宋红明审查意见答复及申请文件修改南宁

1、审查意见答复审查意见答复与申请文件修改与申请文件修改2013.08.18光电技术发明审查部光电技术发明审查部 宋红明宋红明22022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局22022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审查程序发明专利申请实质审查程序1 12 2 申请文件的修改要求申请文件的修改要求3 3 审查意见答复与意见陈述书审查意见答复与意见陈述书4 4内容提要内容提要综合练习综合练习5 5审查意见通知书审查意见通知书32022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查发明专利申请自申请发明专利申请自

2、申请日起三年内，国务院专日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，请人随时提出的请求，对其申请进行对其申请进行实质审实质审查查；专利法第专利法第3535条条发明专利发明专利申请申请实质审查实质审查授权授权驳回驳回视撤视撤国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局42022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局通知书仅指出缺通知书仅指出缺陷陷发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查授权授权发明专利申请经实发明专利申请经实质审查质审查没有发现驳回理没有发现驳回理由由的，由国务院专利行的，由国务院专利行政部门作出政部门作出授予发明专授予发明专利权利权的

3、决定的决定专利法第专利法第3939条条驳回驳回发明专利申请发明专利申请经申经申请人陈述意见或者进行请人陈述意见或者进行修改修改后，国务院专利行后，国务院专利行政部门仍然认为不符合政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予以本法规定的，应当予以驳回驳回。专利法第专利法第3838条条视撤视撤国务院专利行政部门对国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本审查后，认为不符合本法规定的，应当法规定的，应当通知申通知申请人请人，要求其在指定的，要求其在指定的期限内陈述意见，或者期限内陈述意见，或者对其申请进行修对其申请进行修改改专利法第专利法第3737条条审查意见通知书审

4、查意见通知书国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局52022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查实审程序启动实审程序启动审查文本确定审查文本确定程序节约原则程序节约原则请求原则请求原则听证原则听证原则基本基本 原则原则告知驳回依据告知驳回依据的事实、理由、的事实、理由、证据证据全面审查全面审查服从请求原则服从请求原则和听证原则和听证原则审查意见通知书审查意见通知书国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局62022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局62022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审

5、查程序发明专利申请实质审查程序（实质）审查（实质）审查未发现驳回理由未发现驳回理由且无其它缺陷且无其它缺陷申请有缺陷申请有缺陷授权授权第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书申请人在指定申请人在指定期限内答复？期限内答复？意见陈述意见陈述/修改修改后克服缺陷？后克服缺陷？视为撤回视为撤回满足驳回条件满足驳回条件(A38，R53)驳回驳回仍有问题，但仍有问题，但不足以驳回不足以驳回N通通/会晤会晤/电话讨论电话讨论否否否否是是是是代理人应当予以关注的有关内容代理人应当予以关注的有关内容12不必检索即可发出审查意见通知书不必检索即可发出审查意见通知书的情况的情况审查文本的确定审查文本的确定3通过全

6、面审查或非全面审查发出审查通过全面审查或非全面审查发出审查意见通知书意见通知书 4发明专利申请的授权或驳回发明专利申请的授权或驳回 72022-1-1472022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局可能作为实质审查所依据的文本可能作为实质审查所依据的文本 （1）原始申请文件或者应初步审查部门要求补正）原始申请文件或者应初步审查部门要求补正后的文件后的文件 （2）在）在专利法实施细则专利法实施细则第第51条第条第1款规定的款规定的主动修改时机提交的修改文本主动修改时机提交的修改文本 （3）申请人在）申请人在专利法实施细则专利法实施细则第第51条第条第1款款规定的允许进行主动修改期间

7、之外提交的修改文规定的允许进行主动修改期间之外提交的修改文本本 （4）对于申请人在答复审查意见通知书时提交的）对于申请人在答复审查意见通知书时提交的专利申请修改文本专利申请修改文本 82022-1-1482022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局不必检索即可发出审查意见通知书的情况不必检索即可发出审查意见通知书的情况 专利申请的专利申请的全部主题全部主题属于下列情形之一属于下列情形之一:（1）属于）属于专利法专利法第第5条或者第条或者第25条规定的不条规定的不应授予专利权的情形；应授予专利权的情形；（2）不符合）不符合专利法专利法第第2条第条第2款有关发明定款有关发明定义的规定

8、；义的规定；（3）不具备）不具备专利法专利法第第22条第条第4款规定的实用款规定的实用性；性；（4）不符合）不符合专利法专利法第第26条第条第3款的规定款的规定 92022-1-1492022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局通过全面审查或非全面审查发出审查意通过全面审查或非全面审查发出审查意见通知书见通知书 v审查的重点是说明书和全部权利要求是否存在着审查的重点是说明书和全部权利要求是否存在着专利法实施细则专利法实施细则第第53条所列情形的实质性条所列情形的实质性缺陷。缺陷。v如果申请不存在如果申请不存在专利法实施细则专利法实施细则第第53条所条所列情形的实质性缺陷，或者虽然

