爱米丽的叙事结构

1、爱米丽的“问题”及其“解决办法”从功能语言学的角度看献给爱米丽的玫瑰的叙事结构2002 年11 月第23 卷第6 期外语教学Foreign Language EducationNov. 2002Vol. 23 No. 6黄雪娥(惠州学院外语系广东惠州516015)摘要: 本文首先简略回顾了“新批评”对献给爱米丽的玫瑰的叙事结构的分析。然后以系统功能语言学的理论为基础, 运用语境、“问题解决办法”模式和主位结构等理论分析了该语篇的叙事结构, 旨在揭示该语篇在宏观和微观上的突出的模式或特征的选择与作者想要表达的整体意义之间的关系。藉此证明, 基于系统功能理论的文体分析方法更具客观性和全面性。关键词

2、:“问题解决办法”; 主位; 叙事结构中图分类号: H0文献标识码:A 文章编号: 100025544 (2002) 0620039206Abstract: The paper briefly examines“New Criticism ”approach to the narrative structure of William Faulkners A Rose for Emily. Then the author applies the Context, the“Problem Solution”Pat tern and the Thematic Structure of the Sys

3、tem ic2Functional Linguistics to the narrativeAnalysis of the novel. It reveals how the fore grounding pat terns or features at the macro and micro levels are interwoven with their embedded functional meanings. And it proves that the Functional Linguistics is an objective and comprehensive tool for

4、stylistic analysis.Key words: “Problem to Solution”; Theme; narrative analysis0. 引言30 年代“新批评”派(new criticism ) 以来的许多文学理论以“文本”为中心, 认为文学批评是一个“完全自足的原理”, 不依靠任何外文学语言和历史手段, 13 Rosengren, I. Begründungen und Folgerungen alskommunikative Handlungen J . In: Wo lfgangMo tsch: Satz, Text, sp rach liche Ha

5、ndlung. stud iag ramm atica, XXV. S. 1792198. A kadem ie2V erlag,Berlin, 1987. 14 Schm idt, S. J. Text theorie. Problem e einer Linguistikd er sp rach lichen K omm unikation M . 2. , verbesserteund ergo¨nzte A uflage. W. F ink V erlag, M ünchen,1976. 15 Searle, J. R. S p rechak te. E in sp

6、 rachp h ilosop h ischerE ssay M . übersetzt von R. u. R. W iggershaus.Suh rkamp V erlag, F rankfurt am M ain, 1979. 16 W en, R. T ex tstruk tu r d es Z eitung skomm entars. E ineU ntersuchung d er P rop osition und I lloku tion M .Peter L ang, Bern, 2001. 17 格赖斯, H. P. 1969. 表达者的意义和意向A . 马蒂尼奇,

7、 A. P. (Ed. ) 1985. 语言哲学C . 牟博等译.北京: 商务印书馆, 1998: 1522182. 18 格赖斯, H. P. 1975. 逻辑与会话A . 马蒂尼奇, A.P. (Ed. ) 1985. 语言哲学. 牟博等译. 北京: 商务印书馆, 1998: 2962316.19 马蒂尼奇, A. P. (Ed. ) 语言哲学C . 牟博等译. 北京: 商务印书馆, 1998.作者简介: 温仁百(19612) , 男, 陕西韩城人, 西安外国语学院德语系语言学博士, 研究方向为语用学, 篇章语言学。收稿日期2002203228责任编校薛旭辉·39·只需

8、切近文学篇章本身观察和研究, 这种文学批评理论与方法本身即可纳入篇章语言的研究范围之中(刘辰诞, 1999: 232)。功能文体学既没有语言学家研究文体学通常只注重描述语言现象之片面, 也没有文学研究者通常忽视对语言形式作细致分析之不足(张德禄, 1999: 4)。因此, 它成为国内外许多文体学研究者研究和评论的热点。本文以功能语言学的理论为基础, 运用语境、“问题解决办法”模式及主位结构等相关理论对福克纳短篇小说献给爱米丽的玫瑰(A Ro se fo r Em ily) (以下简称献) 的叙事结构进行分析, 旨在探讨语篇中的一些突出模式的选择与作者所要表达的意义之间的关系, 客观地揭示语言模

