公司内审管理评审计划

1、1 / 1052013年内审、治理评审打算审核目的对公司质量保证体系进行内部审核和治理评审，评价各项质量活动的 结果是否符合特种设备安全技术规范及公司质量体系文件的规定，确 保质量保证体系持续改进和有效运转，确保锅炉、压力容器的制造质量满 足国家产品技术标准的要求，满足设计性能要求和产品用户使用的要求。审核范围公司质量保证体系各质量操纵系统、各质量治理部门、各质量操纵岗 位执行产品标准、质量体系文件的工作状况，服务水平，保证产品质量的 措施，质量改进的措施及改进后的检查等。审核依据特种设备安全技术规范蒸汽锅炉安全技术监察规程、热水锅炉安全技术监察规程 锅炉安全技术监察规程固定式压力容器安全技术

2、监察规程 公司质量保证体系文件审核组成员内审、治理评审实施时安排时刻安排实施项目具体时刻负责人内部质量审核2013.12.10-2013.12.172013.12.10-2013.12.17重庆鑫治理评审2013.12.21-2013.12.302013.12.21-2013.12.30吴涛2 / 105编制：质量治理办公室审核：董庆鑫批准：吴涛时刻：2013.01.082013.01.08时刻：2013.01.082013.01.08时刻：2013.01.082013.01.082013年度内审打算记录编号：JCGR/ZJ.019审核目的评价公司质量保证体系运行过程对公司实际经营运行的适宜性

3、、符合性、有 效性和持续性，各质量职能部门对稳定和提高制造产品质量的保证程度。审核范围被审核部门：公司内与制造产品质量相关联的职能部门 质量保证体系覆盖产品：所有制造产品的生产及服务审核依据特种设备安全技术规范； 国家现行锅炉、容器制造相关法律、法规、技术标准；公司质量手册、程序文件、治理标准及其相关质量保证体系文件； 与分供方、产品用户签订的合同要求。审核人员负责人：董庆鑫组员：李现军、董 冈寸、焦念青、李开华、董树国张志川、庄庆水、张延荣、吴永霞、王成海 李良、焦方江实施项目及要点时刻负责人编制内部审核实施打算 按审核的项目确定审核小组并通知 各审核人员20132013 年 1212 月

4、1010 日审核负责人各审核小组按审核的准则和范围 要求编制部门内审检查表20132013 年 1212 月 1111 日各审核小组组织被审核部门及审核人员会议 宣布各审核小组成员 开展内部质量体系审核2012013 3 年 1 12 2 月 1 12 2 日 1 12 2 月 1 13 3日审核负责人 审核负责人 各审核小组审核小组分不与被审核部门座谈，对 审核结果交换意见，找出不合格因 素，提出解决不合格的措施20132013 年 1212 月 1414 日各审核小组不合格项纠正20132013 年 1212 月 1414 日被审核部门不合格项纠正验证20132013 年 1212 月 1

5、616 日各审核小组出具内部审核报告组织会议：向被审核部门回报审核结 果，做出内审评价20132013 年 1212 月 1717 日各审核小组 审核负责人3 / 105编制：质量治理办公室审核：董庆鑫批准：董庆鑫时刻：2013 年 01 月 08 日时刻：2013 年 01 月 08 日时刻：2013 年 01 月 08 日内部审核实施打算记录编号 JCGR/ZJ.020-1.审核目的：评价公司质量保证体系运行过程对公司实际经营运行的适 宜性、符合性、有效性和持续性，各质量职能部门对稳定和提高制造产品质 量的保证程度。2.审核准则：特种设备安全技术规范；国家现行锅炉、压力容器制造执行法律、法

6、规、技术标准； 公司质量手册、程序文件、治理标准及其相关质 量保证体系文件；与分供方、产品用户签订的合同要求。3.审核方法：按职能部门分不审核4.审核范围：公司内与制造产品质量相关联的职能部门质量保证体系覆盖产品：所有制造产品的生产及服务5.审核时刻：2013年12月11日至12月17日日期/ /时刻被审核部门审核程序与依据负责人4 / 1052013.12.11上午08:30-12:00被审核部门 及审核人员 全体参加审核负责人组织内部质量审核会 议，讲明审核的目的、准则、范 围、方法等要求审核人员分组审核负责人2013.12.12上午08:30-12:00质量保证体系按质量方针、质量目标、

7、公司组织机构、质量 操纵机构、治理职责、质量保证体系文件、质 量改进、治理评审操纵程序、质量改进操纵程 序、执行特种设备许可制度操纵程序等文件董庆鑫 李现军焦念青2013.12下午14:00-17:30质量治理 办公室按治理职责、质量保证体系文件、文件和记录 操纵、人员培训考核及其治理、文件操纵程序、质量记录操纵程序、内部审核操纵程序、人员 培训考核及其治理程序等文件要求董庆鑫 董冈 U2013.12.13上午08:30-12:00供应科按材料、零部件操纵、材料、 零部件操纵程序、采购操纵程 序、材料治理制度、物资仓 库治理制度等文件要求李现军 张延荣2013.12.13-按设计操纵、设计操纵

8、程序、12.14设计治理制度；作业（工艺）下午14:技术、工操纵、作业（工艺）操纵程序、董冈 U00-17:30艺科工艺治理制度等文件要求王成海上午08:30-12:002013.12.14生产、设按设备和检验与试验装置操焦念青 李良5 / 105下午14:00-17:30备科纵、生产设备操纵程序、设 备和检验与试验装置操纵程序、 生产作业打算治理制度、设 备和试验装置治理制度等文件 要求2013.12.15上午08:30-12:00生产车间按作业（工艺）操纵、 焊接 操纵 、不合格品（项）操纵、 作业（工艺）操纵程序、焊接操纵程序、水压试验操纵程 序、产品标识及编号治理制 度、工艺纪律检查制

