2019年大宗物品购置管理规定

1、1 目的为规范丹东银行（以下简称“本行” ）大宗物品采购及工程项目招标投标管理，最大限度地节约财务费用，提高经济效益，保证项目质量，结合本行实际，特制定本规定。2 范围2.1 本规定明确了本行大宗物品采购招标、投标、开标、评标、中标等内容和要求。2.2 本规定适用于本行大宗物品购置的管理。3 术语与定义大宗物品购置主要是指固定资产购置及修理，集中购置总价值在 5 万元以上的办公设 备、用品，购置、维修计算机等电子配套设备。4 职责与权限4.1 各部、室、支行、提出大宗物品立项申请。4.2 综合办公室负责大宗物品购置工作的立项审核、招标方案编制、实施招标、投标、评 标、签订合同等工作。4.3 财

2、务管理委员会负责大宗物品采购招标工作的市场调研和招标方案的审核。4.4 行长办公会负责大宗物品购置的审批。5 政策公正、公平、以及质量、服务、效益兼顾和竞争优选、反不正当竞争。6 流程图大宗物品购置管理流程图各部、室、支行综合办公室财务管理委员会行长办公会项.立编制招标方案市场调研Y实施招标N接收投标文件召开投标大会筛选投标单位开标/评标/中标传达中标通知同合定签签定合同7风险控制要点详情见风险库8 内容与要求8.1 立项8.1.1 立项申请 各部、室、支行提出大宗物品采购需求，确定需求及数量，科技类等电子设备由科技开 发部根据各部、室、支行需求提出需求，提交综合办公室。8.1.2 审核 综合

3、办公室根据各部门工作实际，审核签署意见后编制办公用品、 印刷品等低值易耗品 购置计划，报财务管理委员会。8.1.3 审议 财务管理委员会安排召开会议进行研究审议，表决通过予以批复。8.1.4 审批 财务管理委员会审议后由行长办公会议审批并提出建议。8.2 招标大宗物品采购批准后， 由财务管理委员会实施市场调研。 综合办公室根据各家投标单位 情况以及投标书的承诺，研究制定招标方案。8.2.1 市场调研 招标小组人员组织有关人员进行对外公开邀请符合资格条件的供货商参与竞争， 选择的 供货商最低不少于三家，并向其提供载明采购基本要求的资料。8.2.2 编制招标方案8.2.2.1 招标原则 大宗物品购

4、置应遵循公正、公平、以及质量、服务、效益兼顾和竞争优选、反不正当竞 争的原则，坚持质量优先、价格合理，降低交易成本。8.2.2.2 编制招标文件 综合办公室应当根据招标项目的技术要求、 指标的特点和需要编制招标文件后报财务管 理委员会审定。招标文件明确采购物品、供货商资格条件、主要条款和选择成交的标准等事 项。8.2.2.3 招、投标之前投、招标人的要求a) 投标人要求 投标人是响应招标、 参加投标竞争的法人或者其他组织。 投标人应当具备承担招标项目 的能力，应当具备规定的资格条件。综合办公室应根据招标项目本身的要求，对潜在投标人 进行资格审查合格后报财务管理委员会审定，必要时递交行长办公会最

5、后确定；b) 招标人要求 招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、 数量以及可能影响公平竞 争的有关招标投标的其他情况，设有标底的，标底必须保密。8.2.2.4 招标方式招标分为公开招标和邀请招标。1) 公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。如 采用公开招标方式，应当发布招标公告；2) 邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。如 采用邀请招标方式， 应当向 3 个以上具备承担招标项目能力、 资信良好的特定的法人或其他 组织发出投标邀请书，邀请书主要内容：a) 招标人的名称、地址；b) 招标项目的名称、性质、数量和实施地

6、点；c) 招标单位的资格要求；d) 获取招标文件和参加投标的时间、地点和办法。8.2.3 审核 财务管理委员会对招标方案进行审核。8.2.4 审批 行长办公会对招标方案进行审批并提出建议。8.2.5 实施招标 综合办公室负责实施招标。8.3 投标 实施招标后综合办公室接收到投标文件，组织召开投标大会，并筛选符合要求的投标单位。8.3.1 合法投标。8.3.1.1 投标人不得相互串通投标报价， 不得排挤其他投标人的公平竞争， 损害招标人或者 其他投标人的合法权益。8.3.1.2 投标人不得与招标人串通投标， 损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。8.3.1.3 禁止投标人以向招标人行贿的

7、手段谋取中标。8.3.1.4 投标人不得以低于成本的报价竞标， 也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作 假，骗取中标。8.3.2 接受投标文件 投标人应按照财务管理委员会要求的时间，提出报价资料，载明供货标准、质量、价格 等主要内容，投标文件应密封送达。投标人在提交投标文件前，可以要求本行有关人员对招 标文件的内容进行必要的解释和说明。在投标截止日期前，投标人可以对已提交的投标文件 进行修改，也可以撤回投标文件。但在投标过程中，严禁与招标人进行任何形式的招标事宜 的商谈，综合办公室接收投标的文件。8.3.3 召开投标大会8.3.3.1 综合办公室负责组织大宗物品的采购招标会议，会议听取各个投