9、存在列情形的实质性缺陷，或者虽然存在专利法实专利法实施细则施细则第第53条所列情形的实质性缺陷但经修条所列情形的实质性缺陷但经修改后仍有授权前景的，审查员会一并审查其是否改后仍有授权前景的，审查员会一并审查其是否符合符合专利法专利法和和专利法实施细则专利法实施细则的其他所的其他所有规定。有规定。102022-1-14102022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请的发明专利申请的授权授权或驳回或驳回 v按照按照专利法专利法第第39条的规定，发明专利申请条的规定，发明专利申请经经实质审查没有发现驳回理由实质审查没有发现驳回理由的，包括专利代理的，包括专利代理人或申请人按

10、期对审查意见通知书作出答复后对人或申请人按期对审查意见通知书作出答复后对该专利申请继续审查而认为该申请符合该专利申请继续审查而认为该申请符合专利专利法法、专利法实施细则专利法实施细则规定或者修改文本己规定或者修改文本己消除原申请文件存在缺陷的，国家知识产权局将消除原申请文件存在缺陷的，国家知识产权局将发出授予发明专利权通知书。发出授予发明专利权通知书。 112022-1-14112022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请的授权或发明专利申请的授权或驳回驳回（续）（续） v按照按照专利法专利法第第38条的规定，对于第一次审条的规定，对于第一次审查意见通知书中所指出的申

11、请文件所存在的属于查意见通知书中所指出的申请文件所存在的属于专利法实施细则专利法实施细则第第53条列出的实质性缺陷，条列出的实质性缺陷，如果专利代理人或申请人在指定的期限内未提出如果专利代理人或申请人在指定的期限内未提出有说服力的意见陈述和或证据，也未对申请文有说服力的意见陈述和或证据，也未对申请文件进行修改或者修改仅是改正了错别字或更换了件进行修改或者修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术方案没有实质上的改变，则国家表述方式而技术方案没有实质上的改变，则国家知识产权局专利局将会作出驳回决定。知识产权局专利局将会作出驳回决定。v申请人对国家知识产权局专利局的驳回决定不服申请人对国家知识产权

12、局专利局的驳回决定不服的，可以向国家知识产权局专利复审委员会提出的，可以向国家知识产权局专利复审委员会提出复审请求，由此启动复审程序。复审请求，由此启动复审程序。 122022-1-14122022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局132022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局实质审查程序概述实质审查程序概述实质缺陷实质缺陷新颖性新颖性创造性创造性A22.2,A22.3A22.2,A22.3专利专利保护客体保护客体A2.2,A5,A25A2.2,A5,A25说明书说明书充分公开充分公开A26.3A26.3权利要求权利要求清楚简要清楚简要A26.4A26.4必要必

13、要技术特征技术特征R20.2R20.2实用性实用性A22.4A22.4以说明书以说明书为依据为依据A26.4A26.4单一性单一性A31.1A31.1禁止禁止重复授权重复授权A9.1A9.1保密审查保密审查A20.1A20.1修改修改/ /分案分案不得超范围不得超范围A33A33，R43.1R43.1遗传资源遗传资源A26.5A26.5细则第细则第5353条条国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局142022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查 R53R53列出的可列出的可能导致驳回的能导致驳回的缺陷缺陷实质缺实质缺陷审查陷审查前景前景预

14、测预测程序节程序节约原则约原则第一次审查意第一次审查意见通知书中指见通知书中指出出所有缺陷所有缺陷 可通过可通过合法修合法修改改而具有授权而具有授权前景？前景？ 全面审查全面审查是是形式缺形式缺陷审查陷审查国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局152022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查 R53R53列出的可列出的可能导致驳回的能导致驳回的缺陷缺陷实质缺实质缺陷审查陷审查前景前景预测预测程序节程序节约原则约原则同时指出其它次同时指出其它次要缺陷和要缺陷和/ /或形或形式缺陷无意义式缺陷无意义 无法通过合法修改无法通过合法修改克服实质缺

15、陷克服实质缺陷无授权前景无授权前景 不全面审查不全面审查仅指出仅指出主导缺主导缺陷陷国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局162022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书通知与交流，通知与交流，告知问题和倾向性结论告知问题和倾向性结论证据，证据，以备后续程序使用以备后续程序使用体现体现请求原则请求原则、听证原则、程序节约原则听证原则、程序节约原则国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局172022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书表格表格正文正文附件附件（对比文件）（对比文件）审查意见通知书审查意见通知书（

