房地产工程项目管理手册

1、房地产工程项目管理手册工程项目管理手册目录项目管理员工一般行为准则3-4员工工作责任范围5-101、总则52、工程部经理5-63、工程部专业工程师6-74、安全员7-85、资料信息员8-1010工程管理1总则11-442项目管理责任级别113项目公司发出文件分类及签发权限114收到外来文件的处理115项目档案分类及管理规定116工程质量控制11-187工程进度管理18-258工程成本控制25-299自行订购（甲供）设备及材料的管理29-4010工程竣工40-4111工程完工移交使用经营方/管理方41-4212工程完工保修期内应注意的事项42-43附件：43-44附件1 :工程变更审批流程附件2

2、 :设计变更审批流程附件3:承包单位深化图纸审批流程附件4 :乙供材料审批流程1附件5 :施工质量管理流程附件6 :隐蔽工程验收流程附件7 :竣工验收流程附件8:住宅项目公共区域及每户模拟验收流程附件9 :现场签证单附件10:项目机电设备接管验收表附件11:项目公共配套设施接管验收表（一）（二）附件12:项目房屋套内接管验收表附件13:项目物业接管验收整改项目汇总表附件14：项目接管验收提交清单附件15:工程款支付表格工程部员工行为准则1.遵守国家法律和公司各项管理制度，敬业爱岗，举止规范，尽心尽责，具备 企业荣誉感。2、认真严格执行国家及部门行业的质量、安全标准、规范与规程、按图纸设计 要求

3、，忠实诚心地代表业主履行职责，严禁有损工程质量及公司形象的任何 行为。3、认真负责完成工程部的各项工作职能， 注重过程检查落实，完成时总结反馈, 扬长避短，减少工作中的不必要差错。4 .维护公司利益，不泄露公司及工程需要保密的事项。5 .对非职权范围内的事情，不得越权处理。6、下级服从上级，上级积极关心下级，相互尊重，关心团结，善于沟通与协作, 善于听取别人好的意见与建议，分工协作，杜绝一切不利于工作和团结的言 论和行为，充分发挥整体团队的能量。7、加强内部沟通，相互间工作积极配合，上下级问应时常检查、汇报工作，对 工作中出现的问题互相支持，积极寻找解决办法。8.积极配合监理单位及施工单位的工

4、作事务。杜绝工作的任何刁难行为。严禁 利用公司赋予的职权或工作之便收受他人利益或财物； 不得单独擅自接受施 工单位的宴请，因业务需要接受对方宴请，须事先征得领导同意。9、严格控制工程的一切费用，工程拨款付、工程签证、结算必须按公司规章及 程序进行。10、认真学习业务知识，提高业务水平，发挥自身业务专长，积极主动协调解 决施工中出现的问题，倡导合理化建设，为公司的经营效益的提高出谋献策。11 .按时上、下班，工作时间因私外出必须取得上级批准及办理请假手续。12 .未经批准，不得擅自休假。13 .不在工作时间内从事非工作事宜。因公外出需主管批准。14 .上班时间不用岗、聊天、打瞌睡、玩电脑游戏及胡

5、乱上网等。15 .工作中遇到不知如何处理的情况及时向主管报告。16 .厉行节约，爱护公物。不利用公司的办公设备干私活。17 .办公室应保持整洁，公共卫生要自觉清扫和维护，不准随地乱倒污物18 .下班前桌面文件需整理放入柜或夹，公用档案应放回原处。19 .未经批准，不得在其他公司进行兼职工作。二、工程部人员岗位职责1总则19.1 部分对工程部主要员工的工作责任范围做出原则上的规定，便于员工了 解自己的工作内容和要求，也便于了解其他同事的工作责任范围，这样工 作起来责任明确。19.2 本手册未明确的工作内容，员工必须服从上级的安排，并有团队合作精 神，以高质量完成项目建设管理任务为最终目标责任。2

6、工程部经理2.1 工作责任范围：2.1.1 全面负责工程部的组织与领导，确定人员的分工，岗位职责，职能 权限，保证工程部的正常工作。负责工程建设过程中的施工安全、 工程质量、工程进度等管理工作。2.1.2 负责签署项目工程施工日常行政、业务文件，及时协调解决施工中 的矛盾，保证施工顺利。负责处理项目施工过程中的突发事件。2.1.3 贯彻行业的规程规范，执行公司的有关规章制度及要求，配合有关 部门的工作，并落实到整个工程的实施建设中。2.1.4 按经批准的项目发展进度计划，编制详细施工进度计划供总裁批准 后实施。2.1.5 组织编制项目施工计划和进度安排。具体负责项目施工计划与进度 的制订与落实

7、工作；具体负责项目施工计划与进度执行的监督工作 定期向总工程师汇报工程施工进度，材料供应等工作。2.1.6 负责总工期的控制，协调项目发展进度计划，而且及时检查和局部 调整计划，提出进度预警通报，初审工程施工总进度计划。2.1.7 复核工程进度付款申请的工程量。2.1.8 负责组织并主持设计交底及图纸会审。2.1.9 完工区域的移交工作。2.1.10 配合及支持成本控制部的技术工作。2.1.11 全面负责工程建设过程中的施工安全、工程质量、工程进度等现场 施工管理协调工作。2.1.12 核查工程施工的质量管理，规范标准的实施，技术措施的落实情况。 督促工程进度并控制工程成本。2.1.13 负责

