证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0326-5

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0326-5选择题】1、美国证监会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券。A. 20B. 25C. 30D. 35正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：美国公司债券种类繁多， 分为公募发行债券和私募发行债券两种。 美国证监会规定， 向 35 人以内的特定投资者募集证券为私募债券， 不受美国证监会限制， 约有 1/3 左右的公司采用私募方式 发行债券。2、（），香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914 年更名为香港证券交易所。选择题】A. 1890 年B. 1891 年C. 1892 年D. 1893 年 正确答案 :B答

2、案解析 :选项 B 正确：香港股票交易最早见于 19 世纪中叶。 1891 年，香港股票经纪会成立，这是香港首 家股票交易所， 1914 年更名为香港证券交易所。3、与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）I.投资形式灵活化n .投资管理专业化m.投资结构组合化IV .投资行为规范化【组合型选择题】A. i、n、wB. n、m、wc.i、n、m、wD.U、W正确答案 :B答案解析 : 4、下列选项中，属于 RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。i .募集的投资资金是人民币而不是外汇n .RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司m .投资的范围由交易所市场的人民币金

3、融工具扩展到银行间债券市场V .在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII的投资额度及跨境资金收管理【组合型选择题】A.i、B.i、n、c.i、n、m、wD.n、m、IV3选项1）募集的投资资金是人民币而不是外汇；（I正确）2）RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;（n正确）3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;（m正确）正确答案 :c答案解析 :C符合题意：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于:4)在完善统计监测的前提下， 尽可能地简化和便利对 RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。（V正确） 5、股份公司在首次公开发行股

4、票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对 股票价格产生影响。 【组合型选择题】A. I、n、B. I、n、m、wC.I、n、IVD.m、正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、 配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变 动并对股票价格产生影响。6、一般性货币政策工具包括()I . 存款准备金政策 n . 再贴现政策 m . 公开市场业务V . 消费者信用控制【组合型选择题】A.I、B.m、C.I、n、mD.n、m、V正确答案 :C答案解析：选项

5、C符合题意：一般性货币政策工具是指中央银行所采用的，对整个金融系统的货币信用扩张 与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。其主要包括：(1 )存款准备金制度(I正确)；(2) 再贴现政策(n正确)；(3) 公开市场业务(m正确) 第V项属于选择性货币政策工具。7、()是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。 【选择题】A.股权类资产的远期合约B.远期汇率协议c债权类资产的远期合约D.远期利率协议正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础

6、 上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。8、中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）I .中国证监会及其派出机构传送的文件n .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道m.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备IV .有关媒体，经证实后予以记录组合型选择题】A.I、m、B.I、n、c.I、n、m、VD.n、m、2）5选项正确答案 :c答案解析 :1）中国证监会及其派出机构传送的文件；（I正确）C正确：中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息:（n正确）3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；（m正确）4)有关媒体，经证实后予以记录；（V正确）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；5）投诉，经核实后予以记录；6）其他合法途径。9、自律性组织包括证券交易所和（）I . 证券业协会 n . 证券公司m . 证券登记结算机构IV .证券信用评级机构【组合型选择题】A. I、B. I、n、m6C. I、D.I、n、m、V正确答案 :C、证券登记结算机构（m正答案解析：选项C正确：自律性组织包括：证券交易所、证券业协会（I正确） 确）、证券投资者保护基金。组合型选择题】10、根据证券公司