规则报单阻止）建立强平组规则1）选择需要设置转向规则的用户组2）点击组规则中的【增加】按钮3）选择规则类型为系统强平4）输入名称5）选择强平的类型，设置内容即为触发线。比如入金110000,设置强平金额为100000,那么此组内账户亏掠10000 元时即触发强平：强平百分比亦然；强平时间格式为时分秒，中间无需用符号隔开。6）点击【确定】按钮组规则类型:系统强平名称：强平规则。强平线金额回限制用户交易权限100000(RMB)O强平线比例叼撤消所有未成交单98%。强平时间1强制平掉所有持仓145500位口: 145 500)条件:动作:确定

18、Q)取消6)(组规则报单强平)备注：组规则具有继承性，即下级用户组继承r用户账户组的流向规则，但下级用户组中设置的流向规则并不对上级用户组 起作用。组规则优先级高于主账户绑定。 转向有多处设置时，按照本组优先，序号靠前优先。强平金额指动态权益的余额达到设置数触发强平，强平比例指动态权益的余额除以静态权益小于设置数触发强 平，强平时间设置格式例14点55分00秒则设置为145500。强平这个概念是用来做系统自动强平的，具体使用规则请联系客服人员。转向和阻止的自定义设置请联系客服人员或参见组规则设置文档°用户组保证金率设置保证金率的添加：1）选择需耍设置保证金率的用户组2）点击保证金里的

19、【增加】按钮3）输入品种或者合约代码4）选择买卖，保值5）输入保证金率6）点击【确定】合约 买卖投保保i弟正金设置合约买卖投保保证金率 （%） 保证金 阮/手）请输入保证金率（按金额,单位为%）, 例如输入即摺加怯）修改） 删除必）确定取消备注：同时设置按手数与百分率时会同时起作用。可以同时设置品种和合约，合约的优先级高于品种。保证金率起作用是以组为单位的。没有设置过的合约或品种将按公有数据账户的宽率执行 费率具有继承性，千组会继承父组所设置的宽率。 用户组手续费率设置手续费率的添加1）选择需要设置手续贽率的用户组 2）点击手续费率里的【增加】按钮 3）输入品种或者合约代码4）选择开平5）设置

20、费率6）点击【确定】备注：同时设置按手续费率与手续费时会同时起作用。可以同时设置品种和合约，合约的优先级高于品种。手续费率起作用是以组为单位的。 没有设置过的合约或品种将按公有数据账户的究率执行。 费率具有继承性，上组会继承父组所设置的费率。3.1.2.正式应用 系统初始化和结算名词解释初始化：初始化的过程有三个工作。第一，从公有数据账户取回交易所需的费率等数据。第二，从 服务器的数据库中取出前一天所有子账户的数据。第三，登录所有主账户并建立交易和行情连接。 如果不进行初始化系统无法进行交易。初始化时间一般为期货公司服务器启动完毕后就可以开始。结算：结算后今曰所有子账户的交易数据会存入数据库，

21、以便第二天初始化的时候取出。如果不进 行结算将丢失今曰所有的子账户交易数据启动：确认系统正常初始化完毕后要进行启动 忽略保值：如果不需要下保值单可以勾选【忽略保值】按钮，这样可以缩短初始化的用时结算时间一般为下午16:30左右，交易所结算价生成以后就可以开始如何进行初始化点击【初始化】按钮直至出现“服务器初始化完毕”的字样如何进行结算点击【结算】按钮直至出现“服务器结算完毕”的字样主账户|服务器控制|服务器结算|角色控制|组规则|持仓|账户信息|时间L详情L等级2012/10/17 13：05：47服务器初始化开始一般2012/10/17 13:05:48主账户U登录成功一般2012/10/1

22、7 13:05:50总共有267条合约一般2012/10/17 13:05:50公有数据准备完毕一般2012/10/17 13:06:35全部费率查询完毕保证金10一般2012/10/17 13:06:35主账户1登录成功一般2012/10/17 13:06:35所有主账户登录完毕一般2012/10/17 13:06:36初始化完毕、用时：0分4。秒一般忽略保值也）初始化）启动3） 僧止在）结算©备注：初始化成功提示：初始化完毕，之后再点启动服务器启动成功提示：服务器启动初始化之前请先配置好主账户主账户所设置的密码如果和期货公司系统内不匹配将导致初始化失败 查看主账户和子账户的资金详

