公司机关职能部门内审主要内容

1、公司机关职能部门审核主要内容(供参考)一.通用部份（审核项目部职能部门可参照使用）4.1 总要求 （本条款不适宜进行单独审校，对部门或公司全面审核后综合判断） 1、是否理顺了各项主管活动之间的关系，各活动之间接口是否清楚； 2、质量管理体系中所包含的各个主管过程是否有相应的控制措施，以使这些过程的运行规范化； 3、本系统质量管理体系运行所需要的资源及信息是否能充分提供； 4、对与工程质量有关的主管过程是否按照质量管理体系的要求进行监控并分析其运行情况； 5、各主管过程是否能达到预期的目的并不断地得以改进。4.2 文件要求 1、所主管的过程有哪些控制文件（包括本系统第三层次文件和其他管理文件），

2、这些文件是否能满足控制要求； 2、文件主管部门是否明确了质量管理体系中所应控制的文件的范围，包括：管理文件、技术文件、合同文件、法律法规标准规范等，是否对各类文件的管理职责进行了明确的规定，并符合公司的实际管理情况； 3、文件从形成直至作废的全过程管理线条是否按公司程序文件要求实施，实际管理过程与文件规定是否相符； 4、文件在发布前是否按照规定的职责实施批准，明确了文件的内容和发放范围均是适合的，包括外来文件，文件是否有编号、编制人、审批人； 5、文件主管部门和文件使用的各部门是否有明确的文件收、发记录，证实文件的发放范围是适宜的； 6、是否不经批准随意复制文件，并不进行登记； 7、各部门以及

3、下属部门是否清楚本职能系统应依据的文件有哪些，查部门文件清单及发放情况； 8、文件的更改前是否经过必要的评审，发布前经过再次审批； 9、经过更改的文件，文件主管部门是否及时通知使用者，更改的文件的发放范围是否与原文件一致； 10、某一文件进行更改后，各部门持有的其他相关文件是否经过相应更改（如图纸修改的标识）； 11、是否文件主管部门定期告知其他部门文件的现行状态（如：清单的发布）； 12、各类文件的要求是否清晰明确、易于识别，有否由于各种原因导致的文件要求难于识别的情况，图纸、标准、合同等； 13、各部门作废或失效文件如何与有效版本区分； 14、各部门对由于各种原因留用的作废文件是否进行了适

4、当的标识，并与程序文件的规定一致 15、各部门的各类记录的填写是否清晰、完整，是否符合程序文件要求；5.1 管理承诺 本部门职工是否明确本公司的产品及质量管理活动的最终目的是满足顾客和法律法规要求并持续改进的重要性；5.2 以顾客为关注焦点 1、本部门采取哪些措施使员工明确了满足顾客和法律法规要求并持续改进是一切质量活动的依据和根本目的，查活动的具体的鉴证资料； 2、对顾客的需求和期望（包括工程质量、质量管理体系的有效性、队伍素质、服务、文明施工等）是否得到识别并理解，查主管过程如何体现满足顾客的要求； 3、对顾客的需求和期望在部门内部是否得到沟通。5.3 质量方针 部门员工如何理解、贯彻公司

5、质量方针； 全员理解（抽查员工是否理解公司质量方针、目标） 如何落实到实处5.4.1 质量目标 1、是否明确了本部门的质量目标，是否可测量，与所在管理层次的质量目标是否协调一致； 2、部门质量目标实施结果是否满足公司质量目标要求。5.5.1 职责和权限 1、是否明确本部门的质量职责； 2、查部门行政组织机构图，.部门内部是否按照规定的质量职责进行了具体分工，查各岗位职责；5.5.3 内部沟通 1、是否实施部门之间、与项目经理部之间建立并执行了信息的沟通机制，是否有专人负责，制定了相应的办法，是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面的信息； 2、是否有由于内部沟通不适当的原因导致的质量管