9、式的深层意义。1. 0“新批评”看文本的叙事结构新批评派是一种独特的形式主义, 坚持通过细读(clo se reading) , 对文学作品作详尽的分析和诠释。批评家好象用放大镜去读每一个字, 文学词句的言外之意、暗示、联想等等, 都逃不过他的眼睛, 并被他巧妙地联系起来, 最终见出作品整体的形式。一部作品经过这样严格细致的剖析, 如果显示各部分构成一个复杂而又统一的有机整体, 那就证明是有价值的艺术品。献切割成五个部分, 福克纳没有按照传统小说的叙事模式来叙述。从表面上看, 五个部分杂乱无章地纠集在一起, 而且叙述顺序颠倒错乱。不过, 通过新批评的细读, 却发现五个部分叙述的内容表达了作品的

10、整体意义。Part I: 爱米丽去世; 她在世时镇议会代表团登门造访追她纳税。Part II: 爱米丽房子发出臭味; 她父亲去世。Part III: 关于男人荷马·巴伦; 爱米丽购买老鼠药(毒死荷马·巴伦)。Part IV: 爱米丽的老年; 她去世了。Part V: 爱米丽的葬礼; 发现尸体。不难看出, 每部分都是关于“死亡”的故事, 小说以死亡开始亦以死亡而告终。小说这一表面的叙事形式却很好地表达了其深刻主题: 格里逊家族的命运与“约克纳帕塌法世系”中其他家庭一样, 象征了美国南方旧传统的日益没落和不可挽救的灭亡(见黄雪娥, 1997: 97298)。从新批评的角度看献五

11、个部分的叙述颇具独特性。但它把文学与社会历史背景分离开来的这一局限性则功能文体学能够弥补。2. 0 功能语言学理论看语篇的叙事结构在讨论献的叙事结构之前, 有必要对功能语法的有关理论作简单的回顾。韩礼德(Halliday, 1978) 把语篇称为现实化的意义潜势(actualized meaning po tent ial) , 这一意义潜势有两方面的特征: 情景语境( context ofsituat ion) 和文化语境(context of culture)。文化语境指说话人或作者所在的语言社团的历史、文化和风俗人情。情景语境分为三种主要类型: 语场(field) ,语旨( teno r

12、) 和语式(mode)。语场指发生了什么事,包括参与者从事的活动和题材。语旨指谁参与交际事件以及交际之间的各种角色关系。语式指语言在情景中使用何种方式来表达思想, 传达信息。语场、语旨和语式是人们交流思想的一种概念结构。“这三种概念结构与语义功能的三个组成部分: 概念功能( ideat ional funct ion) , 人际功能( inter2personal funct ion) 和语篇功能( textual funct ion) 有着系统的联系”(Halliday, 1978: 123)。语篇是社会交际的表达形式, 作者或说话者从构成意义潜势的选择中进行选择, 从而表达意义。这些意义的

13、选择也就会在一定的语言模式和结构中体现出来。2. 1 主位结构主位结构(Themat ic St ructure) 是纯理功能中语篇功能的一个重要组成部分。简单地说, 主位结构由主位(Theme) 和述位(Rheme) 两部分构成。主位是信息的起点, 小句的开始点。从主位结构角度看, 主位是交际双方已知的信息, 述位则是发话人要传递的新信息, 为对方所未知的信息。通常英语中的大多数小句都包含着主位和述位, 一旦确定了小句的主位, 所剩部分便是述位。从构成主位的成份结构看, 主位有简单主位和多重主位之分, 前者没有内部结构, 不可进一步分析, 而后者则有内部结构, 可以进一步划分为语篇主位( t