23、情1）在客户端中登录角色的权限满足本功能耍求的账号2）点击账户信息版块3）字段列“账户”的编号对应主账户和子账户的编号。般大于999的为子账户编号，小于999的为主账户编号，0 编号在系统中默认为内部模拟交易的主账户编号。芳依户服务解2利及夯蚪筐角色左制组规则并合败白信自< »是否受限!登录状态风险度账户1动态权益1下单保结冻结保证金耦手续及I占用保证金I平仓盈亏持仓带亏正常E1录-%00.000.000.000.000.000.000.00正雉未登录0.00%1001 1,000,00.0.000.000 000.000.000.00正常卷录0.00%1 999,984.00

24、0.000.000 000.000.000.0011! ! 对账和查结算单功能名词解释请求结算单：点击后显示今曰所有主账户和子账户的结算后状态简单对账：对比主账户和子账户之间的持仓盈亏和平仓盈亏，如果没有进行非标准操作盈亏应该一致自定义对账：可以将任意主账户，子账户，组作为对账目标，此对账功能包括保证金和手续费的对账查结算单：查主账户或子账户的历史结算单自定义对账操作步骤1）输入第组对账方，点击确认2）输入第二组对账方.，点击确认3）点击对比如下图中显示是要进行“（编号为1的主账户）VS （编号为1的用户组+编号为1002的子账户）”之 间的对账主账户服务器控制服务器结算角色控制组规则持仓账户

25、信息用户代码期初结余入金金颛出金金额平，!»!；结算单屯划范单对眯叁）11自定义时诔叁）11查询结算单也），用户代码确认静态权益 占用保证金用户代码用户代码 或者组号平仓盈亏持仓盈亏手续费平仓盈亏持仓盈亏态权益 占用保证金ar 1002I豳认静态权益占用保证金差值对比J用户代码 或者组号手续费 平仓盈亏持仓盈亏U!取消注意:输入用户代码或组号时清用英文逗号"，隔开，组号前请添加符号"&”，如121000,1001,1002,&1移动用户1）移动用户前请确认子账户没有持仓2）选择用要移动的账户后点移动用户3）选择目标用户组，点确认备注：移动用户之前必

26、须此用户没有持仓。用户移走后会带走所有资金关系，在报表中也会有体现。 移仓名词解释主账户和子账户仓位不匹配：一般情况下因为直接用快期下单或主账户加入系统的时候就有持仓, 导致这些仓位不属于任何一个子账户。从而引发对账对不齐和系统应用不充分等问题。子账户添仓目的:将一个主账户中的无主仓移到某一子账户名下前提：主账户和目标子账户之间要有相应的绑定或转向关系，否则目标子账户会平仓失败1）选择持仓中的持仓明细进行筛选2）右键点击需要添仓操作的“主账户持仓'3）选择【添仓】4）选择目标子账户5）点击【确定】持仓ID投资者 合约 买卖 手数成交编号开仓时间开仓价187838CF21二动凋整列宽23

27、1514：31：5719340187838ER21导出列表066213:33:582468187838zn13fl79562012/10/1015435187838rb13Cy37322012/09/273536187838cu13«q显示真实烂89872012/10/1158870187838culd89862012/10/1158890187838cu13(添仓89852012/10/1158890187838cu12侬33352012/10/10589100持仓 够持仓明细。组含持仓©子账户移仓 目的：将子账户A的持仓移到目标子账户B名下 前提：主账户和目标子账户之间

28、要有相应的绑定或转向关系，否则目标子账户会平仓失败1）选择持仓中的持仓明细进行筛选2）右键点击需要减仓操作的“子账户持仓”3）选择【减仓】4）重复添仓操作到移仓目标子账户ID投资者 合约 I买卖 手数 成交编号I1001父，目动调整列宽导出列表痂显示真实账户 显示模按原户添仓11696621232315116966212379561537321158987115898611589851 871 871 871 871 871 871 87。持仓）Q持仓明细C）|。组合持仓电）3.2 .系统默认角色风控员 风控员默认界面角108众明2非板产U理手台辎旧选项9）81标潜下单被|“ -_败户信史42

29、合约买卖买入。卖出井平。开仓。平今。平仓铝0同：二/_世金价。三g二/-罡否受限登录状态胭度账户强痢!.益F单冻结够结保证金：摊手续的占用保证3堂展已登录-% 10000.000.000.000.000.C受限已登录-%9990.000.000.000.000.C受限已营录0 00%1001 999,594 290 000 000 00OC受限未登录-%20010.000.000.000.000.C受限未赘般-%20020.000.000.000.000.C受限未登录%20030 000 000 000 00OC恢埋/条件111JM-|用户组4）|振位北|4卜|&&用户附 ：&