6、理体系问题或工程质量问题。5.6 管理评审1、部门主管过程体系运行情况如何，是否有需改进的地方，是否已提交管理评审；2、管理评审对主管过程是否提出改进要求，若有查改进措施实施。6.2 人力资源 1、是否规定了部门各岗位对人员能力要求，所配备的人员实际能力是否满足要求，与岗位职责是否相符，如何考核的；2、 查本系统培训计划的实施，对培训的有效性是否进行评价。8.2.1 顾客满意 是否明确并收集了主管过程有关的顾客满意或不满意的信息，如何分析、利用这些信息，以改进质量管理体系，增强顾客满意。8.2.3 过程的监视和测量 1、部门对所主管的过程是否按照规定的要求对在本部门和相关部门的执行情况进行了监

7、视和控制，查监视和测量的记录； 2、是否对过程监视和测量过程中的不合格采取了纠正和纠正措施，并取得了效果。8.4 数据分析 .对所主管的过程运行的信息是否进行了收集、分析或传递到负责改进的主管部门；8.5 改进 1、对审核中发现的不合格项是否采取了纠正措施，以消除不合格的原因； 2、是否识别了所主管过程的改进需求,并指定相应的改进措施并实施，或按照改进的主管部门的要求实施改进措施； 3、是否对改进措施的实施效果进行了跟踪和验证，确保改进措施的有效性；二各职能部门主管过程及主要相关过程的审核（注：黑体字为主管过程，非黑体字为相关过程，内审时带黑线的主管过程必需要检查）a) 经理办4.2 文件要求

8、 1、抽查企业标准和与质量有关的行政文件的管理（在用文件目录清单）； 2、查归档文件的管理是否符合公司档案管理标准的要求； 3、抽查与质量有关的行政文件发放记录； 4、抽查公司组织的有关质量会议的会议记录，包括公司最高管理层有关质量的会议记录和活动记录； 5、查工程归档资料收集、整理、保管情况是否符合要求。5.5.1 职责和权限该条款公司经理主管，经理办负责日常管理 按公司行政组织机构查公司各职能部门职责和权限的制定以及各级人员的岗位职责。8.2.1 顾客满意 查顾客投诉记录、台帐及处理，投诉信息是否及时传递给相关部门； b）市场部 7.1 产品实现的策划 （对照产品实现的策划控制程序文件）

9、抽查工程项目投标策划是否按程序文件实施及投标策划输出文件。7.2 与顾客有关的过程 （对照与顾客有关的过程控制程序文件） 1、通过招标或议标接受工程信息时，是否通过适当的方式识别并明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了确认； 2、是否明确项目所应依据的法律法规、标准、规范的要求； 3、对工程信息是否按照规定的职责进行了评审,是否全面分析了招标项目的承包条件和施工难度； 4、是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审； 5、合同谈判及签订合同的过程中是否全面明确建设单位要求，包括对竣工验收阶段及保修阶段的要求，招标文件不确定的部分是否已明确； 6、是否对合同中建设单位的要

10、求进行了评审，包括建设单位未明确提出但必须满足的使用要求及本公司承诺的内容； 7、合同的有关要求是否准确传递到各有关部门； 8、抽查评审记录和合同台帐。c）项目管理部技术科4.2 文件要求1、抽查通用工艺目录，以及通用工艺文件的发放记录。2、检查现行规范标准目录（在用规范标准目录清单）；7.1 产品实现的策划（对照产品实现策划控制程序） 1、是否组织或检查了项目部对工程项目施工的策划； 2、是否指导或检查了项目部工程项目施工策划输出的主要文件（查施工组织设计的审批）； 3、查对各项目部对工程项目施工的策划监督检查实施情况（查项目考核资料）。7.2 与顾客有关的过程（对照与顾客有关的过程控制程序