14、extual Theme) , 人际主位(personal Theme) 和经验主位(experient ial Theme) (即概念主位或主题主位)。经验主位通过及物性的语义系统的六个过程来体现(见胡壮麟, 1989: 71)。物质过程是“做的过程”即表示某人做某事, 也可以表示事件的发生、发展和变化, 表示物质过程的动词大都是动态动词。心理过程是“感知的过程”, 可分为表示感觉、反应和认识等心理活动的过程。关系过程表示事物之间相互·40·关系的过程或事物之间处于何种关系的过程。行为过程指诸如呼吸、咳嗽、叹息、做梦、哭笑等生理活动过程, 常用的动词有w ake, lau

15、gh, cry, listen,w atch 等。言语过程是通过讲话交流信息的过程。存在过程表示事物存在的过程。上文说过, 主位是话语交际的出发点, 是句子里的第一个主要成分, 而从句法角度看, 只有主语常常是必须放在动词的前面; 另一方面, 由于表示人类或其他有生命物体的词语比较容易成为主语, 因此, 便出现主语和主位重合的现象。与其他体裁相比, 短篇小说中主语和主位重合的频率最高(陈脑冲, 1995:223)。2. 2“问题解决办法”模式(P roblem2So lut ionPat tern)豪埃(Hoey, 1983) 认为, 宏观结构下的日常英语语篇的纯理结构可概括为“情景( sit

16、uat ion) 问题(p roblem ) 解决( response) 评估ö结果(evalua2t ionöresult) ”这个模式。简称为“问题解决办法”模式(英文略写为: S2P2R2EöR )。Hoey (1983: 31266) 曾采用这一模式分析了一个由四句组成的“最短篇”:I w as on sent ry duty. I saw the enemy ap2p roach ing. I opened fire. I beat off the at tack. 其宏观结构是:Situat ion: Iw as on sent ry duty.P r

17、oblem: I saw the enemy app roach ing.Response: I opened fire.Result öE valuat ion: I beat off the at tack.此模式还可以嵌入一个完整的小模式, 出现模式中套模式的现象。Situat ion: Iw as on sent ry duty.P roblem: I saw the enemy app roach ingResponse: Inner P roblem:I t ried to open fire.The guns bo lt jammed.Inner response:St

18、aying calm , I app lied a dropof o il.Inner Evaluat ion:That did the t rick.Result öEvaluat ion: I beat off the at tack.这种模式不仅出现在科学论文、实验报告、中英文美容广告和英语叙事语篇中, 还可出现在文学篇章中(见秦秀白, 1997: 12)。其序列会有变异或在顺序上有所调整, 或在四个构成成分中缺少某一个(如情景或评价成分)。该模式的四个组成部分分别既可以由一个句子充当, 又可以由两个或更多的句子组成。2. 3 语篇的叙事结构分析现在让我们用功能语法理论分析献的

19、叙事结构, 找出那些突出的模式或特征, 揭示作者想要表达的语篇意义。发表于1930 年的献是关于没落和衰败的南方种植园主为代表的旧制度与北方新兴资产阶级力量之间的冲突的主题(语场)。美国南北战争结束后, 美国社会经历了巨大的变化。南方各州的奴隶制种植园主们在失去财富与地位、痛苦与混乱的现实中, 一方面顽固抵制, 另一方面不得不加强自身的工业发展。北方工业的扩展更为迅速, 铁路不断向西延伸, 技术进步和各种发明给美国社会结构带来了革命性的变革。社会变革必然给美国人的生活方式、政治、经济带来变化。出生于密西西比州一个没落的南方种植园家族的威廉·福克纳正是在这种文化语境的影响下写下献这么一