16、Office Action,OAOffice Action,OA）国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局182022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书表格表格著录项目著录项目审查文本审查文本审查中引用的证据审查中引用的证据对前景的倾向性意见对前景的倾向性意见审查结论审查结论国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局192022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书著录项目著录项目发文日发文日审查文本审查文本对比文件对比文件审查结论审查结论倾向性意见倾向性意见附件清单附件清单审查员审查员国家知识产权局专利局国家知

17、识产权局专利局202022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书正文正文起始起始审查文本审查文本论述论述事实、理由、证据事实、理由、证据结论结论倾向性意见倾向性意见无前景，驳回无前景，驳回可授权，但需要克服缺陷可授权，但需要克服缺陷国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局21国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书起始部分起始部分评述部分评述部分结论部分结论部分国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局222022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书v 权利要求请求保护一种显示装置的背光

18、组件。权利要求请求保护一种显示装置的背光组件。对比文件对比文件1 1（JP1184351AJP1184351A，说明书第说明书第0505段至第段至第025025段，附图段，附图1-41-4）公开了公开了一种液晶显示装置的背光一种液晶显示装置的背光组件，该组件包括组件，该组件包括A A（即（即）。由此可见，对比文件）。由此可见，对比文件1 1所公开的技术所公开的技术方案与权利要求方案与权利要求1 1请求保护的技术方案实质上相同，且两者均属于显示请求保护的技术方案实质上相同，且两者均属于显示装置的背光组件领域，要解决的技术问题都是减小反射板受热引起的装置的背光组件领域，要解决的技术问题都是减小反射

19、板受热引起的不均匀膨胀，达到相同的提高背光组件出光质量的技术效果。由于对不均匀膨胀，达到相同的提高背光组件出光质量的技术效果。由于对比文件比文件1 1所公开的技术方案与权利要求所公开的技术方案与权利要求1 1请求保护的技术方案实质相同，请求保护的技术方案实质相同，且两者均属于相同的技术领域，要解决的技术问题都是相同的，并达且两者均属于相同的技术领域，要解决的技术问题都是相同的，并达到了相同的技术效果，因此到了相同的技术效果，因此权利要求权利要求1 1不具备专利法第不具备专利法第2222条第条第2 2款规定款规定的新颖性的新颖性。正文正文评述部分评述部分证据证据/ /事实事实理由理由国家知识产权

20、局专利局国家知识产权局专利局232022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书v 基于上述理由，本申请基于上述理由，本申请按照目前的文本还不能被授予专利权按照目前的文本还不能被授予专利权。如果申请人按照本通知书提出的审查意见对申请文件进行修改，如果申请人按照本通知书提出的审查意见对申请文件进行修改，克服所存在的缺陷，则本申请可望被授予专利权。请申请人注克服所存在的缺陷，则本申请可望被授予专利权。请申请人注意，对申请文件的修改应当符合专利法第三十三条的规定，不意，对申请文件的修改应当符合专利法第三十三条的规定，不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。得超出

21、原说明书和权利要求书记载的范围。正文正文结论部分结论部分具有授权前景具有授权前景国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局242022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书审查意见通知书v 基于上述理由，本申请的独立权利要求以及从属权利要求基于上述理由，本申请的独立权利要求以及从属权利要求都不都不具备新颖性或创造性，说明书中也没有可以被授予专利权的实具备新颖性或创造性，说明书中也没有可以被授予专利权的实质性内容质性内容，因而本申请不具备被授予专利权的前景。如果申请，因而本申请不具备被授予专利权的前景。如果申请人不能在本通知书规定的答复期限内提出表明本申请具有新颖人不能在

22、本通知书规定的答复期限内提出表明本申请具有新颖性和创造性的充分理由，性和创造性的充分理由，本申请将被驳回本申请将被驳回。正文正文结论部分结论部分无授权前景无授权前景国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局252022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复核实核实审查文本审查文本对比文件对比文件倾向意见倾向意见表格表格正文结论正文结论正文评述正文评述实质缺陷实质缺陷权利要求权利要求未评述的权未评述的权利要求？利要求？形式缺陷？形式缺陷？授权前景授权前景事实认定？事实认定？法律适用？法律适用？争辩余地？争辩余地？答复策略答复策略（修改）（修改）国家知

23、识产权局专利局国家知识产权局专利局262022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复针对所有缺陷逐一答复，针对所有缺陷逐一答复，争取早日授权，避免被驳回争取早日授权，避免被驳回基本基本原则原则依据专利法、实施细则依据专利法、实施细则依据审查指南依据审查指南兼顾尽可能宽的保护范围兼顾尽可能宽的保护范围和早日授权两方面因素和早日授权两方面因素专利审查中所作的承诺、专利审查中所作的承诺、放弃、认可内容，在侵权放弃、认可内容，在侵权纠纷中不得反悔纠纷中不得反悔国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局272022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局