30、amp;用户组2系嫉管理员(9)：-> 1C1030)i ? 1C1O3D1 1)13)2) "2 1(2033)合约涨微涨跌幅1最新价买价1买量卖价卖至稀仔价跌停价昨结算昨收食 Hij“WHSft*东应交纳持仓皈记录平仓4(扬性ID 投资者ID 操作员ID合约 1买卖开平1报单价格报里手数乐成交手数挂里1810011001 m1301 买开仓370011 错误1301买开仓370011 相浮161001999rt)1211卖平今34702。全都151001999m1301卖平今352010 全劄1410011001ml301买开仓370010 全劄j

31、1J5”!用户组I-加用户）移动用户II殛IIN除全年¥3 O挂单G。已成交仅）Q的给'惜单 1团单鱼）I全微（口 一 一 一 默认风控员的权限与工作内容手动限制交易和解除限制监控各个交易员的持仓、风险度、资金使用情况等。发送通知：向交易员发送消息提示框强平：风控系统可以对子账户交易员进行平仓 发送通知消息1）在账户信息中选中要发送通知的账户，如果需要群发则多选，右击鼠标2）选择发送通知3）编辑通知内容发送4）发送内容【确定】账户信息4 >是否受限登录状态风险度账户动态权益下单冻结冻结保证金冻结手续费占用保证W受限已登录-%1000 o.co_U000.000.000.

32、C受限已登录-%9990.000.000.000.000.C受B1已言0.00%1001999.694.290.000.000.000.C受P自动调整列宽-%20010.000.000.000.000.C受P导出列表-%20020.000.000.000.000.C发送通知-%20030.000.000.000.000.C限制交易解除限制也（发送通知）（发送通知）限制交易权限名词解释限制交易：风控系统可以对子账户交易员的交易权限进行限制操作步骤在账户信息中选中要限制交易的子账户，如果需要多个限制则多选，右击鼠标选择限制交易底户信息是否受限登录状态风险度豚户动态权益I:正常已登录-%10000.

33、00未登录0.98%10011.000.06.未登录-%10020.00i解除限制i未登录-%10030.00未登录-%10050.00导出列表强平1）鼠标单击持仓栏中想要平仓的持仓，填单到下单板2）输入手数、价格3）确认强平账户号，点击下单【下单】所有委托单I未成交单I成交记录：持仓 平仓I- IL E宽疔 七算三家： 总持仓I昨仓I今仓：平乡江华亘盼"JI疗持仓盈亏1. nancy CF301 买11000 19.545.00-200.00:备注：默认的风控员权限只能进行平仓操作、无法开仓3.3 .系统默认角色交易员交易员操作请参见快期单账户客户端说明书。|标准下单板|合约m13

34、01开干。开仓。平今。平仓钿1国的於 3840/ 250询价370。X魏买卖买彳。卖出取消下单耍虺Dl_投费者ID择作员ID合约2810011001ml30i2710011001ml301251001999rt)121l241001999ml30l2210011001n)1301100119所有安托甲 未反交与 成交记录 条件中买卖 买买卖专 买 买平仓仓今今仓仓开开开平平开开报里手内天成交手鼓挂单11涉1120的10全资10各11已探报单价格 37003700 34703520 370036931吟1001 RJ1303 买25440剂单/条件|G全钵羊O挂单C已成交如。已损单用徉|

35、87;*(« I 全赛&> I21投资者 合约 I买卖 息持仓I昨仓 今仓I平今挂单：ID投资者I锚 买卖I投保I持仓翘 成交编号I开耐间仓仓仓今今今26766626621726816214.45:5914:45:0814 46 20。停贷 。弁仓股SH）。殂台恃仓©15:31:03上期斫:连烧交易 09:03:3= |00:0q:38 |09:04:3B |O0:O4:38 =另100L众期仝器也产皆理三台礴旧法项 »K）（H1合约绢1合约第2合约国3I 缄仅益1,000,000平仓盈亏 -270恃仓盈亏 0手续费 36动刎2益999,694占用保

36、证金 0下中东培 0可用矣金 999,694.29m1301134 3.62%3840 3739 736 3840 25038913520370637132380536763708352% 涨跌济跣幅最新价买航买量卖价卖量涨停价趺停价昨结算昨收盘昨持仓量今开盘最高价最低不4.行业解决方案4.1 .期货投资公司解决投资公司面临的问题I）统管理多个期货交易账户2）每个期货交易员设置独立的专用账户3）每个子账户的资金及盈亏进行独立核算4）实时对交易员的交易行为进行监控，发送通知，管理交易5）预先设置砍仓水位和交易规则6）查阅交易员的历史交易记录，并以报收进行分析7）时交易终端、风控终端和管理平台进行