8、工程的技术、材料、档案管理工作。协调处理施工中出现的各 种技术问题。2.1.14 负责施工单位进场的交底工作。I 1-! I 七 ， I j r I I2.1.15 在确定总承包单位后，督促其按合同编制整体进度计划（需符合项 目原发展进度计划及原施工进度计划要求），此计划经总裁批准后 作为督促其工作进度的依据并抄送成本控制部作为延期罚款的依据 及其后作为专业分包招标文件的组成部分。2.1.16 承包及供应合同签定后，督促及跟进承包商、供应商编制设备/材 料和深化施工图的送审计划，经审核符合施工进度计划后作为工作 监督的依据，另外在施工期间严格督促各分包对所有设备/材料（包括副材）的规格型号及深

9、化施工图等按合同要求并按经批准的送审 计划送审。送审流程详见附件3和附件4o2.1.17 协调解决项目建设过程中的各种施工的矛盾和督促各材料、设备到货时间，保证施工进度。2.1.18 熟悉合同，以保证施工进度、施工质量、调试及材料使用均符合合 同要求，及维护我方合同赋予的权利。2.1.19 负责执行工地现场例行工作，包括组织编写工程月报表、工程记录 及工程会议记录等相关文件及报表。2.1.20 负责工程进度计划、材料供应计划的编制管理。2.1.21 负责编制建筑材料样板计划表，督促有关单位部门报送及审批。2.1.22 实施工程样板的监控，对在建工程进行每周巡检，并记录详实；定 期或不定期负责组

10、织各专业工程师对施工单位进行进度、质量、安 全、文明施工、场容场貌等方面的考核。2.1.23 参与设计协调工作，以保证工作效率及施工进度；负责设计变更的 现场控制及现场签证工作。2.1.24 负责协调配合专项工程的验收管理工作及相关资料归档的管理工 作。2.1.25 完成领导交办的其它工作。3工程部专业工程师3.1 工作责任范围3.1.1 工程招标前协助及配合总工程师审核设计院的设计文件，保证设计方案及用材的合理性、可行性及减少浪费。3.1.2 审核本专业承包商施工方案，监督其施工过程。发现与设计和合同、规范不 符，立即指令纠正，并记录和向上级部门经理汇报，同时跟踪错误修复至符合合同 及技术规

11、范为止。3.1.3 施工期间严格督促专业分包对所有设备/材料（包括副材）及深化施工图等 按合同要求送审。送审流程见附件3和附件4o3.1.4 按照设计及合同规范要求，对本专业施工全过程进行检查、验收；并在工序 进行过程检查验收、分项验收、隐蔽工程验收文件上签字，确认是否符合设计及合 同规范要求，是否可以进行下一道工序的施工。对施工安全亦须重视及严密检查。3.1.5 监督检查监理公司的监理工作是否符合规定、规范要求，如果发现 疑问，应及时提出。如果发现监理公司的工作违反合同及职业准则, 应立即报告上级部门经理。3.1.6 监督施工过程中的各项实验、检测、调试、试运行等工作，并对结 果进行比对，签

12、字确认测试结果是否符合设计及合同规范要求。3.1.7 检查承包商所使用的各种工程材料、半成品及批准代用品的质量， 一旦发现有劣质材料和产品，必须勒令退场。及时向上级部门经理 汇报。3.1.8 记录当天的施工监理过程（内容包括当天天气、本专业施工部位、 进度、工序质量、缺陷部位及其修复情况、现场突发事件的起因及 处理情况、政府主管部门的干预、周边环境影响等），每周一次提 报部门经理。3.1.9 对监理过程中发现的问题除口头通知施工单位整改外，还需督促监 理单位跟进检查和起草文件交部门经理审阅签字、盖章后正式发出 给有关单位。3.1.10 本专业范围内的现场变更内容的跟进及签证，并及时通知部门经理

13、 及项目成本控制部经理组织现场核定变更工程量。3.1.11 对业主采购的材料/设备/室内家具、饰品等会同项目成本控制部进行到货 点数和验收，后由成本控制部负责仓储管理或移交。3.1.12 机电专业的监理工程师必须在工作过程中协助项目成本控制部或有关专职 人员将所有业主自行采购设备及材料的合格证书收集齐全交付存 档。该项工作是工程办理竣工证明的关键内容之一，必须重视。4资料信息员（土建工程师兼）4.1 工作责任范围4.1.1 负责工程部内业管理和实施工作.4.1.2 负责工程部管理制度执行情况的检查工作。4.1.3 负责项目归档资料目录的编制和说明。4.1.4 负责工程部内部会议纪要的整理工作。

14、4.1.5 负责工程部外发文件的编号整理工作和归档工作。4.1.6 负责工程部归档资料的封闭工作，定期对工程部归档资料进行检查 并督促相关工程师进行整改。4.1.7 负责工程部印章的管理工作。4.1.8 负责工程部电脑的和内部网的维护工作。4.1.9 负责对监理部报送的监理月报进行审核，并将审核结果抄送监 理部。4.1.10 完成部门领导交办的其它工作。5项目安全员（水电工程师兼）5.1.1 、建立、健全本项目的安全生产责任制；5.1.2 、组织制定本项目安全生产规章制度和操作规程；5.1.3 保证本项目安全生产投入的有效实施；5.1.4 督促、检查项目各施工单位的安全生产工作，及时消除生产安