24、专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复答答复复策策略略判断审查意见的判断审查意见的正确性正确性确定答复方式确定答复方式意见陈述意见陈述修改修改申请文件申请文件提供提供证据证据审查意见通知书审查意见通知书事实认定事实认定在事实认定的基础在事实认定的基础上进行上进行法律适用法律适用国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局申请文件的申请文件的修改要求修改要求28282022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局292022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局2022-1-1429答复答复申请文件修改申请文件修改修改内容修改内容修改时机修改时机申请人可以对申请人可以对其专

25、利申请文件其专利申请文件进行修改，但是，进行修改，但是，对发明和实用新对发明和实用新型专利申请文件型专利申请文件的修改的修改不得超出不得超出原说明书和权利原说明书和权利要求书记载的范要求书记载的范围围。申请人在收到国申请人在收到国务院专利行政部务院专利行政部门发出的审查意门发出的审查意见通知书后对专见通知书后对专利申请文件进行利申请文件进行修改的，修改的，应当针应当针对通知书指出的对通知书指出的缺陷进行修改缺陷进行修改。专利法第专利法第3333条条细则第细则第5151条第条第3 3款款国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利发明专利申请人在申请人在提出实提出实质审查请求时质审查请求时，

26、以及在以及在收到收到国务国务院专利行政部门院专利行政部门发出的发明专利发出的发明专利申请进入实质审申请进入实质审查阶段通知书之查阶段通知书之日起的日起的3个月内个月内，可以对发明专利可以对发明专利申请主动提出修申请主动提出修改。改。细则第细则第5151条第条第1 1款款30国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局2022-1-14答复答复申请文件修改申请文件修改主动修改主动修改被动修改被动修改申请人在收到国申请人在收到国务院专利行政部务院专利行政部门发出的审查意门发出的审查意见通知书后对专见通知书后对专利申请文件进行利申请文件进行修改的，修改的，应当针应当针对通知书指出的对通知书指出的缺陷进行

27、修改缺陷进行修改。细则第细则第5151条第条第3 3款款国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局发明专利申请人在发明专利申请人在提提出实质审查请求时出实质审查请求时，以及在以及在收到收到国务院专国务院专利行政部门利行政部门发出的发发出的发明专利申请进入实质明专利申请进入实质审查阶段通知书之日审查阶段通知书之日起的起的3个月内个月内，可以，可以对发明专利申请主动对发明专利申请主动提出修改。提出修改。细则第细则第5151条第条第1 1款款312022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复申请文件修改时机申请文件修改时机v主动删除主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求

28、请求保护的范围；独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围；v主动改变主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围；独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围；v主动主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题明显将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题明显缺乏单一性缺乏单一性的技术的技术内容作为修改后权利要求的主题；内容作为修改后权利要求的主题；v主动增加主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过；求书中未出现过；v主动增加主动增加新的新的从属权利要求从属权利要求，

29、该从属权利要求限定的技术方案在原权利要，该从属权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。求书中未出现过。不符合不符合R51.3R51.3规定规定的典型情形的典型情形国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局322022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复申请文件修改时机申请文件修改时机v 修改内容符合修改内容符合A33A33规定；规定；v 消除了原申请文件中的缺陷；消除了原申请文件中的缺陷；v 申请具有授权前景申请具有授权前景视为符合视为符合R51.3R51.3规定规定允许主动修改允许主动修改的条件的条件国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局332022-1-14国

30、家知识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复申请文件修改内容申请文件修改内容原权利要求书和说明原权利要求书和说明书文字书文字记载记载的内容的内容根据上述文字记载的根据上述文字记载的内容及说明书附图能内容及说明书附图能直接地、毫无疑义地直接地、毫无疑义地确定确定的内容的内容申请人可以对申请人可以对其专利申请文件进其专利申请文件进行修改，但是，对行修改，但是，对发明和实用新型专发明和实用新型专利申请文件的修改利申请文件的修改不得超出原说明书不得超出原说明书和权利要求书记载和权利要求书记载的范围的范围。专利法第专利法第3333条条国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局342022-1-14国家知