11、） 对合同价款在1000万元以上的工程项目，是否参与了与产品有关要求的评审，查评审记录。7.5.1 生产和服务提供的控制（7.5.17.5.5对照生产和服务运作控制程序） 1、对项目部是否指导、监督检查以下工作内容：项目的图纸会审、设计交底；工程项目技术文件的编制，包括文件的适宜性、文件是否齐全、文件的控制以及文件的内容是否符合标准规范的要求，是否满足项目的需求等；项目的技术、安全交底，包括组织解决施工中的技术问题；项目的施工进度控制；质量控制点（关键过程、特殊过程）的设置；配备的设备是否适宜；工程交工资料是否符合要求； 2、查工程项目的开工报告的管理，在建工程是否都有开工报告。7.5.2 生

12、产和服务提供过程的确认 1、查公司的焊接工艺评定的管理，查焊接工艺评定目录； 2、对项目部特殊过程是否进行了监督检查（焊接工艺是否经过评定、设备是否符合要求等）；7.5.3 标识和可追溯性 对项目部的产品标识、物资分区堆放是否进行了监督检查，是否指导检查项目部管线图的绘制，查检查记录；7.5.4 顾客财产是否指导、监督检查项目部对顾客财产的管理，包括识别、验证、保护和维护；7.5.5 产品防护1、 对项目部大型构件、设备的运输方案是否进行了审核； 2、是否指导、监督检查项目部对产品防护的管理，包括产品的搬运、贮存、防护；7.6 监视和测量装置的控制（对照监视和测量装置的控制程序） 检查属于固定

13、资产的监视和测量装置的管理，检查内容见6.3 基础设施有关设备管理的内容，此条款重点查监视和测量装置的配制、搬运、维护和贮存；8.3 不合格品控制（对照不合格品控制程序） 1、各项目部是否发生较重大的不合格品和重大质量事故，若有检查对较重大的不合格品的处置和重大质量事故的产品处置情况，查处置记录及处置结果； 2、对项目部较重大的不合格品和重大质量事故处置方案是否经本部门审批。8.5.2 纠正措施（对照纠正和预防措施程序） 是否实施对项目部不合格产品的纠正措施的管理，包括不合格的评审、确定不合格的原因和措施的需求、措施的制定和实施及实施效果评价。8.5.3 预防措施（对照纠正和预防措施程序） 是

14、否实施对项目部产品存在潜在的不合格的预防措施的管理，包括确定潜在不合格的原因和预防措施的需求、预防措施的制定和实施及实施效果评价。机动科6.3 基础设施 （对照设施和工作环境控制程序） 1、查公司设备总帐和设备分布台帐是否齐全（查机具设备转移单）； 2、查公司设备年度犬修计划及实施情况； 3、查设备购置管理，包括设备采购计划、制造厂的评价、采购合同、设备验收、设备建帐、建卡； 4、对项目部提出配置的设备是否能及时解决； 5、抽查关键设备的鉴定记录； 6、检查设备报表收集是否齐全； 7、查对项目部设备管理（设备的管、用、养、修）的监督检查实施情况； 8、是否对项目部临时设施、“六牌一图”“三通一

15、平”实施检查，是否符合要求；7.5.1 生产和服务提供的控制是否指导、监视检查项目部监视和测量装置的配备和正确使用。7.6 监视和测量装置的控制（对照监视和测量装置的控制程序） 1、是否对检测设备进行了登记和建帐并与实际情况相符；检测设备的编号和分类是否清晰，查计量室检测设备帐、卡； 2、是否规定了各类检测设备的检定要求和周期，是否按照规定的要求进行校准或检定，查计量室周期检定计划及实施情况； 3、报废设备是否办理手续，帐、卡是否注销； 4、是否指导、监视检查各单位监视和测量装置的管理，包括：监视和测量装置的台帐；监视和测量装置的周期检定；监视和测量装置的校准状态的标识；启封设备使用前是否经过