15、全事故隐患；5.1.5 组织制定并实施本项目的生产和安全事故应急救援预案；5.1.6 及时、如实地向上级主管报告生产安全事故.三、工程管理1 总则1.1 为强化工程管理，促进项目建设工程管理的标准化、规范化，特制定以下工程管理基本原则，相关部门和人员必须严格遵守。1.2 工程管理基本原则与国家的规范、标准或地方法规矛盾之处，应以国家规范、标准或地方法规为准。1.3 工程管理内容会根据工程实际情况和合理建议及时进行修订，以期不断完善。2 项目管理责任级别2.1 除非得到授权，员工不得越级处理自己责任范围以外的事情。3 工程部发出文件分类及签发权限3.1 发出文件按其内容进行分类、规定格式、编制档

16、案编号，有利于文件的归存档管理。3.2 发出文件的电子格式模板及编号模式由行政管理部提供，工程技术类表格由工程部统一格式并报行政部存档。3.3 所有正式对外发出文件必须按盖章审批程序盖章后才能发出。3.4 手递文件必须登记并需收件人签字, 确认收到。3.5 发出文件必须留一份内部传阅，由资料信息员存档。3.6 发出文件必须严格执行本公司行文管理制度、文件档案管理制度。4 收到外来文件的处理：按本公司收文处理办法执行。5 项目档案分类体系及管理规定5.1档案按照其内容性质大分类如下：（项目前期档案一般行政管理文件内部文件公司文件 土地项目方案报批及审批扩初设计审批意见放府文件政策性文件公用设施申

17、报及批准工程验收意见档案程预算文件同文件件（工程准备阶段资料 设计文件f工招标文件程文件成本文件工程合工程合同进度付款文施工阶段管理文件竣工验收文件工程保险移交签字记录表1.1.1 前期文件档案：指最新方案之前几次方案实施过程留下的档案。分 为：1.1.1.1 已经封存文件，文件目录备查。1.1.1.2 合同文件（档案夹，文件目录备查）1.1.1.3 政府文件/前期方案讨论（档案夹，文件目录备查）1.1.1.4 项目费用审批/付款资料（档案夹，目录备查）1.1.2 内部文件：1.1.2.1 行政人事类文件1.1.2.1.1 由行政部部指定专人负责管理1.1.2.2 公司文件I I5.1.2.2

18、.1由行政部专人负责管理1.1.2.3 土地 5.1.2.3.1项目土地批租有关文件5.1.2.3.2地块内及土地周边原有设施、建筑物有关资料。1.1.3 政府文件1.1.3.1 项目方案报批及审批意见1.1.3.2 扩初设计审批意见1.1.3.2.1 写字楼及商场-档案夹（再按专业分类）1.1.3.2.2 酒店-档案夹（再按专业分类）1.1.3.2.3 住宅-档案夹（再按专业分类）1.1.3.3 政策性文件1.1.3.4 公用设施申报及审批文件：再按照设施类别存档1.1.3.5 工程验收意见及竣工证明文件1.1.4 工程文件1.1.4.1 工程准备阶段资料1.1.4.1.1 地质勘探资料1.

19、1.4.1.2 地形、标高测量资料1.1.4.1.3 单项评估资料（环境影响、地震调查等）1.1.4.2 设计文件1.1.4.2.1 概念设计1.1.4.2.2 基础设计：若需要，按项目分类1.1.4.2.3 酒店/写字楼/公寓/商场1.1.4.2.3.1 建筑设计1.1.4.2.3.2 结构设计1.1.4.2.3.3 机电设计1.1.4.2.3.4 室内设计1.1.4.2.3.5 厨房/洗衣房1.1.4.2.3.6 装饰灯光/舞台灯光/流水装饰设施1.1.4.2.3.7 停车场1.1.4.2.4 设计图纸的存档管理：1.1.4.2.4.1 所有设计图纸包括方案图纸、扩初设计图纸、招标图纸、合

20、同图纸、施工图纸、竣工图纸等，无论 是以何种形式收到的（底图、蓝图、电脑软盘、传 真），均应作登记以便查找。1.1.4.2.4.2 图纸经过登记处理后，会按类别统一存放在图纸柜中。如果需要将图纸带出办公室或留在自己手中 一段时间，需登记图纸去向。1.1.4.2.4.3 底图、电脑软盘图纸及电子邮件传来图纸需要晒 制成蓝图/或蓝图复印时，需填写图纸加晒/加印中 请单，由总裁批准后有总裁办公室统一安排。1.1.4.2.4.4 图纸存档-按照项目专业进行分类。1.1.5 工程成本档案1.1.5.1 预算文件：非公开档案。1.1.5.1.1 项目预算1.1.5.1.2 单项工程预算1.1.5.2 工程

21、招投标文件：非公开档案。1.1.5.2.1 招标文件/图纸/投标文件1.1.5.3 合同文件：按照项目成本编号进行存档。1.1.5.4 工程合同进度付款1.1.5.4.1 现场工程师工料测量审核文件1.1.5.4.2 成本控制部审核意见文件1.1.5.4.3 申请文件及批准支付记录：按照项目成本编号进行存档。1.1.6 材料/设备订购文件1.1.6.1 与供应商往来文件1.1.6.2 进口材料设备报关文件1.1.6.3 设备材料说明书/合格证1.1.6.4 设备材料进库、出库、移交安装、接收等文件及记录；接收单 位文件需加盖章。1.1.7 施工管理文件：1.1.7.1 与监理单位往来文件1.1