31、识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复修改超范围典型情形修改超范围典型情形v 增加特征增加特征 增加增加新新的未记载的技术特征的未记载的技术特征 增加增加新新的技术特征组合方式的技术特征组合方式新新的技术方案的技术方案 例例 一种产品一种产品A A的制备方法，包括的制备方法，包括如下步骤：如下步骤：，加热温度，加热温度为为2020至至8080摄氏度摄氏度说明书：加热温度可以是说明书：加热温度可以是2020，5050，8080，100100摄氏度摄氏度 修改修改 ： 一种产品一种产品A A的制备方法，包的制备方法，包括如下步骤：括如下步骤：，加热温度为，加热温度为8080至至100100摄氏

32、度摄氏度国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局352022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复修改超范围典型情形修改超范围典型情形v 删除特征删除特征申请日提交的权利要求：申请日提交的权利要求：“1 1一种紫外稳定的多层结构，一种紫外稳定的多层结构，其中的紫外保护层包括吸收紫外的化合物，其中的紫外保护层包括吸收紫外的化合物和光学增亮剂。和光学增亮剂。2 2根据权利要求根据权利要求1 1所述的多层结构，其特征在于，所述的多层结构，其特征在于，所述吸收紫外的化合物为不发荧所述吸收紫外的化合物为不发荧光的物质，光的物质，光学增亮剂的含量为光学增亮剂的含量为5050200ppm

33、200ppm。说明书：紫外稳定的多层结构中，吸收紫外的化合物为不发荧光的物质，光学增亮说明书：紫外稳定的多层结构中，吸收紫外的化合物为不发荧光的物质，光学增亮剂的含量为剂的含量为5050至至200ppm200ppm。修改后的权利要求：修改后的权利要求：1.1.一种紫外稳定的多层结构，一种紫外稳定的多层结构，其中的紫外保护层包括吸收紫外的化合物和光，其中的紫外保护层包括吸收紫外的化合物和光学增亮剂。学增亮剂。2.2.根据权利要求根据权利要求1 1所述的多层结构，其特征在于，光学增亮剂的含量为所述的多层结构，其特征在于，光学增亮剂的含量为50-200ppm50-200ppm。国家知识产权局专利局国

34、家知识产权局专利局362022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局答复答复修改超范围典型情形修改超范围典型情形v 重新概括重新概括某申请的原始权利要求书如下：某申请的原始权利要求书如下：“1 1、一种制备聚酯的方法，包括步骤、一种制备聚酯的方法，包括步骤a;a;步骤步骤b b和步骤和步骤c; c; 其中，在步骤其中，在步骤a a的反的反应器中，任选加入一种或多种添加剂，应器中，任选加入一种或多种添加剂，该添加剂包括强或弱的有机或无机碱该添加剂包括强或弱的有机或无机碱。”说明书第说明书第6 6页的相关描述为：页的相关描述为：“合适的添加剂包括强或弱的有机或无机碱，例合适的添加剂包括

35、强或弱的有机或无机碱，例如，氢氧化钠、氢氧化锂。如，氢氧化钠、氢氧化锂。”“1 1、一种制备聚酯的方法，包括步骤、一种制备聚酯的方法，包括步骤a;a;步骤步骤b b和步骤和步骤c;c;其中，在步骤其中，在步骤a a的反应器中，任选加入一种或多种添加剂，的反应器中，任选加入一种或多种添加剂，该添加剂选自第该添加剂选自第1 1族金属的氢族金属的氢氧化物氧化物。2 2、根据权利要求、根据权利要求1 1的方法，其中，该添加剂选自氢氧化钠和氢氧化的方法，其中，该添加剂选自氢氧化钠和氢氧化锂。锂。”国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局372022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局372

36、022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局申请文件修改小结申请文件修改小结v 关于增加特征：关于增加特征： 增加的新信息，应当是本领域技术人员能够增加的新信息，应当是本领域技术人员能够直接地、毫无直接地、毫无疑义地确定疑义地确定的，不能仅是的，不能仅是“可能可能”。 组合特征构成组合特征构成新的方案新的方案，应当注意核实修改后的技术方案，应当注意核实修改后的技术方案是否超范围，特别注意是否能够从原申请文件中直接地、是否超范围，特别注意是否能够从原申请文件中直接地、毫无疑义地确定新组合在一起的特征之间具有能够组合在毫无疑义地确定新组合在一起的特征之间具有能够组合在一起的关系。一起的

37、关系。382022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局382022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局申请文件修改小结申请文件修改小结v 关于删除特征：关于删除特征：删除特征一般会引起保护范围的扩大，应特别注意删除特征一般会引起保护范围的扩大，应特别注意修修改时机改时机。删除并列技术方案一般不超范围。删除并列技术方案一般不超范围。从独立权利要求中删除在原申请文件中明确认定为发从独立权利要求中删除在原申请文件中明确认定为发明的明的 必要技术特征必要技术特征的那些技术特征；或者从权利要求的那些技术特征；或者从权利要求中删除与说明书记载的技术方案有关的技术术语；或中删除与