16、检定校准； 监视和测量装置的保管和维护保养；监视和测量装置不符合要求的处置。合同采购科7.2 与顾客有关的过程 （对照与顾客有关的过程控制程序文件）1、由项目部组织合同评审的资料（包括合同原件）是否收集齐全； 2、抽查合同台帐。7.4 采购（对照采购程序） 1、提供合格供方名册，是否建立合格供方的档案，抽查供方评价资料是否齐全； 2、是否收集了外地项目部供方评价资料； 3、是否实施对供方的重新评价，抽查A类物资供方的重新评价； 4、检查物资供应系统报表收集是否齐全； 5、查对各项目部物资管理工作的指导、监督检查实施情况，包括物资采购计划、采购合同、物资采购实施、采购物资验证、入库、保管、发放等

17、； 6、是否按程序文件要求对工程分包方实施评价，并建立合格分包方档案； 7、是否实施动态管理，查本年度的合格分包方评价资料； 8、对分包方采取了哪些监控措施。质量科4.2 文件要求 查质量手册和程序文件的管理。5.4.2 质量管理体系策划（对照质量策划程序）该条款公司经理主管，质量部负责日常管理 1、检查年度质量管理工作计划，制订的年度质量目标是否符合质量手册的要求，质量目标是否分解到各项目部、公司各职能部门，抽查年度质量管理工作计划实施情况； 2、是否按公司年度工作计划和公司经理的工作布置开展量管理体系策划的日常工作（查开展的活动），查策划的结果及策划输出的文件； 3、是否指导、监督检查项目

18、部质量管理体系的策划； 4、是否收集了各职能部门和项目部质量策划实施情况检查表； 5、当机构调整等重大变化时，为保持质量管理体系持续有效的策划。5.5.3 内部沟通（对照质量手册5.5.3）该条款公司经理主管，质量部负责日常管理 1、是否及时收集内、外部的质量信息，质量信息是否能及时传递给相关职能部门； 2、查质量信息的处理； 3、是否建立质量信息档案，包括信息来源、信息内容、信息处理主管部门、信息处理结果等。5.6 管理评审（对照质量手册5.6）该条款公司经理主管，质量部负责日常管理 1、管理评审前是否编制了管理评审计划，查计划内容是否符合手册要求； 2、检查管理评审资料，查以下内容：评审会

19、议是否有会议记录；管理评审的输入是否包含了手册5.6.2.1a）g）的全部内容；管理评审的输出是否形成文件（管理评审报告），其报告内容是否包含了手册5.6.3.1a）d）的全部内容；对管理评审提出的改进措施是否进行了实施效果的跟踪验证。7.1 产品实现的策划 是否检查了项目部对产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收的策划。7.2 与顾客有关的过程（对照与顾客有关的过程控制程序） 对合同价款在1000万元以上的工程项目，是否参与了与产品有关要求的评审，查评审记录。7.4 采购（对照采购程序） 1、是否参与了工程部组织的对供方的评价； 2、是否参与了市场部组织的对工程分包方的评

20、价。7.5.1 生产和服务提供的控制（7.5.17.5.3对照生产和服务运作控制程序） 是否对项目部实施施工过程质量监督管理（也可结合8.2.4检查）。7.5.2 生产和服务提供过程的确认 是否对项目部特殊过程的监控实施监督检查。7.5.3 标识和可追溯性（主管产品状态标识） 1、是否对项目部产品状态标识的实施进行监督检查； 2、对工程项目有追溯要求的记录是否进行了检查。8.1 （测量、分析和改进）总则 是否对质量管理体系运行的监视、测量、分析和改进活动的项目进行了策划，策划的结果是否形成规定；8.2.1 顾客满意 （对照顾客满意程度控制程序文件） 1、是否制定了相应办法并实施了顾客满意程度的

21、调查，抽查顾客满意程度调查表； 2、是否制定了年度质量回访计划，抽查回访记录； 3、是否有保修服务，若有查保修服务记录； 4、是否对顾客满意程度的调查和质量回访记录等信息进行了信息、数据分析，以改进质量管理体系（8.4条款）。8.2.2 内部审核（对照内部审核控制程序） 1、内部审核是否按规定时间间隔进行，并有详细的计划安排； 2、内审员是否有资质、是否回避参与本部门的审核活动； 3、现场审核前是否召开了内审员会议，明确任务及分工，并组织编制了审核表，查审核表填写是否规范，审核程序是否符合文件要求； 4、各职能部门的主管过程是否都进行了审核； 5、审核过程中发现的不合格项是否有不合格报告，报告