22、.7.2 会议纪要文件-按照不同会议纪要的档案编号进行存档1.1.7.3 与承包商往来文件-按照不同承包商及文件性质进行分类1.1.7.4 市政基础工程接驳施工-按照专业分类1.1.7.5 施工图纸审批单1.1.7.6 设备/材料审批单1.1.8 竣工验收资料1.1.8.1 竣工验收记录（基础、主体结构、单项工程、机电工程、市政工程）I ,1.1.8.2 竣工图纸（按照单项工程名称进行分类存档）1.1.8.3 设备及系统操作维护手册1.1.9 工程保险档案1.1.9.1 投保资料1.1.9.2 索赔资料1.1.10 移交记录档案1.1.10.1 酒店/公寓/写字楼/商场分别建立档案夹1.1.1

23、0.1.1 完工区域移交物业管理者签字接受记录，接收单位文件需盖章1.1.10.1.2 家具、饰品移交管理者签字接受记录，接收单位文件需盖亨1.1.10.1.3 图纸、工程资料移交物业管理者签字接受记录，接收 单位文件需盖章。1.1.10.1.4 保修期满，物业管理部门对保修内容的满意确认单，1.1.10.2 工程竣工移交城建档案馆工程档案。1.1.10.2.1 影像资料/文件资料/图纸资料5.2 工程档案管理规定（详本公司文件档案管理规定）5.2.1 工程文件内部流程:资料信息员进工程部 经理批 相关部 口传阅 及跟进注：工程部设专人（资料信息员）对工程档案进行管理5.2.2 存档前需检查是

24、否所有传阅的人都已签阅；需跟进的工作是否已经 完成。5.2.3 工程文件按照分类进行存档。每份文件存档前需登记，以方便查阅。5.2.4 项目实行档案统一管理制度，除因保密性要求的档案外，所有工程 档案都按照类别存档，供员工在有需要时查阅。5.2.5 查阅档案过程中不得弄乱文件夹摆放顺序和文件存档顺序，亦不得 随意将文件抽出后不还原。保密性档案（详档案管理的相关规定） 原则不可借阅，如需借阅则必须按本公司档案管理相关规定执行。5.2.6 工程档案只可调阅，如需复印档案文件，必须办理相关批准手续； 抽出文件前需做出记号以便复印完毕后放回原处。5.2.7 如果需要将档案夹/文件留在手中使用一段时间，

25、请在空出位置上贴 /放置签名标签，以便其他同事急需时知道文件下落。5.2.8 工程档案属于公司所有，未经允许，任何人不得将档案文件给公司 以外的其他人翻阅、复印。如有违反，将视其情节轻重给予警告或 严重警告处分，直至追究法律责任。5.3 工程档案移交规定5.3.1 工程档案的移交由行政部统一安排，移交清单必须盖章后，移交接受方指定人员签字并盖章5.3.2 移交城建档案馆的资料由项目行政部按照规定进行分类、整理完善由承包商准备的资料必须完善，符合移交的标准。所有档案按照规 定程序进行移交。6工程质量控制：6.1 工程部整体负责项目实施中的质量控制工作，总工程师在工程实施过程中督促 工程部处理工程

26、质量问题，并随机抽查工程质量。6.2 项目质量管理体系 |技术 工程部经理、O I承 K监理单位、NI I -LJ机械技术措施工程部 经理监理单位、总承包通道有秩序工程部经理监理单位、总承包现场清洁材料堆放整监理单位、工程部经理、总承包（总工程师抽查）施工过程监 施工 安全施丁质量抽工序质量验隐蔽工程验施工安全措”信息反馈至常务副公司的要求以书 承包商按照要求改6.3 工前对质量的控制：6.3.1 审查人员资历6.3.1.1 承包商及监理单位配置在本工程的管理人员和技术人员必须具有足够的受教育背景和参与工程项目建设的经验。不合格人员不得负 责本项目的管理及技术工作。6.3.1.2 在工作过程中

27、如果发现其管理/技术人员部分或完全不能履行其职责，应立即通知承包商要求调离本工程6.3.1.3 明确要求承包商分包单位的施工技术人员必须持证上岗。6.3.1.4 对承包商之分包施工人员素质进行必要的考查，如果发现其分包施工人员素质太差影响施工质量，应向承包商提出和要求更 换。6.3.1.5 一旦发现与项目有关人员（包括承包商、监理单位、）有违背 职业道德行为，应立即向总裁/常务副总报告，该等人员必须 立即离开本工程。6.3.1.6 一旦发现与项目有关人员（包括承包商、监理单位、）有违法 行为，应立即向总裁/常务副总、公安机关报告。6.3.2 检查施工机械及检测仪器设备6.3.2.1 开工前会同