9、度、 安 全文明生产制度等文件要求张志川 吴永霞2013.12.15-12.16下午14:00-17:30上午08:30-12:00质检科按检验与试验操纵、检验与 试验操纵程序、检验与试验状 态操纵程序、无损检测操纵程 序、理化检验操纵程序 、 水 压试验操纵程序 、标识和可追 溯性操纵程序、焊接治理制 度、检验治理制度等文件要 求李开华焦方江内部审核实施打算记录编号JCGR/ZJ.0201.审核目的：评价公司质量保证体系运行过程对公司实际经营运行的适6 / 105宜性、符合性和有效性和持续性，各质量职能部门对稳定和提高制造产品质量的保证程度。2.审核准则：特种设备安全技术规范；国家现行锅炉、

10、压力容器制造执行法律、法规、技术标准；公司质量手册、程序文件、治理标准及其相关质 量保证体系文件；与分供方、产品用户签订的合同要求。3.审核方法：按职能部门分不审核4.审核范围：公司内与制造产品质量相关联的职能部门质量保证体系覆盖产品：所有制造产品的生产及服务5.审核时刻：2013年06月21日至06月27日日期/ /时刻被审核部门审核程序与依据负责人2013.06.21上午08:30-09:30被审核部门 及审核人员 全体参加审核组长组织内部质量审核会议，讲明审核的目的、准则、范围、方法等要求审核人员分组审核负责人2013.06.21-06.23销售科按合同操纵、质量改进与服 务、合同评审操

11、纵程序、质董树国 庄庆水7 / 105上午08:量改进操纵程序、质量信息治30-12:00理制度等文件要求下午14:00-17:302013.06.21-按用户服务操纵程序、用户06.23服务治理制度、质量信息治理上午30-12:08:00用户服务制度等文件要求董树国 庄庆水下午14:00-17:302013.06.24上午08:各审核组与被审核部门内部交流各审核小组30-12:002013.06.24对审核出的不合格项分析缘故，下午14:制定预防、纠正措施，实施纠正被审核部门00-17:30或改进2013.06.26下午14:00-17:30对不合格项纠正后的效果进行验 证各审核小组2013

12、.06.27上午08:30-12:00被审核部门 及审核人员 全体参加内部审核总结会议各小组报告内审情况、不合格项及整改情况各审核小组 审核负责人8 / 105下午14:00-17:30内部质量审核总结，提出下步工作目标编制：质量治理办公室审核：董庆鑫批准：董庆鑫时刻:2013年06月10日时刻:2013年06月10日时刻：2013年06月10日内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门质量保证体系审核员重庆鑫、李现车、焦念冃评估标准条款检杳内容检查记录总要求文件要求公司按哪个标准建立的质量保证 体系？各过程的关联是否形成文 件？是否有外包现象？如何操纵？公司制定了哪些体系文件 ？

13、质量 手册包括的内容？建立质量体系的标准是 特种设 备制造、安装、改造、维修质量 保证体系差不多要求，各过程 的关联用质量手册的形式进 行体现。表面无损检测、 热处理、 封头 （管 板） 、波浪炉胆成型有外包单位 实施， 依照公司质量手册的 要求进行操纵。公司质保体系文件包括：质量手 册、程序文件、治理制度、工艺 规程、记录表样等。 质量手册所 描述的内容是特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系 差不多要求 所规定的条款。合格合格合格页码：019 / 105建立的质量方针和质量目标是什 么？公司质量方针和质量目标的内 容在质量手册中有详细的描 述。合格治理承诺是否进行了治理评审？每年一次由

14、总经理主持进行了 治理评审。合格人力资源、物质资源的提供能否 满足质量保证体系的需求？依照质量保证体系运转一年来 的状况讲明，公司的各种资源能 满足质量保证体系运行的需求。合格采取了哪些相应的措施将满足顾 客和法律法规要求的重要性传达公司采取了内部办学习班进行合格给了职员？贯彻学习的方式，对公司职员进 行教育、传达和落实。质量方针领导层是如何认识质量方针的重 要性？领导层理念：质量方针是公 司经营总方针的组成部分，是企 业质量治理理念的体现，是实现 质量目标的纲领。合格制定质量方针的总体理念是什 么？以好的产品质量赢得市场；以诚 信扩大企业的知名度。合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.

15、023页码：02受审部门质量保证体系审核员重庆鑫、李现车、焦念冃评估标准条款检杳内容检查记录10 / 105质量方针质量方针是否符合企业实际和利 于实现？质量方针的寓意适合公司实 际状况和产品制造许可范围，利 于实现和持续改进。合格质量方针的评审及修改是否有文 件的规定？“治理职责”中规定，对质量 方针的适宜性、持续性进行定 期评审，必要时可进行修改。合格质量方针与质量目标的关系是否 明确？质量方针是企业经营总体质 量方针，是保证质量的承诺；质 量目标是对质量方针的展 开和具体化。合格质量目标质量目标的设定是否进行了分 解？公司质量目标都已分解量化到 了各职能部门。合格质量目标是否规定进行考核