38、说明书记载的技术方案有关的技术术语；或者从权利要求中删除在说明书中明确认定的关于具体者从权利要求中删除在说明书中明确认定的关于具体应用范围的技术特征应用范围的技术特征 ，都不允许。，都不允许。392022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局392022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局申请文件修改小结申请文件修改小结v 关于重新概括：关于重新概括：判断这种判断这种修改修改方式方式是否超出原说明书和权利要求书是否超出原说明书和权利要求书记记载的载的范围，范围，仍然是仍然是判断判断概括概括得到的技术方案能否根据得到的技术方案能否根据原申请文件直接地、毫无疑义地确定原申

39、请文件直接地、毫无疑义地确定。一般来说，如果原申请文件中没有明确记载上位概念，一般来说，如果原申请文件中没有明确记载上位概念，申请人修改时将申请文件中记载下位概念提取其共性申请人修改时将申请文件中记载下位概念提取其共性进行进行“概括概括”，很难避免不很难避免不增加一些新的增加一些新的信息信息。在撰写申请文件时，特别是对于发明点的内容而言，在撰写申请文件时，特别是对于发明点的内容而言，多层次地概括相关技术特征是非常有利的。多层次地概括相关技术特征是非常有利的。402022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局申请文件修改小结申请文件修改小结v修改错误：修改错误：如果是如果是所属技术领

40、域的技术人员看到就能够所属技术领域的技术人员看到就能够发现其存在发现其存在，并且，并且知道如何改知道如何改正正的错误，则应当允许对该错误进行修改的错误，则应当允许对该错误进行修改；反之，；反之，如果所述错误虽然能够如果所述错误虽然能够被本领域技术人员发现，但并不知道如何改正被本领域技术人员发现，但并不知道如何改正，则不允许修改。，则不允许修改。v基于附图信息修改：基于附图信息修改：附图是最精确的工程语言，而文字描述往往范围较宽，因此由图形语言转附图是最精确的工程语言，而文字描述往往范围较宽，因此由图形语言转化成文字的过程更类似于概括，需要特别慎重。化成文字的过程更类似于概括，需要特别慎重。仅通

41、过测量附图得出的具仅通过测量附图得出的具体尺寸参数等体尺寸参数等定量关系定量关系特征不属于能够从附图中直接地、毫无疑义地确定特征不属于能够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征的技术特征。一般认为一般认为同一附图采用相同的比例绘制同一附图采用相同的比例绘制，如果所属技术领域的技术人员能如果所属技术领域的技术人员能够确定出附图所示部件之间的够确定出附图所示部件之间的相对位置、相对大小等定性关系相对位置、相对大小等定性关系，则这些定，则这些定性关系属于能够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征性关系属于能够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征。国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意

42、见答复审查意见答复及意见陈述书及意见陈述书412022-1-14412022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局422022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局422022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复v 核实审查所针对的核实审查所针对的文本文本v 明确通知书对专利申请的明确通知书对专利申请的总体倾向性意见总体倾向性意见 专用表格、正文内容、正文结尾专用表格、正文内容、正文结尾 事实、理由、证据事实、理由、证据v 重点阅读通知书指出的重点阅读通知书指出的实质性缺陷实质性缺陷，特别是权利要求存在的实，特别是权利要

43、求存在的实质性缺陷质性缺陷 未评述的权利要求未评述的权利要求暗示可授权暗示可授权 通知书中既指出实质性缺陷，又指出形式缺陷通知书中既指出实质性缺陷，又指出形式缺陷有争辩余有争辩余地地v 根据上述分析判断专利申请的根据上述分析判断专利申请的授权前景授权前景v 将通知书中指出的所有问题将通知书中指出的所有问题归纳整理归纳整理432022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局432022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复核实文本核实文本v 核实审查文本核实审查文本是否为所期望的文本是否为所期望的文本 修改文本是否被接受？修改文本是否被接

44、受？ 修改文本未被接受的理由是否成立？修改文本未被接受的理由是否成立？ 修改文本是否被忽略？修改文本是否被忽略？实施细则实施细则51.151.1442022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局442022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见倾向性意见肯定性肯定性结论意见结论意见否定性否定性结论意见结论意见不定性不定性结论意见结论意见表格表格正文正文452022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局452022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见倾向性