28、监理单位检查承包商及其分包单位使用的施工机 械设备，不符合建筑施工机械规范要求的，一律不得使用。6.3.2.2 检查承包商配备的安全设施、测量仪器、检测仪器等、，看是 否完备和质量完好，能否正常完成工程材料的检测、设备的调 试等工作。如果发现有质量问题或不完善，应立即书面提出， 要求更换、补齐。6.3.3 审核施工组织设计及施工工艺内容6.3.3.1 会同设计单位、监理单位一同审核承包商提交的施工组织设计 和施工方案是否可行，并形成书面审核意见。必要时聘请专家 对特殊施工方案进行论证。对施工单位在本工程上应用的新工 艺、新技术进行全面的了解。主要审核内容：6.3.3.1.1 管理及技术人员数量

29、及资历是否足够。6.3.3.1.2 质量检验制度、隐蔽工程检查验收制度、施工技术复核施工总方案、主要施工方法、工程施工进度计划、 主要单位工程综合进度计划和施工力量、机具及部署 是否合理；6.3.3.1.3 施工组织技术措施，包括工程质量、安全防护以及环境污染防护等各种措施是否考虑周全；6.3.3.1.4 施工总平面布置图是否合理；6.3.3.1.5 施工安全措施是否考虑周全，包括但不限于消防、保安、急救等。6.3.4 施工图纸会审制度6.3.4.1 正式施工图纸发送至承包商后，工程部负责组织召开要求有设 计、监理、施工单位的主要技术负责工程师参加的图纸会审， 并形成会审纪要。6.3.5组织规

30、划放样（工程部配合规划部门），完成与总包单位的 放样复核及移交。6.4 施工过程中的质量控制：6.4.1 验收和检测工程材料：6.4.1.1 按规定对建筑材料、混凝土、砂浆试块、构配件实行见证取样 送检，复试合格才可用于工程。6.4.1.2 一般的建筑材料进货由工程部会同监理单位及总包代表进行 验收，应验明生产许可证或者本市颁发的准用证及质量保证书 和使用说明书。影印件应当加盖提供者（供料商）和提交者（施 工单位）的红印章和签名，以便有所追溯。6.4.1.3 甲供设备、材料进货由工程部、成本控制部、总工程师会同监 理单位、总包单位及相关安装分包单位进行验收及移交手续；接收单位需在接收单上加盖公

31、章。6.4.1.4 乙供材料审批流程见附件4。6.4.2 要求承包商保证良好及安全的施工内外环境。对施工过程中的噪音、粉尘、污水等影响周围环境的因素必须进行有效控制。6.4.3 工程部应严格执行质量检查、工程验收程序。6.4.3.1 抽查复核施工单位的水平放线、标高、预留洞、口位置及尺寸 等。6.4.3.2 巡视和监督施工人员的施工过程，对不正确施工方式或野蛮施 工的情况应立即制止并通知承包商处理。6.4.3.3 严格执行工序验收制度。一道工序完工必须经总包、监理和工 程部监理工程师严格按照图纸、施工标准及技术规范要求共同 验收合格后，才能进行下一道工序的施工。6.4.3.4 严格执行隐蔽工程

32、隐蔽前的验收程序。凡按照规定需由城建质 监部门参加验收的内容必须按时请其参加验收，其验收意见需 通过后才能隐蔽。6.4.3.5 安装工程必须严格执行调试、测试验收程序。每次调试、测验 的数据必须由总包、监理公司代表、工程部专业工程师及设计 单位代表签字确认。6.4.3.6 夜间施工必须有足够的照明以确保施工人员施工安全及能准 确施工，监理工程师能看清施工的细节。6.4.3.7 对发现的质量问题，立即报告工程部经理并通知监理单位。并 要求施工单位立即返工和做出质量事故报告，说明原因和处理 方法。6.4.3.8 施工过程中如果遇到技术难题，应立即组织设计单位、监理单 位及总包召开专题会议进行讨论解

33、决。6.4.3.9 施工管理例会制度：每周召开一次由总工程师主持、工程部部门经理、成本控制部经理及各专业工程师参加的施工协调例 会并形成会议纪要（信息资料员做）。参加单位是各承包商、 监理单位主要管理及技术负责人。会议内容为一周施工情况讨论，包括质量、安全、进度、环境、配合及下周的工作安排 等。会议纪要由总工程师签字分发至与会单位跟进工作。6.4.3.10 施工质量管理具体流程见附件5。6.4.3.11 隐蔽工程验收具体流程见附件6。6.4.3.12 竣工验收具体流程见附件76.4.3.13 住宅项目每户模拟验收具体流程及住宅项目验收整改流程见 附件86.5 施工质量控制中的施工安全管理6.5

34、.1 由于施工安全的重要性，业主方参与项目管理的人员都必须有很强 的对施工安全要求意识，同时要将这种意识灌输到与工程项目有关 的所有人头脑中。6.5.2 工程合同中应明确施工安全管理的责任及其重要性（甲方与总承包 签订安全管理协议，总承包再与各专业分包签订安全管理协议分层 落实执行，监理单位进行监督，工程部再跟进。），在各承包商的 施工组织方案中应有详细的施工安全及检查方案经项目部及监理单 位审查通过后实施。6.5.3 要求各承包商提供并实施各项施工安全措施，另总承包商应负主要 责任及实施：6.5.3.1 工地现场安全制度6.5.3.2 对工人进行安全知识培训计划及具体内容6.5.3.3 对进