37、二次开发投资公司众期结构图交易后台4.2.资管业务和基金专户手工模式投资经理阻止全程留痕服务器资金使用方式：1）般情况下是对投资经理进行入金，所有资金的运用和扣除都是以投资经理的名义。2）交易主管如果要进行委托，那么必须对交易主管进行入金。3）交易员如果要进行委托，那么必须对交易员进行入金。委托建议采纳：1）交易主管和交易员的指令审批步骤可设置成不需审批或默认审批通过，系统应对指令审批流程的审批时间、审批结 果、审批人、审批内容等信息进行详细记录并保障不可篡改。2）交易主管和交易员如对指令进行拒绝，可对指令添加批注。3）同级别内如果设置有2个以上的交易主管（或交易员），那么只需1个人采纳则通过

38、。本条同样适用于自动通过。4）父级别的交易主管（或交易员）权限高于/级别的交易主管（或交易员），所以采纳需要两级都通过。自动模式投资经理全程留痕（由本级交易主管和交易员采纳）服务器1.3. 期货公司机构部业务期货公司提供场所建立众期核心服务器，机构客户以独立管理的形式连接服务器。5 .特殊版本及使用方法5.1. .期货公司版此版本主要对期货公司的机构客户提供支持期货公司版特性：分组管理区别于投资公司版，此版本的“组内管理员”权限仅限于本组绑定的主账户密码调整，为本组添 加删除子账户，为本组子账户出入金，为本组设置组规则。5.2. .资管基金版此版本主要用以满足资管业务和基金专户业务的需求，系统

39、内部预置了一套报单复核的流程。资管基金版特性：报单复核系统内预置了投资顾问-投资经理-投资交易员的岗位，委托过程通过多层审批才能报送进场，符合 证监会要求。6 .附件一：日常操作指南6.1. .名词解释盘中操作：初始化之后-结算之前的时间段非盘中时间操作：初始化之前或结算之后公有数据：包括合约列表，费率，投资参数等信息6.2. .在非盘中时间操作I）添加，删除，修改主账户（必须） 2）添加，删除，修改角色（推荐） 3）增加，删除，修改子账户（推荐） 4）增加，删除，修改用户组（推荐） 5）修改主账户密码（必须） 6）设置和更改委托单流向（推荐）朝器控制角色控制主账户编号显淑照器控制1用作行情

40、用作交易110102000021010200003878380指加|修改苣）I咖除也）|修改忠百而6.3. .在盘中时间操作1）调仓（必须）2）上账户出入金和加减信用额度（推荐）3）调整保证金和手续费（推荐）4）修改主账户交易密码（必须）5）子账户自行修改密码（推荐）编号用户名用作行情用作交易110102000叵2101020000387838叵服务融制I角色控制I主账户I修改晋码此处修改密码会同步到交易斫招加Q） 修改） ,除僮改密码6.4. .其他操作注1）用户在初次使用时，必须添加个或多个主帐户，添加时需要交易服务器，行情服务器以及公有数据的主账户。当不存在主帐户或密码错误时服务器是无法

41、进行初始化的。 添加，删除，修改主账户请在初始化之前完成。2）每天打开软件必须对服务器进行初始化操作，下午左右必须对服务器进行结算操作。，否则会丢失当天数据。3）同时设置保证金与保证金率会同时起作用，若两项均不设置，会默认从公有数据主帐户去取究率。4）组规则，保证金率，手续费率都是以组为单位进行设置。具有继承作用，即下级用户组继承了上级用户组的流向规 则，报单阻止的优先级高于报单转向，下级用户组的冲突设置优先于上级用户组。5）用组规则设置系统强平时，撤销未成交单包括禁止交易。强平持仓时包括禁止交易和撤销未成交单。6）主账户的仓和广账户不对应时会造成对账失败。如果对账要求不高，可不予理会。不影响

42、第二天交易。7）移动子账户到其他组的时候需要子账户内没有持仓和未成交的委托。8）删除子账户前需确认子账户内没有资金，持仓，未成交委托。9）上账户有持仓的状态下调整其对应的主账户或组规则会导致平仓失败。10）盘中可使用功能修改主账户交易密码。11）增加/账户后，对应的管理人员需重启客户端。（后续会增加刷新方案）12）修改角色权限后，角色对应子账户需进行重启13）用作SERVER的服务器不要进行浏览网页等操作。系统的安全更新补丁要及时安装，避免服务器中毒。7.附件二：权限关联对照表序号模块实现的权限依赖权限1下单管 理报单（直接通 过）下单管理2报单（预指令）下单管理3报单（指令）下单管理4为子账