16、 ？考 核原则和依据是什么？公司质量目标母年考核评审一 次，部门质量目标每半年考核一 次；考核依据是统计数据的实现 率，用户和相关方的反馈意见。合格质量保证体系策划质量保证体系策划是否形成了文 件? ?查文件 （组织机构设置、 部门 职责汇编等）公司质量保证体系有质量体系 文件进行描述和体现，并建立了 治理组织机构及质量保证体系 机构（见图示）。合格质量保证体系运转是否与公司实 际状况相符合？总经理领导质量保证体系运转，对产品安全质量负责；质量保证 工程师负责质保体系的日常治 理，对产品制造质量负责。合格职责和权限对质量保证体系各过程的职责是 否明确了相应的岗位职责? ?（查阅 组织机构图，职

17、能分配情况，各岗 位的职责，并到有关部门冈位进 行询问、了解，予以证实）? ?对质量保证体系各岗位的职责 和权限都作了具体明确的规定。经检查和询问部分职能岗位人 员，都能明白自己的职责、 权限 和工作目标。合格各部门的岗位职责、权限及相互 关系是否清晰协调？“治理职责”描述表明，各岗位 工作接口明确、工作目标清晰、 职责权限清晰、沟通协调分明。合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：0311 / 105受审部门质量保证体系审核员重庆鑫、李现车、焦念冃评估标准条款检查内容检查记录治理者代表是否指定了治理者代表？治理者代 表的职责权限是否明确？指定了一名副总经理为治理者 代表，并明

18、确了其职责和权限。合格治理者代表采取什么措施来实现 自己的职责和权限？查阅规定，进 行询问，了解予以证实？在总经理的领导下开展和协调 质量保证体系的日常工作，带 领质保体系各责任人员完成质 量保证体系运转的各项工作。合格内部沟通内部沟通的方法有哪些？各种形式调研会、 专题质量分 析会、信息交流、质量信息反 馈单、书面汇报等。合格各部门之间的信息沟通情况如何 实施？部门之间的沟通由质量治理中 心通过质量信息反馈单进 行协调并共同处理。合格治理评审公司如何进行治理评审的？由谁来 主持？公司最高治理者组织质量体系 人员对质保体系运转的有效 性、 适宜性、持续性进行评价， 由总经理亲自主持。合格是否保

19、存了治理评审记录? ?（查治理评审）治理评审的相关记录由质量治 理办公室进行归档和保管。合格治理评审的时刻间隔；输入、 是否符合要求？输出质量文件规定，治理评审间隔 不超过 1212 个月；输入及输出的 文件差不多能保证质量保证体 系运转的需要。合格资源提供是否为质量保证体系的正常运行 提供了物质资源和人力资源？依照 锅炉压力容器制造许可 条件的要求，公司配备了满 足制造许可条件的物质资源和 人力资源。合格持续改进在“持续改进”方面做了那些工 作？在哪些方面采取了改进措 施？对治理评审中提出的不合格 项，责任部门制定纠正措施立 即进行改进，关于改进的效果 相关人员进行了验证，差不多 达到了纠正

20、措施的效果。合格12 / 105内部审核检查表13 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门质量治理办公室审核员重庆鑫、重 刚评估标准条款检杳内容检查记录页码：0114 / 105职责和权限质量方针质量目标质量文件操纵和治理本部门的岗位职责是什么？职员 是否明确？公司方针和总目标是否明确？本部门的分解质量目标是什么？ 是如何实现的？查 1-51-5 月份本部 门质量目标的完成情况如何？编制的质量文件是否符合本企业 的产品特点和质量保证体系的要 求? ?（查文件清单及程序文件）文件公布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否 被重新批准? ?（查文件及有关修订 记录）识不文件现行

21、修订状态的方法是 什么？是否满足要求？持有人手中的文件是否是最新版 本的文件？作废文件是否从发放场所及时收 回? ?（查文件清单，到其它部门了解 其编号及受控情况）经询问部门相关岗位人员，都 能明白和理解本部门的职责和 权限。经调查部分人员能回答出公司 质量方针和质量目标的差不多 内容。经查阅相关质量记录和统计数 据表明，1-51-5 月份与质量相关人 员培训率为 96%96%关键岗位人员 培训率是100%100%制定内部审核 打算覆盖率 94%94%达到了部门质 量目标的要求。质量保证体系文件是依照特 种设备制造、安装、改造、维 修质量保证体系差不多要求 及本企业制造产品特点而编写 的，经审

22、核符合产品质量保证 体系的要求。文件公布前差不多质量保证工 程师审核，总经理批准后实施。质量体系文件已依照国家标准 的修订而换版，并重新审核及 批准，查换版讲明为证。识不文件现行修订状态的方法 是：班次/ /修订状态，修订后的 文件更适宜质量保证的要求。当前所有持有人手中的质量文 件全部是最新版本，有发放记 录和持有人签字为证。所有换版或过期文件全部从持 有人手中收回并登记在文件合格合格合格合格合格合格合格合格合格15 / 105发放登记表中。内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码:02受审部门质量治理办公室审核员重庆鑫、重 刚评估标准条款检杳内容检查记录16 / 105外来文件是

23、否得到识不？保留作废文件的标识是否清晰？凡外来文件，标准化责任人对 其有效性确疋后进行编号、盖 受控章标识和登记。保留作废文件，盖作废保留章 进行标识后登记保存。合格合格质量记录 操纵是否制定了记录操纵程序？程序文件中制定了记录操 纵程序，对质量记录的操纵要 求进行了详细的描述。合格记录的标识是否清晰？质量记录标识为统一规格、统 一子体、统一编号，其代号标识为：JCGR/ZJ.XXX-2013JCGR/ZJ.XXX-2013合格质量记录检索是否方便? ?（查记录 标识、保存、 检索、 保存期限是否 有明确规定？各种质量记录可依照其编号不 同进行查询，治理方面的记录 保存期限一般五年、与产品质