20、种语篇, 展现了北方与南方、过去与现在、没落与繁荣、贵族与平民等的冲突; 生动刻划了爱米丽这一悲剧形象。整个语篇实际上就是一个大的“问题解决办法”模式。而这个大模式包含了五个小模式, 其中一个小模式还包含了一个更小的模式, 模式套模式。大“问题解决办法”模式是:情景: 密西西比州北部的约克纳帕塌法县杰佛逊镇格里逊家族。问题: 爱米丽父亲在她年轻时“赶走了所有的求爱者”, 好不容易与“北方佬”工头荷马·巴伦谈了一场恋爱, 却因缺乏与男人打交道的经验而终被他抛弃。解决办法: 为了达到拥有荷马·巴伦的目的, 爱米丽买砒霜将他“解决”。评价ö结果: 爱米丽死后, 镇上的人

21、们撬开她的闺房才发现荷马·巴伦被保存了40 年之久的尸体。人们惊愕、气愤、同情、怜悯!下面对五个小模式按原文出现的顺序逐个分析。2. 3. 1 爱米丽对纳税问题的解决办法( 1)W hen the next generat ion, w ith its mo remodern ideas became mayo rs and aldermen, th is ar2·41·rangement created some lit t le dissat isfact ion. ( 2)O n the first of the year theymailed her a

22、tax no t ice.(3) February came, and there w as no rep ly. (4)They w ro te her a fo rmal let ter, ask ing her to call atthe sheriffs office at her convenience. (5) A w eeklater the mayo r w ro te her h im self, offering to callo r to send h is car fo r her, (6) and (he) received inrep ly a no te on p

23、aper of an archaic shape, in a th in,flow ing calligraphy in faded ink; to the effect thatshe no longer w ent out at all. (7) The tax no t icew as also enclo sed, w ithout comment.(8) They called a special meet ing of the Boardof A ldermen. (9) A deputat ion w aited upon her,knocked at the doo r th

24、rough w h ich no visito r hadpassed since she ceased giving ch ina2paint ing lessonseigh t o r ten years earlier. . . . . .She just stood in the doo r and listened quiet lyunt il the spokesman came to a stumbling halt. . . . . .Her vo ice w as dry and co ld. (10) “ I have notaxes in Jefferson. (11)

25、Co lonel Sarto ris exp lain itto me. (12) Perhap s one of you can gain access tothe city reco rds and sat isfy yourselves. ”. . . . . .( 13) “(You) see Co lonel Sarto ris. ”(Co lonelSarto ris had been dead almo st ten years. ) (14) “ Ihave no taxes in Jefferson. Tobe! ”The N egro ap2peared. (15) “(Y

26、ou) show these gent lemen out. ”(节选自美国二十世纪小说选读, 上册。下同)S: L (1) , 以时间状语作主位划定语篇的时间界线。D:L (2)、(4)、(5)、(8)、(9) 充当“问题”, 同样一个问题以不同的形式反复4 次出现。其中三个小句直接由“They”、“A deputat ion”当主位和主语; 另外两个都是由时间状语当主位, 紧接其后的分别是“They”和“themayo r”。可见, 找爱米丽“问题”的是镇上的市长、议会代表和官员们。R:L (3)、(6)、(7) 及(10) (14) 共8 个小句。对应“问题”第一、二、三次出现的“解决办

27、法的3 个小句L (3)、(6)、(7) , 其主位分别是两个非生命物体及他人充当, 而爱米丽却隐藏在后面, 表明她一开始对“问题”采取被动和不理不睬的态度。当“问题”第三次出现时, 两个典型的反复出现的表“解决”的小句是L (10)、(13)。L (10) 是一个否定的关系过程的主位, 表明“I”不拥有税款。L (13) 是祈使语气, 省略主位ö主语“You”, 述位中的“Co lonel Sarto ris”已死十年了, 表明爱米丽向来访者索取服务。本来造访者要她纳税, 而她却反客为主, 要来访者去见已死去十多年的上校。显然, 她采取的“解决办法”极不正常。EöR:L

28、(15)。祈使语气, 指使受话人(仆人) 将来访者赶出家门。2. 3. 2 爱米丽对自家的臭味问题的解决办法( 1)A neighbo r, a woman, comp lained to themayo r, Judge Stevens, eigh ty years o ld.“But w hat w ill you have me do about it,madam?”he said.(2)“W hy, (W e) send her wo rd to stop it, ”thewoman said. . . . . .(3) The next day he received two mo

29、re com2p laints, one from a man w ho came in different dep2recat ion. (4) “W e really must do someth ing aboutit, Judge. . . . . . ”That nigh t the Board of A ldermenmet th ree graybeards and one youngerman, a mem2ber of the rising generat ion. (5) “(W e) send herwo rd to have her p lace cleaned up.