45、意见v 专利申请文本专利申请文本仅存在形式缺陷或明显可修改仅存在形式缺陷或明显可修改的实质性缺陷的实质性缺陷，例如权利要求存在不影响保，例如权利要求存在不影响保护范围的不清楚之处护范围的不清楚之处 只要按照通知书提出的审查意见对申请只要按照通知书提出的审查意见对申请文本进行修改，就可被授予专利权。文本进行修改，就可被授予专利权。肯定性肯定性结论意见结论意见表格表格v表格第七项第一栏表格第七项第一栏“申请人应按照通知书正文部分提出的要求，申请人应按照通知书正文部分提出的要求，对申请文件进行修改对申请文件进行修改”462022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局462022-1-14

46、国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见倾向性意见v 所有权利要求存在实施细则第所有权利要求存在实施细则第5353条规定的可条规定的可予以驳回的缺陷，说明书中也不存在可授权予以驳回的缺陷，说明书中也不存在可授权的实质性内容。的实质性内容。否定性否定性结论意见结论意见v 表格第七项第三栏表格第七项第三栏“专利申请中专利申请中没有可以被授予专利权的实没有可以被授予专利权的实质性内容质性内容，如果申请人没有陈述理由或陈述理，如果申请人没有陈述理由或陈述理由不充分，其申请将被驳回由不充分，其申请将被驳回”表格表格472022-1-14国家知识产权局专利局国

47、家知识产权局专利局472022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见倾向性意见否定性否定性意见意见法法22.222.2，法，法22.322.3（全部权利要求）（全部权利要求）法法2.22.2（全部主题）（全部主题）法法26.326.3（说明书全部主题）（说明书全部主题）法法5 5，法，法2525（全部主题）（全部主题）法法22.422.4（全部主题）（全部主题）其他其他482022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局482022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见

48、倾向性意见v 介于肯定性意见和否定性意见之间介于肯定性意见和否定性意见之间v 在修改符合法在修改符合法3333条规定的前提下，可以条规定的前提下，可以通过通过修改申请文件来克服实质性缺陷修改申请文件来克服实质性缺陷v 申请最终能否获得授权很大程度上取决于申申请最终能否获得授权很大程度上取决于申请人的答复和请人的答复和/ /或对申请文件的修改或对申请文件的修改不定性不定性结论意见结论意见表格表格v 表格第七项和二栏表格第七项和二栏“申请人应在意见陈述书中论述其专利申请可申请人应在意见陈述书中论述其专利申请可以被授予专利权的理由，并对通知书正文部以被授予专利权的理由，并对通知书正文部分中指出的不符

49、合规定之处进行修改，否则分中指出的不符合规定之处进行修改，否则将不能授予专利权将不能授予专利权”492022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局492022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复审查意见通知书答复倾向性意见倾向性意见不定性不定性意见意见法法26.426.4（某项或某几项权利要求）（某项或某几项权利要求）法法5 5，法，法2525，法，法2.22.2（部分发明主题）（部分发明主题）细则细则20.220.2（独立权利要求）（独立权利要求）法法22.2,22.322.2,22.3（部分或全部权利要求）（部分或全部权利要求）法法3333（权利

50、要求或说明书）（权利要求或说明书）法法3131502022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局502022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局审查意见通知书答复策略审查意见通知书答复策略v 肯定性意见肯定性意见 根据通知书的要求对根据通知书的要求对形式缺陷形式缺陷进行修改；进行修改；v 否定性意见否定性意见 同意审查意见，放弃意见专利申请同意审查意见，放弃意见专利申请 部分或全部不同意审查意见，部分或全部不同意审查意见，尽可能争辩和尽可能争辩和/ /或修改或修改v 不定性意见不定性意见 同意审查意见，尽可能根据通知书的要求删除不能授同意审查意见，尽可能根据通知书的要

51、求删除不能授权的权利要求（当然也可尽力争辩），并修改其它形权的权利要求（当然也可尽力争辩），并修改其它形式缺陷式缺陷512022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局512022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v 起始格式句起始格式句v 修改说明修改说明 简要说明同意审查意见通知书中的哪些观点，并做了简要说明同意审查意见通知书中的哪些观点，并做了哪些相应修改哪些相应修改v 正文正文 重点分析和论述与审查意见不同之处重点分析和论述与审查意见不同之处v 结尾格式句结尾格式句522022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利

52、局522022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v起始格式句起始格式句本意见陈述书是针对专利局于本意见陈述书是针对专利局于X X年年X X月月X X日的第日的第X X次审查意见通知次审查意见通知书做出的，书做出的，随此意见陈述书附上修改的申请文件随此意见陈述书附上修改的申请文件（权利要求书、（权利要求书、说明书、摘要等）替换页，以及表明修改之处的参考页。具体说明书、摘要等）替换页，以及表明修改之处的参考页。具体修改方式如下：修改方式如下：尊敬的审查员先生尊敬的审查员先生/ /女士：女士： 首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申首先