24、量有关的记录保存七年以上。合格人员培训是否识不了从事阻碍质量活动的从事质量活动的人员，依照职合格和考核各类人员的能力？能岗位的要求都具备相应的专 业学历、技术职称、产品制造 知识、质量治理能力和业务技 术水平。对培训的需求和培训打算是否安 排? ? （查记录）每年初，按公司进展的需求和 人力资源状况编制职员培训打 算，并按时组织实施。合格是否评价了培训的有效性？培训的 效果如何？通过外出进行培训和公司内部 进行培训，参加培训人员的专 业技术水平和质量治理能力都 达到了培训的效果。合格对职员培训内容是否广泛？是否保 存了适当的记录? ?（查记录）对职员培训和考核的结果都进 行了详细的记录，考核成

25、绩和 培训记录经整理后存入职工培 训档案。合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码:17 / 10503受审部门质量治理办公室审核员重庆鑫、重 刚评估标准条款检杳内容检查记录18 / 105人员培训 和考核内部质量 审核对专门过程人员是否进行了能力 培训? ?（查记录）是否编制了内部质量审核打算？ 是否按打算的安排如期实施？内部审核员资格是否符合质量治 理操纵要求？是否及时对审核中发觉的问题进 行了记录？审核过程发觉的不合格是否采取 了纠正措施？对纠正措施是否进 行了验证以确认效果？审核的结果是否形成了内部审核 报告？审核报告和相关记录是否按要求 实施归档治理？对专门过程人员都按

26、特种设备 制造要求， 参加了主管部门的 专业培训和考核 （如： 焊接人 员、 无损检测人员、理化检验 人员、起吊操作人员、电器操 作人员等）。每年初都依照质量体系运转情 况编制内部质量审核打算， 经 质保工程师批准后按期组织实 施。参与内审的人员差不多上质量 保证体系各质控系统的要紧责 任人和职能部门负责人， 且不 参与本质控系统和本部门的审 核。审核过程发觉的问题都进行了 详细的记录，并出具了不合 格项报告。审核过程发觉的不合格，及时 对不合格现象进行缘故分析，并制定了适且的纠正措施进仃 纠正， 纠正结果由审核人员进 行了验证。关于内部审核的结果，审核检 查结束后由审核负责人汇总成 内部审核

27、报告进行内审总结。审核过程的相关记录、不合格 项报告和内部审核报告，由 质量治理办公室整理后归入内 审治理档案并妥善保管。合格合格合格合格合格合格合格19 / 105内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门供应科审核员李现军、张延荣评估标准条款检杳内容检查记录20 / 105职责和权 限 本部门的职责和权限是什么？职 员是否明确？经询问部门相关岗位人员， 都能 明白和理解本部门的职责和权 限。合格公司质量职员对公司的质量方针和质量目经调查和询问部分人员，能回答合格方针和质标是否明确和理解？出公司质量方针和质量目标的量目标差不多内容。部门质量本部门的分解质量目标是什么？经

28、查阅记录和统计表明，1-51-5 月合格目标是如何实现的？查 1-51-5 月份本部份对分供方评审率 100%100%原材门的质量目标完成情况？料、零部件购进验收合格率 98%98% 合格材料入库治理操纵率 100%100% 达到了部门质量目标的要求。选择合格对原材料的分供方必须进行评审经查阅对分供方评审的档案，评合格分供方选择，评审的内容和结果是否满审的内容包括了企业资质、技术足本标准要求？（查评审记录）能力、生产能力、检测能力、质 量保证能力、交付能力、服务水 平等，经评价合格的分供方能满 足我公司生产经营的需求。对分供方是否对分供方进行了重新选择和每年上半年对分供方进行一次合格的评审定期

29、评审？实施情况如何？（查评审，着重考察分供方的经营资评审记录）质、质量保证能力和履行合同的 能力，对不合格的分供方停止合 作，另选合格分供方。对分供方的操纵是否体现了采购经查阅对分供方的评定记录，1 1合格物资质量对随后产品实现的阻月 1 1 日至 5 5 月 3030 日，差不多对碍？公司确定的要紧分供方进行了 重新评审，认为分供方质量保证 条件和供货交付能力能满足我 公司制造产品的需求。米购文件采购文件编制部门和程序是否符经查米购文件差不多上由技术、合格合质量文件要求？工艺部门负责编制， 相关质控系 统责任人审核，技术经理批准实 施。米购文件在发放前是否通过批 准？发放的采购文件都有技术经

30、理 批准和签字。合格内部审核检查表21 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023页码：02受审部门供应科审核员李现军、张延荣评估标准条款检杳内容检查记录采购打算是否按需求编制米购打算？能按生产急需和材料库存情况 制定采购打算。合格采购打算是否由总经理审批？采购打算全部报总经理审核批 准后进行采购。合格物资采购是否按米购打算购进材料？完全按批准的采购打算购进。合格采购合同采购过程是否与分供方签订了采经查米购过程的相关手续，存在一般购合同，内容是否齐全？小量口头或电话协议米购并无 书面米购合同的问题。不合格米购产品对米购的原材料是否制定了验收材料、零部件操纵程序规定合格验收规定？了详细的验收程序