30、 (6) (W e) giveher a certain t ime to do it, and if she dont . . . ”“Damm it. Sir, ”Judge Steven said, “W ill youaccuse a lady to her face of smelling bad?”( 7) So the next nigh t, after m idnigh t, fourmen cro ssedM iss Em ilys law n and slunk about thehouse like Burglars, sniffing along the base o

31、f thebrickwo rk and at the cellar openings w h ile one ofthem perfo rmed a regular sow ing mo t ion w ith h ishand out of a sack slung from h is shoulder. ( 8)They broke open the cellar doo r and sp rink led limethere, and in all the outbuildings. . . . . . (9) Theycrep t quiet ly acro ss the law n

32、and into the shadow ofthe locusts that lined the st reet. (10) A fter a w eeko r two the smellw ent aw ay.P: L (1)、(3)。L (1) 由“A neighbo r”作主位ö主语;L (3) 由时间状语作主位, 紧接其后的是“he”( themayo r ) 作主语。显然, 找爱米丽“问题”的是男女镇民。R: L (2)、(4)、(5) (9) 共7 个小句组成。其中L( 2)、(5)、(6) 是祈使句, 省略主位ö主语都是“W e”·42·(

33、镇民)。L (4)、( 8)、( 9) 的主位ö主语是“W e”和“They”(同指镇民)。L (7) 虽由表时间的环境成分作主位, 但其后的主语是“four men”(镇民)。可见, 镇上的人们成了引人注目的焦点, 对于爱米丽家发出的臭味这个问题上, 他们起初想通过“行政”手段迫使她解决自己的问题, 但慑于其贵族气焰, 最后不得不他们自己动手把她的问题解决了, 而她反倒隐藏在他们的后面。正如自己脸上发出臭味由别人来清洗一样, 爱米丽同样违背了“自己问题自己解决”的常规。EöR : L (10)2. 3. 3 爱米丽对买砒霜问题的解决办法. . . . . .“Iw ant

34、 some po ison, ”she said.“Yes, M iss Em ily. W hat k ind? Fo r rats andsuch? Id recom- ”“I w ant the best you have. I dont care w hatk ind. ”The druggist named several. “Theyll k ill any2th ing up to an elephant. But w hat you w ant is”. . . . . .“Iw ant arsenic. ”The druggist looked dow n at her. (

35、 1 ) Shelooked back at h im , erect, her face like a st rainedflag. “W hy, of course, ”the druggist said. (2) “Ifthats w hat you w ant, (you must tellw hat you arego ing to use it fo r). (3) But the law requires you totellw hat you are go ing to use it fo r. ”(4) M iss Em ily just stared at h im , h

36、er headt ilted back in o rder to look h im eye fo r eye, unt il helooked aw ay and w ent and go t the arsenic andw rapped it up. (5) The N egro delivery boy brough ther the package; ( 6 ) the druggist didn t comeback. W hen she opened the package at home therew as w rit ten on the box, under the sku

37、ll and bones:“Fo r rats. ”P: L (2) - (3) : 两句均是言语过程,“讲话者”(药剂师) 依法要求“受话者”(爱米丽) 说明买毒药的目的。R: L ( 1 )、( 4 ) : 两句的主位ö主语是“M issEm ily”, 但都是表感觉的静态的心理过程主位, 而不是表“做”的动态物质过程或言语过程主位。显然,爱米丽既不屑于动嘴回答问题, 更不愿动手解决问题, 只想自恃贵族身份, 高高在上, 在心理上压倒对方。可见, 其解决问题的方法也不合常规。EöR:L (5) - (6) : 爱米丽的“问题”解决了, 但药剂师却被吓跑了。2. 3. 4