43、户强制平 仓和撤单未成交 单（直接通过）下单管理，显示用户组5为子账户进行持 仓调整下单管理，显示用户组，显示主账户6为报单（预指 令）处理下单管理，显示用户组7为报单（指令） 处理下单管理，显示用户组8主账户 管理显示主账户无9主账户新建显示主账户，显示用户组10主账户编辑显示主账户，显示用户组11主账户删除显示主账户12查询主账户结算 单显示主账户13修改主账户密码 到交易所显示主账户14出入金 明细管 理显示出入金明细显示用户组15管理出入金显示出入金明细，显示用户组16管理信用额度显示出入金明细，显示用户组17手续费 保证金 管理显示手续费保证 金显示用户组18设置手续费显示手续费保证

44、金，显示用户组19设置保证金显示手续费保证金，显示用户组20服务器 控制管 理服务器初始化控 制服务器控制，显示主账户21服务器启动或停 止控制服务器控制22服务器结算服务器控制23角色列 表管理显示角色列表无24用户角色管理显示角色列表25用户组 管理显示用户组无26临时禁止用户交 易显示用户组27用户组新建显示用户组28用户组编辑显示用户组29用户组删除显示用户组30用户新建显示用户组，显示角色列表31用户编辑显示用户组，显示角色列表32用户删除显示用户组，显示角色列表33用户移动显示用户组，显示角色列表34显示在线用户显示用户组35发送消息到子账 户显示用户组36查询结算单显示用户组37

45、组规则 管理显示组规则显示用户组38设置报单阻止显示组规则，显示用户组39设置报单转向显示组规则，显示用户组，显示主账户40设置系统强平显示组规则，显示用户组8.附件三：自定义组规则说明8.1 .概述组规则是用来帮助客户控制子账户下单、子账户风险度已经其他特殊需求的工具。当前类型有 三种：报单转向、报单阻止以及系统强平。报单流向和阻止的具体逻辑是每当报单请求到达服务器 时，在所对应的用户组以及上级用户组中逐条适配阻止规则，当不存在阻止规则时，按照同样逻辑 逐条适配转向规则，找到规则后，会有相应的主账户发出报单，假如没有找到规则，系统将会使用 默认主账户发出报单。报单转向是指子账户下单到众期服务

46、器后，选择一个指定的主账户发出报单。报单阻止是指子账户下单到众期服务器后，会被阻止。系统强平是指当子账户的资金状况达到用户指定的红线时，会触发限制交易、撤销所有报单以 及由服务器自动发出强平单等动作。备注：上级用户组的所有设置会对下级用户组生效。报单阻止的优先级高于报单转向。下级用户组所有设置的优先级高于上级用户组。8.2 .规则每条规则由以下4项组成：名称：组规则的名称。类叁：当前版本分为三种：报单转向、报单阻止以及系统强平条伊：报单规则条件分为三种，即所有报单、特定合约品种以及可以自定义的表达式， 系统强平分为三种：金额、比例、时间。动作：报单分为指定某个特定主账户或者阻止，系统强分为三种

47、：禁止交易、撤销所有未成 交单以及强平所有持仓。备注：系统强平可以理解为三个严重程度，撤销未成交单时包括禁止交易，强平持仓时包括禁止交易和撤销未成交单。8.3 .逻辑表达式规则条件可以是一个逻辑表达式，语法同C语言的逻辑表达式。可以使用的符号：符号含义<小于>大于<=小于或等于>=大于或等于等于!二不等于&&并且II或者1 不0改变优先顺序可以使用的变量：名称类型含义Inve st orC1o s eProf itFloat子账户平仓盈亏InvestorPositionProfitFloat子账户持仓盈亏InvestorBalanceFloat子账户用户

48、权益InvestorAvaliableFloat子账户可用资金InvestorMarginFloat子账户当前占用保证 金InvestorCommissionFloat子账户手续费InvestorRiskRatioFloat子账户风险度TradeinsertTotalInt子账户累计报单次数TradeCancelTotalInt子账户累计撤单次数TradeinsertSecondInt子账户1秒内报单次 数TradeCancelSecondInt子账户1秒内撤单次 数OrderProductIDString委托单品种OrderInstrumentIDString委托单合约代码OrderDirectionBUY 1 SELL委托单买卖OrderOffsetOPENICLOSEICLOSETODAY委托单开平OrderVolumeInt委托单手数OrderPriceFloat委托单价格OrderHedgeFlagSPECULATION HEDGE委托单投机保值OrderFrozenMarginFloat委托单冻结保证金CurrentServerTimeInt(HHMMSS)当前服务器时间可以使用的常量：名称含义BUY买入SELL卖出OPEN开仓CL