31、和验收要求。采购的原材料、零部件是否完全经查 1-51-5 月份购进的 98%98%勺原材合格来自经评定合格的分供方？料、 零部件，差不多上从经评定合格分供方购进。米购的原材料、零部件是否有漏购进的原材料、零部件 100%100%合格检现象？材料检验员及时按产品技术标 准和性能要求进行了验证。第二方或顾客拟在分供方实施验合格证时有何放行规定？以第三方的判定或顾客的需求 和中意为标准进行验收。不合格材经验收不合格的原材料、零部件合格料的处理是如何样处置的？验收不合格的原材料、零部件经 出示验收不合格通知单后由 购进人实施退货或退换处理。合格材料验收合格的原材料、零部件是否合格入库要求凭验收合格通

32、知单进行入库材料验收合格手续经材料责任治理？人审核签字后，都及时通知仓库 将材料移入合格区进行治理。入库材料入库材料、零部件是否按治理要合格标识求进行了标识？入库合格材料、零部件都及时进 行了挂牌、砸钢印或涂漆标识。材料治理材料治理是否符合质量文件规定合格22 / 105的要求？对库存合格材料的治理都执行 了 原材料治理制度和仓库23 / 105治理制度的规定。内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：03受审部门供应科审核员李现军、张延荣评估标准条款检杳内容检查记录24 / 105材料发放材料、零部件发放领用是否履行 了必要的手续？原材料、 零部件的发放和领用过 程都能及时办理出、

33、入库手续，领取经办人都签字确认。合格材料代用材料、零部件的代用是否办理了 代用手续？符合代用要求的原材料、零部 件，都办理了代用通知单等 相关手续，并有技术负责人审 核、 技术经理签字批准。合格余料回收剩余的原材料是否按治理要求进 行回收？下料过程剩余的原材料， 都按治 理要求退回到材料仓库进行了 标识或钢印移植，并及时办理了 退库手续。合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门技术、工乙科审核标准条款检查内容职责和权 限本部门的职责和权限是什么？职 员是否明确？质量方针公司质量方针和总目标是否明确？部门分解 质量目标本部门的分解质量目标是什么？ 是如何实现的？查 1

34、-51-5 月份部门 的质量目标完成情况如何？产品的设计设计文件是否符合国家法律、法 规、安全技术规范、产品技术条 件的要求？是否通过了上级质量 技术监督部门的节能技术鉴定？产品实现 的策划和 指导产品实现前是否进行了工艺性审 查？对生产加工过程是否形成了必要 的文件？是否进行了必要的焊接工艺评定？技术工乙 文件编制是否每台产品都编制了技术工乙 文件？疋否编制了相应的作业指导书？亥员董冈寸、王成海评估检查记录经询问部门人员，都能明白和理 解本部门的职责和权限。合格经询问部门人员，能回答出公司 的质量方针和总体质量目标。合格经检查工作现场文件使用情况 和查阅文件发放记录表明，1-51-5 月份新

35、标准贯彻及时率 98%98%编合格制的技术技术丄乙文件准确率 为 97%97%焊接技术工艺文件准确 率 98%98%焊接工艺评定覆盖率 100%100%达到了部门目标的要求。合格凡投入制造的产品技术乂件,都 通过了山东省质量技术监督主 管部门的审核和批准，并通过了 必要的节能技术鉴定。经查，所有的产品制造前都进行 了必要的工艺性审查。合格产品制造过程能严格执行作业（工艺）操纵程序、产品制造 工艺规程的规定要求。合格对公司制造的锅炉、压力容器，都进行了满足制造要求的焊接 工艺评定，并编制了焊接工艺 评定一览表，有效地指导了生 产车间进行产品的制造。凡制造的产品都按产品编号、设 计图样及结构形式编

36、制了确保 产品性能的各种技术工艺文件。依照产品的技术标准、结构形式 和制造技术工乙文件编制了相 应的作业指导书指导安全生产。合格合格合格内部审核检查表21 / 10527 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023页码：02受审部门技术、工乙科审核员董冈 1 1、王成海评估标准条款检杳内容检查记录y 1-1技术工艺文件的有效性、适宜性？技术技术工艺文件有效地指导 了锅炉、压力容器的制造和生 产。合格技术工乙 文件的审 批技术工艺文件是否符合审批手续？技术工乙文件编制后由责任人 进行审核，技术经理批准后实 施。合格文件发放 手续查文件发放过程的相关手续？技术工艺文件能按部门需求发 放，并登入文件

37、发放登记表。合格技术工乙 文件更改技术工艺文件更改手续执行情况？技术工乙文件更改由工序人员 提出要求，工艺责任人审核后实 施更改。合格工艺纪律 检杳是否对工艺纪律执行情况进行检 查？（检查记录表）能每月一次（不定期）组织相关 人员对生产车间执行工艺纪律 情况进行检查，并随时填写检查 记录表。合格对生产工人进行技术工艺指导情 况？依照到生产车间询冋及调查表 明，技术工乙人员能及时到生产 车间进行技术工艺指导，并能与 车间工人进行技术交流。合格工装、模 具治理工装、模具设计程序和要求？产品必须的小型工装，由技术工 艺科进行设计。合格产品工装的验证？工装、模具设计完成后，设备科 及时组织生产科、质检

38、科、使用 车间等部门进行了有效性验证， 并填写了验证记录。合格工装、模具的报废、更新要求？制定有详细的工艺装备治理制 度，并进行了有效地执行。合格内部沟通与质量体系的相关质量职能部门 是如何沟通的？通过质量信息反馈单、返工返修 通知单、产品质量记录、信息交 流等方式进行沟通。合格28 / 105内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门生产、设备科审核标准条款检查内容职责和权 限 本部门的职责和权限是什么？职 员是否明确？质量方针公司质量方针和总目标是否明 确？质量目标本部门的分解质量目标是什么？ 是如何实现的？查 1-51-5 月份本部 门的质量目标完成情况如何？生产作