38、 爱米丽对恋爱问题的解决办法. . . . . . ( 1 ) because Homer h im self had re2marked - he liked men, (2) and it w as know n thathe drank w ith the younger men in the Elk sClubthathe w as no t a marrying man. (3) L ater w e said“Poo r Em ily”beh ind the jalousies as they passed onSunday afternoon in the glit tering

39、 buggy, M iss Em i2ly w ith her head h igh and Homer Barron w ith h ishat cocked and a cigar in h is teeth, reins and w h ip ina yellow glove.(4) Then some of the ladies began to say that itw as a disgrace to the tow n and a bad examp le to theyoung peop le. . . . . . . ( 5 ) but at last the ladiesf

40、o rced the Bap t ist m inister - M iss Em ilys peop lew ere Ep iscopal - to call upon her. (6) He wouldnever divulge w hat happened during that interview ,but he refused to go back again. (7) The next Sun2day they again drove about the st reets, (8) and thefo llow ing day the m inisters w ife w ro t

41、e to M issEm ilys relat ions in A labama.(9) So she had blood2k in under her roof againand w e sat back to w atch developments. (10) A tfirst no th ing happened. . . . . . .(11) So w e w ere no t surp rised w hen HomerBarron - the st reets had been finished somet imesince- w as gone. . . . . . . (12

42、) Sure enough, afterano ther w eek they ( the cousins ) departed. ( 13)A nd, as w e had expected all along, w ith in th reedays Homer Barron w as back in tow n. ( 14 ) Aneighbo r saw the N egro man adm it h im at thek itchen doo r at dusk one evening.(15) A nd that w as the last w e saw of HomerBarr

43、on. . . . . .这个模式包含了两个更小的模式。S1:L (3) : 爱米丽与荷马·巴伦公然坐马车在街上兜风。P1:L (4) :“the ladies”作主位ö主语, 找爱米丽“问题”的是女镇民。R1: L (5) : 作主位ö主语的“the ladies”想方设法·43·阻挠她与“北方佬”谈恋爱。EöR 1: L (6) - (7) : 问题未获解决。P2:L (8) : 时间状语作主位的后面是主语“them inisters w ife”。女镇民不甘心, 继续找爱米丽的“茬儿”。R2:L (9) : 爱米丽的远亲亲自来阻

44、挠她谈恋爱。EöR 2:L (10) - (12) :“问题”似乎暂时获得“解决”了: Homer Barron 走了, 远亲也“功成告退”了。以上两个模式中各小句主述位信息表明: 爱米丽一直隐藏在那些镇民的背后, 她对“问题”不理不睬, 我行我素, 毕竟, 这些都是“外部问题”。现在来看较大的模式:S:L (13) : Homer Barron 离开后又回来了。P:L (1) - (2) : 恋爱中问题出在Homer Barron身上, 他声明不会娶爱米丽。R: L (14) , 这是一个心理过程的小句, 主语ö主位和“感觉者”都是“A neighbo r”, 现象则是“

45、the N e2gro man”, 爱米丽则不见踪影。这样, 使她与她毒死荷马的动作分离开来, 甚至没有毒死人这一动作过程, 使人觉得荷马·巴伦的死与她没有任何关系。EöR :L (15) : 这是表示时间这个环境意义的关系过程, 表明荷马在镇上存在的最后时间, 即暗示了他被“解决”了的时间。2. 3. 5 爱米丽对免费邮政服务问题的解决办法( 1 ) Then the new er generat ion became thebackbone and the sp irit of the tow n,. . . . . . ( 2 )W hen the tow n go t free po stal delivery, (3)