35、出工地途径的管制规定6.5.4 承包商层层分包会增加工程的不安全因素，对此应该适当控制。6.5.5 发现施工人员不安全施工行为时，立即制止并通知总承包商及有关管理人员纠正。注：项目公司需按所在地的法规要求，如有需要成立项目安全检 查小组跟进有关施工安全工作。6.6 工程验收资料：6.6.1 所有验收资料必须严格按照有关建设工程的规范执行，以保证工程的质量信息能准确地传达到有关单位，作为改进工程质量的依据，和有利于工程的竣工验收。6.6.2 基础及主体结构完工后必须按照程序召集设计单位、监理单位、承包商和建委质监部门进行验收，并申请验收通过证明。6.7 项目质量信息管理及信息流向示意建设行政部门

36、业于代表的监督H理单位全面施承句l商“对施T队7 施工队技术人员进行技术 施工人员按照施工规范施6.7.1 监理和工程部的工程师收集质量信息应该形成书面意见，包括验收 单、工作日报、专题报告等，报送工程部经理，以形成更高一级的 质量控制。6.7.2 如施工人员不服员工指令，监理及工程部工程师应立即通知承包商 管理人员及工程部经理，以便形成更高一级的控制。不能与承包商 的分包单位发生直接冲突。6.7.3 所有质量问题信息必须经总工程师签处形成书面文件主送总包单位 及有关承包商，抄送监理单位（应尽可能得到其书面确认），要求 承包商进行改正。该书面文件不仅是质量控制的手段之一，也是扣 减支付工程进度

37、款、计算工期影响、对其它承包商影响的合同责任 凭据之一。6.7.4 凡有关工程质量、安全管理方面的文件必须抄送一份监理单位。7工程进度管理7.1 制定工程各项计划：7.1.1 项目发展计划：总裁或者常务副总由总裁或常务副总根据集团成本计划和项目建设周期要求制定。该 计划经集团总裁室批准后是项目建设的指导性文件。以后的工程实 施内容都必须按照该计划进行，其工程工期必须控制在经批准的建 设周期内。7.1.2 工程招投标工作计划：总工程师具体列出工程范围及标段的划分、 招标图纸/招标文件的准备时间（需征询产品研发部意见）、招标 /议 标时间、合同文件准备及签订时间。该计划是指导各顾问准备设计图 纸和

38、招标文件、合同文件的时间表。7.1.3 项目进度计划：总工程师列出项目进度计划在总裁/常务副总批准后 作为项目工作目标计划；亦为各招标文件及合同文件的组成部分。承 包商根据该计划编制具体的施工进度计划。项目进度计划必须合理安排单项工程的开工及完工时间，设备安装、调试时间等。7.1.4 以上工作计划一经形成和获得总裁（或常务副总）批准后，应严格 控制按计划进度执行。所有工程计划和工序安排的改变，必须由总裁（常务副总）批准。7.2 审核承包商的施工进度计划-工程部经理、成本控制部经理7.2.1 工程进度合同化管理7.2.1.1 将甲方的工程进度要求，沉淀在合同中，招标时就 告诉投标单位，要求投标单

39、位采取相应措施。要求 投标单位完成的时间，紧前不紧后，基本上要比甲 方内定时间要缩短，避免出现进度问题无法回旋。7.2.1.2 承包合同中必须有明确工程进度奖惩措施7.2.2在工程部或监理公司按合同条款向总承包发出“开工指令”明确“开工日期”起，此“开工日期”便作为计算成本控制工 期的依据，工程部经理及成本控制部经理需跟进审核总承包所 提供的项目施工进度计划：7.2.2.1 是否符合项目进度计划安排和合同工期要求。7.2.2.2 施工安排是否与其他专业的施工有时间上的冲突。7.2.2.3 人力、物力、财力供应计划是否能确保总进度计划的实现。7.2.2.4 审核意见必须报送总裁及常务副总，由总裁

40、统筹后签发要 求承包商改进后作为控制工期及罚款的依据。 I -7.3 协调不同承包商进度计划中矛盾部分-工程部经理7.4 让有关员工了解熟悉进度计划要求：7.4.1 经批准的项目进度计划需分发到相关员工手中，由工程部经理负责 解释。7.4.2 工程部各专业工程师必须了解本专业进度要求和承包商的施工进度 计划，随时监督和提醒计划的完成情况，并报告工程部经理。7.4.3 按日/周/月比对实际进度与计划进度，凡是落后于进度计划部分， 及时报告常务副总，并要求承包商做出解释和制定赶工计划并实施。7.5 控制进度的计划的改变7.5.1 严禁承包商擅自改变已批准的施工计划。一旦发现承包商私自改变 施工工序

41、和时间，立即指出并报告工程部经理 /总工程师。7.5.2 如因特殊原因，承包商必须改变施工进度或工序的，工程部经理必 须根据总的计划要求，协调好其它承包商的进度安排后报总裁/常务 副总批准。影响到其他承包商进度部分，其赶工费用及损失应由要 求改变计划的承包商承担。7.5.3 如果因为设计修改、或业主方原因造成进度计划改变，由总工程师、 工程部经理、成本控制部经理及监理单位详细记录指令发出时间、 影响进度的起始时间、范围等，报总裁 常务副总作为调整进度计划及计算损失的依据。7.6 协调各承包商实际施工中进度安排矛盾的内容。7.6.1 工程部应建立反映工程进度状况的工程日志，及时检查、审核、总结