39、业 打算生产作业打算编制部门？查生产作业打算编制依据 么？是什查生产打算的落实情况？生产打算按期完成情况？生产调度按公司资源合理调度生产情况？设备购置设备购置是否执行设备操纵程序 的规定要求？设备资源为保证产品制造质量付合技术标 准要求, ,生产、试验用设备能否满丫员焦念青、李良评估检查记录经询问部门人员，都能明白和理 解本部门的职责和权限。合格经调查询问部分人员，能回答出 公司的质量方针和质量目标。合格经查阅资料和统计表明，1-51-5 月 份生产打算下达准确率 98%98%按 期完成率95%95%生产设备完好率 100%100%达到了部门目标的要求。合格依照质量文件规定由生产治理 部门下达

40、生产作业打算。差不多依据是依照实际生产情 况、产品图样、技术工艺文件、销售科的销售订货情况及仓库 原材料、零部件的库存情况而制 定。合格合格合格经检查车间在制产品的投入情 况及生产进度，差不多上能按生 产打算的下达去安排生产。经查看产品验收合格入库单一般 不合格及合格后入库日期，存在有拖期 完成生产打算的现象。合格能依照产品销售的急缓需求合 理的调整和利用公司的各种资 源调节生产。合格经查相关资料，设备的配备及购 置都执行了 生产设备操纵程 序 的要求，申请购置文件由总 经理批准后实施。合格29 / 10530 / 105足产品制造的需求？经查生产设备、试验用设备台帐 和现场设备状况，生产设备

41、、试 验装置完全满足公司锅炉、压力 容器制造的要求。内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023码：02受审部门生产、设备科审核员焦念青、李良评估标准条款检杳内容检查记录31 / 105设备状态 操纵现场查看生产设备的操尽情况是 否符合要求。经现场检查，100%100%勺设备都标识 有“完好设备”标志，表明生产 设备都处于完好状态。合格设备使用设备使用过程，是否执行设备 安全操作规程？经检查生产设备的使用情况，差 不多做到了生产设备定机专人 治理，设备使用能按操作规程 进行操作。合格设备维护 和保养对生产设备是否米取了相应的维 修、维护和保养措施？查相关记 录。所有设备都严格按生产设备治 理

42、制度 实施治理， 有生产设备 按期维修、维护和保养记录。合格设备检定是否按检疋周期打算进行定期检 定？经查相关检定记录，有部分设备 超期检定。一般 不合格设备检修是否制定了设备检修打算并 按期实施？经查设备治理档案，每台设备都 按设备的使用情况制定了检修 打算，并按期进行检查和维修， 有相应的设备检修记录。合格设备报废是否有设备报废的规定？生产设备操纵程序和治理制 度中有详细的规定和要求。合格设备档案是否建立了设备治理档案？经查，有详细的设备治理台 账，每台设备都建立了详细的 治理档案。合格安全文明 生产是否制定了安全文明生产的规 定？明确规定了安全文明生产制 度，车间有安全文明生产标识。合格

43、是否设置了安全文明生产领导机 构？履行职责情况如何？公司设置了由总经理为组长、生 产经理为副组长，生产科长、设 备科长、车间主任、车间安全治 理员为组员的安全文明生产领 导小组；可不定期对安全文明生 产情况进行检查和记录。合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门生产车间审核标准条款检查内容职责和权 限本部门的职责和权限是什么？职 员是否明确？质量方针公司质量方针和总目标是否明 确？质量目标本部门的分解质量目标是什么？ 是如何实现的？查 1-51-5 月份本部 门的质量目标完成情况如何？与其他部 门的沟通与质量体系的相关质量职能部门 是如何沟通的？生产设备 配置和使

44、用为保证锅炉、压力容器的制造质 量，生产设备的配置能否满足产 品制造的需求? ?查生产设备台帐与设备实物是否 相统一？生产设备的治理是否执行了治理 制度的要求？对制造、加工、成型设备是否按 设备安全操作规程进行操作？对生产设备是否米取了相应的维 修、维护和保养措施？（查相关 记录）员张志川、吴永霞评估检查记录经询问部门人员，都能明白和理 解本部门的职责和权限。合格经询问部门部分人员，能回答出 公司的质量方针和质量目标的 内容，并表示理解。合格经统计表明，1-51-5 月份生产打算 执行率 100%100%产品制造工序标记 移植 100%100%焊接一次检验合格率 97%97%工序自检操纵率 9

45、8%98%达到 了部门分解质量目标的要求。合格依照公司质量文件的要求，通过内部质量信息反馈单、返工 返修通知单、产品验收合格通 知单等产品质量记录及生产打 算的协调进行沟通。经查看生产设备台帐和设备实 物标识，生产成型设备、加工设 备、焊接设备、吊装设备、检验 与试验装置完全满足公司锅炉、压力容器产品制造的需求。经查看设备台账档案与设备实 物一一对比，设备实物与设备台 账的登记内容完全吻合。关于生产制造设备、加工成型设 备、焊接设备、试验设备等都实 施一人一机专人操作和治理。制造、加工、成型设备都固定专 人治理，并严格按设备安全操 作规程的规定进行操作。对生产设备的维护和保养，严格 执行生产设