22、填写是否规范； 6、审核结束后是否有审核报告，是否发放到各有关领导和单位、部门，是否提交管理评审； 7、内审发现的问题是否制订了纠正措施，是否对纠正措施进行跟踪和验证其有效性； 8、是否建立了内审员台帐，是否进行考核，并及时对内审员培训。 9、是否保存内审的记录。8.2.3 过程的监视和测量 1、是否对各职能部门主管过程的监视和测量进行了检查； 2、对各职能部门主管过程的监视和测量中发现的问题所采取的措施是否进行了实施效果的验证；8.2.4 产品的监视和测量（对照产品的监视和测量控制程序） 1、对项目部是否指导、监督检查以下工作内容：物资的检验和试验； 物资紧急放行的管理，包括查审批手续、查能

23、否追回、查标识情况（或记录）、查后来的检验和试验记录；施工安装记录是否齐全、填写是否规范；隐蔽工程记录是否齐全、填写是否规范，查共检点台帐和检查记录；无损检测管理，包括检查无损检测通知单和检测报告、 检测人员资质、质量问题的处置；例外放行（例外转序）的管理，包括查审批手续、查能否追回、查标识情况或记录 、 查后来的检验和试验记录及交接手续；按工程项目进度核查已完部分规定的检验和试验是否全部完成，结果是否满足规定要求，查检验、试验人员是否有资质；工程项目的分部、分项、单位工程质量检验评定资料，抽查是否及时、资料是否齐全、评定是否正确、资料填写是否规范。 2、是否开展工程质量大检查，查质量大检查相

24、关资料。8.3 不合格品控制（对照不合格品控制程序） 1、在质量大检查中发现的质量问题，是否追踪验证项目部的纠正工作； 2、对项目部不合格品控制是否指导、监督检查以下工作内容：不合格品的识别和标识；不合格品的处置；不合格品纠正后的验证或让步批准； 3、查一般不合格品信息的收集； 4、查较重大的不合格品和质量事故的处置记录。8.4 数据分析（对照数据分析控制程序） 1、是否收集了与产品有关的数据并进行分析； 2、对各职能部门主管过程监视和测量的数据、以及内部审核记录、管理评审输出的有关信息是否进行分析； 3、是否组织各职能部门实施数据分析，分析输出的信息是否符合程序文件6.1.2 a）d）的要求

25、。8.5.2 纠正措施（对照纠正和预防措施程序） 1、是否实施对质量管理体系不合格项的纠正措施的管理，包括不合格的评审、确定不合格的原因和措施的需求、措施的制定和实施及实施效果评价； 2、抽查上次内审以来质量管理体系不合格项（包括外部审核）的纠正措施实施情况。8.5.3 预防措施（对照纠正和预防措施程序） 是否实施对质量管理体系存在潜在的不合格项的预防措施的管理，包括确定潜在不合格的原因和预防措施的需求、预防措施的制定和实施及实施效果评价。安环科6.3 基础设施（程序文件中并没有描述要求，按以下检查） 查生产安全设施的管理，是否对项目部（包括外包施工队）的安全设施组织检查，包括安全设施的配备和使用是否符合要求。6.4 工作环境（对照设施和工作环境控制程序） 1、是否组织各单位对工作环境有要求的场所（如计量室、试验室、特殊作业等）制定工作环境规定； 2、查对各单位工作环境监督检查实施情况，是否有改进机会； 3、对项目部（包括外包施工队）的安全生产、方明施工是否进行指导和监视检查，对查出的问题是否进行处置； 4、检查安全事故台帐，对发生的安全事