42、施工单位提交的工程进度报告，重点审核计划进度和实际进度差异及 形象进度实物工程量与工作量指标完成情况的一致性，并分析其原 因，找出解决问题的办法。7.6.2 工程部门应建立工程进度协调管理制度，重点管理好整个工程网络 进度，施工总平面、设备供应等，分析掌握工程施工各阶段基本矛盾 及其变化情况，抓住主要矛盾，采取合理的调度、协调手段保证主要 目标的实现。7.6.3 定期组织工程调度会。协调内部各部门、各施工单位的关系；检查、总结工作执行情况；安排下阶段工作任务；对施工中出现的问题进行 协调和裁决；贯彻地区公司对工程施工进度的要求。7.6.4 依据合同对由于其自身因素造成延误工期的施工单位进行考核

43、和处 罚。对如期达到工程重要控制点的施工队伍给予奖励。7.6.5 加强各单位之间的配合与协作，及时发现问题，及时解决问题。7.6.6 一旦出现不同承包商的进度矛盾情况，要以合同工期要求为原则， 以项目进度计划为准进行协调。7.6.7 如果矛盾严重到影响合同进度要求，必须立即报告常务副总。7.7 延误进度后的处理原则7.7.1 处理进度延误问题的原则是在作好各项记录的同时，先赶工，后追 究责任。因为很多情况下，承包商会为了推脱责任而花费很多时间 和精力证明责任不在自己一方而影响整体工程进度。7.7.2 对于严重影响工程进度的，要按照合同规定追究承包商责任7.7.3 如果承包商无力达到赶工要求，必

44、要时应自行采取补救措施（预先 书面通知承包商），发生费用从承包商合同金额中扣除。7.8 更新调整/计划7.8.1 工程部经理每月底按照实际工程进度比对已获批准的项目进度计 戈报送常务副总复核，抄送总工程师及成本控制部。7.8.2 如果有严重延误工期的情况发生，在不影响总体工期的前提下工程 部经理必须及时调整计划并报送总裁/常务副总批准。7.8.3 调整部分的内容需及时书面知会各承包商，并知会有关员工，以便 按照新的计划指导工作。8工程成本控制：8.1 总述：项目成本控制是项目管理的工作内容之一。如何有效的控制成本亦是项目 管理努力的一个目标。以下是关于成本控制的基本要求。8.2 工程合同招标管

45、理（见公司招标管理规定）8.3 工程费用审批制度：（见公司财务审批签字权限规定）8.4 工程付款程序规定：（详见公司财务审批签字权限规定及有关工程付款的 相关规定）8.4.1 凡是工程付款申请必须按照规定填写付款申请表，并附相关支持文 件经有关部门经理/总工程师/常务副总/总裁审核后按有关项目合同 及付款审批权限流程进行审批。8.4.2 付款申请基本程序承包商 填写工 程款支现场工程师计项目财务部审常务总工程师复核签总裁签成本控 制部登 记实际成本控制部主财务财务开支票工程部 及监理一 进行初 步审核注：工程款支付表格见附件158.4.3 工程承包合同的付款8.4.3.1 在收到承包商送交的进

46、度付款申请后，由工程部经理、监理在 考虑其施工质量、进度后，安排现场工程师审核其中报的进 度工程量，审核意见报送成本控制部经理，由成本控制部根 据合同再到现场核对，送交总裁/常务副总批准后，再送项目 财务部，由项目财务部经理复核并通知承包商开具同等金额 的工程款发票（正式建安统一税务发票），填写付款申请按 照规定程序办理审批和付款。发票作为付款申请的必要条件。8.4.3.2 每次付款，已发生的代垫、代付款项、工程罚款、水电费、借 款、抵房款等应及时扣回。8.4.3.3 所有工程合同保修金的申请付款必须符合有关规定的条件。8.4.3.4 成本控制部经理应与财务部经理每周对帐一次，以及时纠正错 误

47、及遗漏。8.4.4 设备/材料供应合同的付款：8.4.4.1 设备、材料到货款应在监理单位、工程部、其他有关单位验收 证明文件齐备后作为付款申请的附件跟进请款并按程序办理 审批和付款。原则上应按建安统一发票提供。8.4.4.2 进口材料设备供应合同付款除预付款外，必须提供海关的免税 /交税证明、发票、装箱单、货物到货签收单作为付款支持文 件供公司财务部安排付款。8.4.4.3 国内供应合同付款必须提供供货税务发票作为付款申请的必 要附件。如果是收款后开具发票，必须预先通知财务并征得财 务同意。8.4.4.4 按合同付款条件进行付款，在收到供应商的付款发票后，由成 本控制部经理负责审核后填写付款

48、申请送总裁/常务副总审核签字后按照程序办理审批和付款。8.4.4.5 成本控制部负责与财务部配合付款工作、付款后的资料收集。 并按月更新合同付款情况，在每月 25日前汇总报总裁/常务副 总。另外，成本控制部经理应与财务部经理每周对帐一次，以 及时纠正错误及遗漏。8.5 设计修改指令发出原则：以预防为主。在招标报批前，工程部、成本控制 部、总工程师、项目营销策划部应进行设计及图纸内审，对设计作最后确 认及完善，避免日后大量的设计修改。另外因设计修改的减帐应及时通知 成本控制部跟进。8.5.1 按照规定格式文件发出设计修改指令，统一文件编号，以便今后统计工程量。8.5.2 指令内容必须清楚明白，附