46、备治理制度，有 维修、维护和保养记录。合格合格合格合格合格合格内部审核检查表26 / 10534 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门生产车间审核员张志川、吴永霞评估标准条款检杳内容检查记录y 1-1生产过程的操纵各工序生产者是否明确产品生产 的全过程？是否规定了明确的信 息？包括必要的作业指导书？操 作工是否能获得相应的生产信息？产品各工序的操作者，能较熟练 地按完善、清晰的产品图样，细 致的产品制造工艺检验流转 卡，能指导焊接过程的焊接 工艺规程和焊接参数进行操 作，必要时产品工艺员及时到生 产现场进行技术指导。合格对生产过程是否实施检验与试验 操纵？对每一道生产工序都完全按

47、照产品制造工乙检验流转卡 的 规定要求进行生产过程的检验 与试验，并详细记录检验与试验 情况。合格对生产过程的检验与试验活动是 否有效实施？经查阅产品制造工序和检验与 试验记录，检验与试验活动符合 检验与试验技术要求。合格标识和可 追溯性专门过程如何操纵？是否得到了 识不？依据检验与试验状态操纵程 序进行操纵；产品材料标识、 产品编号、焊接、无损检测过程 都有其操作人员砸钢印标记做 出标识。合格生产过程是如何标识的？是否有 规定？结合生产现场查看经对生产现场检查，能按产品 标识位置图、产品标识及编号 治理制度的要求进行标识。合格该过程是否留有记录？产品标识的见证，表现在产品在 规定位置的钢印标

48、识和产品制 造工乙检验流转卡中操作人、 检验人、审核人员的签字内容。合格当有追溯要求时，是否操纵和记 录了产品的唯一性标识？各过程标识，都经产品检验员进 行确认，并保扌寸唯性。合格产品防护在产品生产的全过程，是否明确 了防护（包括：标识、搬运、包 装、储存和爱护）的要求并加以 规定？产品生产过程，严格执行了产 品标识及编号治理制度、产品 钢印及标记移植工艺规程、油 漆包装工艺规程的规定。合格码：0235 / 105内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：03受审部门生产车间审核员张志川、吴永霞评估标准条款检杳内容检查记录36 / 105产品防护的实施是否符合要求？经见证产品标识和相

49、关质量记 录，认为产品防护的实施符合质 量文件规定的要求。合格不合格品程序文件中规定了不合格品合格（项）的 对不合格品（项）操纵是否制定（项）操纵程序、并对不合格操纵了程序文件？是否规定了对不合品（项）的识不、操纵和改进作格品（项）的识不和操纵？出了明确的规定。对生产过程返修、返工的处理在合格发觉不合格品（项）时，是否米不合格品（项）操纵程序中取了相应的措施，是否明确返修、返工处理需报告或批准？作了具体的规定。经查 1-51-5 月份产品制造验收记合格对不合格品是如何处置的？（查录，没有出现不合格品。记录）程序文件中制定了纠正与预防合格对不合格品（项）纠正后是否进措施操纵程序，并规疋了措施行了

50、再验证？（查记录）实施后重新验证的要求。安全生产治理制度中制定了安全文明生合格文明生产各工作环境是否有安全、文明生产治理制度，年初曾对生产工产的规定？人进行了教育培训，并进行了考 核；且车间内部悬挂有安全文明 生产的标语予以警示。经查看工作现场，明确规划了安合格是否做到了安全生产、文明生全通道及物件定置治理区域，生产？产过程差不多上做到了按区域 定置摆放和治理，并做到了安全 生产、文明生产。工作环境生产任务较忙时生产现场脏、一般现场治理生产和工作环境是否满足规定的 要求？舌 L L、差现象较为严峻。不合格内部审核检查表37 /105记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门质检科审核标

51、准条款检杳内容职责和权 限 本部门的岗位职责是什么？职员 是否明确？质量方针公司方针和总目标是否明确？质量目标本部门的分解质量目标是什么？ 是如何实现的？查 1-1-5 5 月份本部 门的质量目标完成情况如何？检验与试 验装置的 配备按锅炉、容器的制造要求，公司 检验与试验装置的配置是否满足 对产品的检验要求？检验与试 验装置的 操纵对检验与试验装置的配置，公司 是否按质量文件要求给予操纵？检验与试验装置的测量能力是否 与测量要求相一致？对检验与试验装置的操纵是否满 足标准中规定的要求？检验与试验装置的校准周期是否 按规定执行？（查执行情况）对已检定的检验与试验装置是否 有相应的标识及检定证明

52、？检验与试验装置的贮存条件， 作环境是否适宜？工E E 员李开华、焦方江评估检查记录y 1-1经询问部门人员，都能明白和理合格解本部门的职责和权限。合格经询问部门部分人员，能回答出公司的质量方针和质量目标，并表示理解。合格经相关记录统计表明，1-51-5 月份产品出公司合格率 100%100%无损检测一次合格率为 97%97%漏检、错检项目率w1%1%达到了分解目标的要求。合格经查检验与试验装置台帐及检验与试验装置实物，检验与试验装置的配备，完全满足锅炉、压力容器产品制造检验的要求。合格经查检验与试验装置台帐及治理档案，检验与试验装置完全按质量文件要求实施治理。合格经查检验与试验装置实物，其测

53、量精度、范围与制造产品要求的测量精度、范围相一致。合格完全按质量手册和治理制度的规定实施操纵。一般 不合格经查检验与试验装置的周期检疋记录及检疋报告，发觉个不检具有延期检定的现象。合格对已检定过的检验与试验装置都出示了检定证书，并贴上检定合格标签（标明了有效期限）。合格检验与试验装置的使用环境和38 / 10539 /105贮存条件完全达到公司质量文 件规定的要求。内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门质检科审核员李开华、焦方江评估标准条款检杳内容检查记录当发觉检验与试验装置精确度偏 离标准数值时，是否采取适当措 施予以纠正？当发觉检验与试验装置精确度 出现失准时，能立即停止使