53、感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申请人进行了认真的研读，并陈述意见如下：请人进行了认真的研读，并陈述意见如下：532022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局532022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v起始格式句起始格式句尊敬的审查员先生尊敬的审查员先生/ /女士：女士： 首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申请人进行了认真的研读，关于权利要求请人进行了认真的研读，关于权利要求n n不具备创造性的理由，不具备创造性的理由，申请人具有不同的观点，现陈述如

54、下：申请人具有不同的观点，现陈述如下：修改后的权利要求相对于对比文件修改后的权利要求相对于对比文件1 1和和22具备新颖性和具备新颖性和创造性，理由如下：创造性，理由如下：542022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局542022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v 修改说明修改说明 首先指出，针对审查意见通知书指出的具体缺陷（并包括首先指出，针对审查意见通知书指出的具体缺陷（并包括申请文件本身存在的缺陷）具体修改了申请文件的哪些地申请文件本身存在的缺陷）具体修改了申请文件的哪些地方，并指出这些修改的依据，即指出修改的内容在原

55、说明方，并指出这些修改的依据，即指出修改的内容在原说明书和权利要求书中的出处，以表明所做的修改符合书和权利要求书中的出处，以表明所做的修改符合专利法专利法第第3333条条的规定。的规定。552022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局552022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v 修改说明修改说明 例例 v 修改了独立权利要求修改了独立权利要求1 1，在其特征部分加入了以下特征：，在其特征部分加入了以下特征：，以使该，以使该权利要求符合专利法第权利要求符合专利法第2222条第条第2 2款和第款和第3 3款有关新颖性和创造性的规

56、定。款有关新颖性和创造性的规定。该修改基于说明书第二实施例和第三实施例，说明书最后一段以及图该修改基于说明书第二实施例和第三实施例，说明书最后一段以及图3 3。v 修改了从属权利要求修改了从属权利要求4 4的主题名称，使其与所引用的权利要求的主题名的主题名称，使其与所引用的权利要求的主题名称相一致。称相一致。v 上述修改上述修改没有超出原说明书和权利要求书记载的范围没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，且是针对审查意且是针对审查意见通知书指出的缺陷或针对申请文件本身存在的缺陷进行的修改见通知书指出的缺陷或针对申请文件本身存在的缺陷进行的修改，因而，因而符合符合专利法第专利法第3333条条的规

57、定和的规定和实施细则第实施细则第5151条第条第3 3款款的规定。的规定。562022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局562022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局意见陈述书行文结构意见陈述书行文结构v结尾格式句结尾格式句申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所提出的问题。如有不申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所提出的问题。如有不妥或欠周之处，敬请指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员妥或欠周之处，敬请指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工作，以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系（电话工作，以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系（

58、电话XXXXXX）以便申请人能够及时答复。最后，申请人对审查员认真细致的工作再以便申请人能够及时答复。最后，申请人对审查员认真细致的工作再次表示由衷的感谢。次表示由衷的感谢。综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在的缺陷，请审查员先综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在的缺陷，请审查员先生生/ /女士在该基础上继续对本申请进行审查。如果仍不同意上述修改和女士在该基础上继续对本申请进行审查。如果仍不同意上述修改和陈述的内容，恳请审查员先生陈述的内容，恳请审查员先生/ /女士再给予一次修改文件或陈述意见的女士再给予一次修改文件或陈述意见的机会。代理人：机会。代理人：XXXXXX，电话：，电话

59、：572022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局572022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局不同情形审查意见答复不同情形审查意见答复 涉及创造性的审查意见涉及创造性的审查意见2 2涉及新颖性的审查意见涉及新颖性的审查意见1 1涉及公开不充分的审查意见涉及公开不充分的审查意见4 4涉及涉及权利要求或说明书不清楚权利要求或说明书不清楚的审查意见的审查意见6 6涉及涉及独立权利要求缺少必要技术特征独立权利要求缺少必要技术特征的审查意见的审查意见3 3 涉及权利要求得不到支持的审查意见涉及权利要求得不到支持的审查意见5 5涉及修改超范围的审查意见涉及修改超范围的审查意

60、见7 7涉及单一性的审查意见涉及单一性的审查意见8 8582022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局582022-1-14国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局新颖性审查意见答复新颖性审查意见答复v 审查意见正确性判断审查意见正确性判断 分析对比文件的形式要件是否满足评述新颖性的要分析对比文件的形式要件是否满足评述新颖性的要求求判断对比文件是否为判断对比文件是否为现有技术现有技术或或抵触申请抵触申请； 若形式要件满足，确定该权利要求保护的技术方案是若形式要件满足，确定该权利要求保护的技术方案是否被对比文件公开否被对比文件公开 采用采用单独对比单独对比的原则的原则“技术方案技术