49、图必须注明文件档案号。8.5.3 所有设计变更指令必须由总裁/常务副总签字确认才能发出。8.5.4 所有设计修改应尽量控制在设计阶段，如果变更部位在施工中或已经完工，应避免再改变。8.5.5 设计修改应考虑到材料/设备的订购状况，如设备材料已订购及到货，应避免修改设备/ 材料的规格。保证已经订购的材料设备不浪费。8.5.6 明确设计修改的原因和责任8.5.6.1 如果是因为施工单位错误导致设计修改，责任由承包商承担。8.5.6.2 因为设计错误导致的设计修改，应该由设计单位承担责任。8.5.6.3 对于承包商的变更要求要严格审核，即使承包商自行承担变更、责任，亦要考虑到该变更对其他专业承包商及

50、对总工期的影响（原则上规定引致费用增加的须由承包商承担，而费用减少的则跟进合同减帐，以避免承包商因自身利益而千方百计提出变更要求，进而浪费各单位时间及影响工程进度。）。如果接受承包商的变更要求，在不降低产品标准的前提下可降低造价及节约工程的，在批准后应书面通知各有关部门及单位作跟进工作之用，请注意“变更、修改”不一定是“加帐”，很多时候是“减帐”。有关此类工程变更审批流程见附件1 “工程变更审批流程”。8.5.7 按设计变更审批程序见附件2“设计变更审批流程”。8.6 密切监督设计修改的实施情况：8.6.1 工程部必须如实记录以下情况，并通告成本控制部、监理单位按照不同实施内容计算变更工程量。

51、A.设计修改内容是全部实施、部分实施或未实施B.是在原设计施工前实施、施工期间实施、完工后实施C.若施工后实施，须明确并记录好已施工完成的范围、拆除材料是 否重复使用（含拆除量范围），处理意见应该明确。8.7 控制施工单位的现场变更内容签证：8.7.1 职责8.7.1.1 总裁 /常务副总：所有的签证需求的审批；8.7.1.2 成本控制部经理：负责所有签证费用的审定；8.7.1.3 工程部经理：负责所有签证工程量的审核。8.7.2 签证管理原则8.7.2.1 事实发生的原则所有签证的办理都必须坚持事实发生原则，签证报审表后需附有发生签证的原因、部位、时间等证明附件材料（含图片、示意图等佐证）；

52、工程签证单的项目名称、内容、工程量、时间、地点以及发生预算外费用的原因必须清楚准确，不得涂改。一次事件只能办理一次签证，不得分解签证。未实际发生的工程变化（即使预见未来必然会发生），不允许进行事前签证。8.7.2.2 合约责任原则发生签证的内容，必须是“合同及其补充协议、行业行规”等约定之外的额外工作。8.7.2.3及时性原则所有签证都应该及时申报、确认及审批。凡合同中已有时限约定的，按照合同约定执行；凡合同中未有明确约定的，应在签证事件发生时请承包商、监理单位以及工程部、成本控制部授权人员予以书面认定事实。现场签证的工作内容完成后，由承包商、监理单位以及工程部、成本控制部在完工后3日内对所完

53、成的工程数量、质量进行验收并记录在案备查。如属隐蔽工程，验收时间以不影响下道工序施工为原则。每月10日前，承包商应就截止上月末已完工、质量合格且手续完备的现场签证，核清造价并经承包商和监理签字确认后报送工程部，项目管理部会同成本控制部进行审核，并登记入本月相应的签证台帐。逾期不报的视为承包商放弃签证申请。1.1.1.4 事前审批的原则在非紧急情况下，所有需发生签证的意向均需经过事前审批，经审批同意实施后方可实施。签证需求审批完成后，由工程部经理统一签发实施。紧急情况的界定：紧急情况仅指因建设方原因造成或需由建设方承担的、 不马上处理将造成工程成本的再度增加或者将造成人员的伤亡等严重后果的情况，

54、包括：桩基础施工时的不良地基处理（流沙、塌方）、基坑或土坡坍塌、突发的台风或大雪等恶劣天气情况的处理措施、建设方需求紧急用工、为销售展示的紧急处理（围护、通道搭设）。紧急情况签证事后处理：属紧急情况发生的现场签证，现场签证由成本控制部会同工程部核定工程量及造价后，报公司总裁/常务副总审批。1.1.1.5 以文字为依据原则：所有关于签证结算的文件，都必须以承包商、监理单位以及工程部、成本控制部成本负责人等授权人员书面签字确认的原件为依据。其他形式的文件，如复印件、电子邮件、口头指令等一律无效。1.1.1.6 计价套用原则：签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用

55、相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定1.1.1.7 多级审核原则任何工程签证必须由工程部两人或两人以上现场确认并签字方为有效，现场签证的工程量审核和造价结算均至少要经过二级以上的审核。8.7.3 现场签证的内容、格式要求8.7.3.1 现场签证的主要类型： 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号） ； 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理； 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程； 合同规定需实测工程量的工作项目； 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。8.7.3.2 现场签证的依据： 由相关方提出的变更意向文件； 现场工程签证审批单； 对应相关主合同。8.7.3.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附 件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的 部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、 减少的工程量、相关图纸说明