54、用，并及时回报给计量治理员实施 必要的检定。合格原材料、 零部件进 厂检验是否规定了原材料、零部件进厂 验收的要求？（查原材料、零部 件进厂验收记录）原材料、零部件进厂验收执行JB/T3375JB/T3375锅炉用材料入厂验收 规则 标准要求， 验收程序执行材料、零部件操纵程序中的 相关规定。合格是否规定了未经验收原材料、零部件不准投入使用的要求？材料、零部件操纵程序中规 定，原材料未经验收不准使用。合格页码：0240 / 105生产过程 的检验与 试验如何实施产品形成过程的检验与 试验？（查有关记录）完全按照产品制造工艺检验流 转卡 的制造工艺检验程序和技 术要求进行检验与试验。合格依照国家

55、标准规定的原材料进厂 验收要求，查要紧原材料进厂检 验记录？原材料进厂验收手续齐全、记录 清晰、内容完整、项目齐全，符 合国家标准规定的验收要求。合格依照锅炉、容器制造检验标准要 求，查锅炉、容器生产过程的各 种质量检验记录？（包括半成品、 成品等）经查锅炉、 容器生产制造过程的 检验与试验记录齐全、内容完 整、填写清晰、审核人、批准人 签字清晰。合格检验与试检验与试验过程，是否对检验与合格验状态及 标识试验状态进行标识？经查已检验过的产品及部件， 都 按质量文件的规定要求在规定 的区域进行了标识， 并分不用白 漆对标识位置进行了框圈。数据分析检测过程是否对检测数据进行了 统计和分析？检测过程

56、对焊接一次检验合格 率； 无损检测一次合格率； 水压 试验一次合格率； 成品验收合格 率等进行了统计和分析。合格纠正与预是否对纠正措施和预防措施的操合格防措施纵形成文件？产品质量程序文件中，详细制定 了纠正与预防措施操纵程序，规定对不合格品（项）进行改进。内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门质检科审核员李开华、焦方江评估标准条款检杳内容检查记录页码：0341 / 105对出现的不合格（项）是否米取 了纠正措施？（查记录）是否识不了潜在的不合格？是否 采取了相应的预防措施？（查记 录）纠正与预防措施的制定、审批手 续是如何规定的？是否对纠正或预防措施的有效性 进行了验证？对检验

57、与试验中出现的不合格（项），都及时填写了不合格 品（项）通知单，及时通知责 任部门依照不合格品（项）操 纵程序的要求及现实状况进行 处置。无发觉潜在不合格的现象。不合格品（项）操纵程序中 详细规定了纠正与预防措施的 制定、 审批要求。对不合格品（项）的纠正、返修 或改进， 检验人员对纠正后或处 理后的结果都按质量文件要求 进行了重新检验和判定。合格合格合格合格内部审核检查表记录编号：JCGR/ZJ.023页码：01受审部门销售科审核员董树国、庄庆水评估标准条款检查内容检查记录职责和权本部门的职责和权限是什么？职经询问部门人员，都能明白和理合格限员是否明确？解本部门的职责和权限。质量方针公司质量

58、方针和总目标是否明合格确？经询问部门部分人员，能回答出 公司的质量方针和质量目标，并 表示理解。质量目标本部门的分解质量目标是什么？合格是如何实现的？查 1-51-5 月本部门经统计表明，1-51-5 月份产品销售的质量目标完成情况如何？合同签订评审率98%98%签订合同 按期发货率为 95%95%差不多上达 到了本部门的质量目标。与其他部与质量体系的相关质量职能部门合格门的沟通是如何沟通的？依照公司质量文件的要求，通过内部质量信息反馈单、口头 订货记录、销售合同的评审记录、信息交流、产品质量记录等进行沟通。合同操纵是否对销售订货合同实施评审？合格（查评审记录）经查评审记录，销售合同的评审 率

59、达到了 98%98%符合质量文件规 定的要求。合同评审合同评审内容是否符合规定的要合格内容求？经查阅销售合同登记台账及合同评审记录，评审内容的 完整性差不多符合质量文件规 定的要求。合同评审合同评审程序是否有规定？合格程序合同评审操纵程序进行了详 细的描述。评审记录合同评审记录是否有参加评审的合格会签相关人员签字？经查阅经评审的相关合同及评 审记录，各部门参加评审人员都 进行了签字，并有批准人签字。评审合同是否对评审合同的修改要求有规合格修改定？合同评审操纵程序中有相应 的规定。与用户的与用户进行沟通的原则要求？合格沟通销售部门应随时与产品用户进 行沟通，以用户的需求为目标， 尽量达成意见一致

60、。内部审核检查表34 / 10543 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门 1 1销售科审核员董树国、庄庆水评估标准条款检杳内容检查记录销售合同 登记产品发货 及时率对口头合同及评审后的销售合同 是否都进行了及时记录和登入销售合同登记台账？依照销售合同的时刻要求，能否 进行及时发货？经查销售合同登记台账和口 头订货记录，能及时地进行记 录和登记。经查产品销售发货记录，95%95%勺 产品能按订货合同要求及时发 货，但有 5 5鸠下的产品没能及 时发给用户。合格一般 不合格页码：0244 / 105记录编号：JCGR/ZJ.023受审部门用户服务审核员董树国、庄庆水评估标准条款检查