8、标单位介绍情况、 宣读投标书。8.3.3.2 与会人员必须保证招标公开、公平、公正，不掺杂人偏见和人际关系，从全行利益 出发，出以公心，严肃地对待招标工作。8.3.3.3 选定投标单位 各招标单位介绍完情况后，退场回避，招标小组成员采取无记名投票的方式，决定投标 候选单位。8.4 评标8.4.1 开标时间与地点 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行； 开标地点应当 为招标文件中预先确定的地点。8.4.1.1 开标要求1) 招标投标的项目，开标前投标人少于 3 家，应该在规定的期限内补充到 3 家以上； 开标后投标人少于 3 家，只有两家或只有 1 家，且招标文件不存在

9、任何问题的， 可以对两家 或一家开标，并做好对投标人的询标工作。2) 开标由综合办公室主持，可以邀请所有投标人参加。3) 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由 工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格或投标文件的其他主要内容。4) 招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到所有投标文件，开标时都应 当当众予以拆封、宣读。5) 开标过程应当记录，并存档备查。8.4.2 评标 综合办公室应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较， 设 有标底的，应当参考标底。8.4.2.1 评标要求1) 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的

10、情况下进行。任何单位和个人 不得非法干预、影响评标的过程和结果。2) 综合办公室可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说 明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。3) 评标人员要求a) 必须进行招标的项目，其招标评标组成成员人数应不少于 5 人且为单数；b) 与投标人有利害关系的人不得参加相关项目的招标评标，已经进入的应当更换；c) 参加招标评标的成员名单应在开标前确定，并在中标结果确定前应当保密。8.4.2.2 投标书出现下列情形之一的，为无效投标书，不得进入评标：a) 逾期送达的或者未送达指定地点的；b) 投标书未按照招标文件的要求予以密

11、封的；c) 投标书中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代 表人委托代理人没有合法、有效的委托书原件及委托代理人印章的；d) 投标书未按规定的格式填写，内容不全，关键字迹模糊、无法辨认的；e) 投标人未按照招标文件的要求缴纳投标保证金的；f) 投标人递交两份或两份以上内容不同的投标书，未声明哪一份有效的。8.4.2.3 对有下列情形之一的，应视为不合格投标或界定为废标：a) 综合办公室在评标过程中发现投标人以他人名义投标、串通投标，以行贿手段谋取 中标或者以其他弄虚作假方式投标的；b) 投标人拒不按照要求对投标书进行澄清、说明或者补正的；c) 投标书对招标文件提出的所

12、有实质性要求和条件未能在实质上做出响应的，包括投 标书载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限的；d) 投标书附有招标人不能接受的条件的；e) 综合办公室在评标中发现投标人的价格明显低于其他投标报价或者在设有标底时低 于标底合理幅度， 使得其投标报价可能低于其企业成本的， 应当要求该投标人做出书面说明， 并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关材料的，经认定该投标人以低 于成本报价进行竞标的；f) 综合办公室在评标中发现投标人的价格明显高于社会平均价的， 应当要求该投标人做 出书面说明，并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关材料的，经认定 该投标人对招标文件提

13、出的所有实质性要求和条件未能做出响应的。8.4.3 中标 综合办公室完成评标后，应出具书面评标报告，财务管理委员会认为必要时，可到供货 商单位现场考察产品质量及售后服务等事项，并列出合格的中标候选人名单。中标候选人应 当排列顺序。招标综合办公室应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候 选人若放弃中标， 综合办公室可依序以第一中标候选人的中标相同条件确定其他中标候选人 为中标人。中标人放弃中标，其投标保证金予以没收。8.4.3.1 重新招标 经评审，招标综合办公室认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。 进行招标的项目的所有投标均被否决的，招标人应当依照本规定重新招标

14、。8.5 签订合同8.5.1 传达中标通知 根据符合采购需求、 质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供货商， 并将结果通知 所有参加竞争的未成交供货商。招标项目结果公布表对招标人和中标人具有法律效力。招标项目结果公布发出后， 招标 人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。8.5.2 签订合同 确定成交供货商后，签订供货或者服务合同，综合办公室负责具体购置事宜。8.6 资料归档 采购完成后，综合办公室负责将相关文件进行整理，归档保存。8.7 大宗物品管理 大宗物品购置后，由综合办公室按照相关管理规定统一建账管理，做到账、物相符。 根据工作需要， 财务管理委员会认为必要

15、时，可增加或者减少大宗物品购置的物品和服 务。物品由综合办公室保管员对照单据逐一核对验收，未经验收不得入库。 验收合格入库后分类整理，做好记录。凡质量不符合要求，应当立即要求供应商调换合格商品再进行验收，否则，应予全部退 货。有关负责人要监督与检查验收情况，并进行抽查，杜绝不合格物品流入，防止造成不必 要的损失。物品采购的合同管理 供货合同由本行采购工作领导小组授权综合办公室与供货单位签订， 其它部门一律不准 对外签署合同。合同的条款应按照谈判或招标的要求认真审核，并将该合同上报合规管理部门进行审 批，由采购工作领导小组确认后方可正式签订。合同生效后，综合办公室和需求单位要督促供货商履行合同按时交货， 并保证货物质量。 物品交货后，综合办公室要组织人员对物品按照合同的条款进行验收， 发现问题及时处 理。9 检查与监督9.1 综合办公室负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文 件进行更改，确保文件适用，具体执行文件控制程序。9.2 审计部对该文件的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改根据有关制度规定，定期对大宗物品购置工作进行检查监督，并做出审计报告。9.3风险合规部