风险管理制度完整版本

1、风险管理制度1、目的1.1 建立健全企业风险识别和评估制度，完善风险管理机制，规避和把控企业经营风险，降低经营风险，增强抗风险能力，提高企业经济效益。2、适用范围2.1 本制度适用于企业科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决策风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。2.2 本制度对上述过程风险的识别和实施管控，作出了具体要求。3、职责3.1 企业最高管理层负责对企业科研生产经营战略决策风险和法律风险实施识别和管控。3.2 公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并承担公司最高管理层实施科研生产经营决策风险的疏理并形成文件。3.3 生产技术科负责产

2、品研制开发过程中的营运风险的识别与管控。3.4 生产科负产品实现过程中的营运风险的识别与管控3.5 质量科负责产品实现过程质量风险和产品交付质量风险评估和管控。3.6 销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协）及物资采购活动中的市场风险识别和控制。3.7 财务科负责财务资金管理风险识别与管控。4、引用文件GJB9001B-2009质量管理体系要求ISO9001： 2014质量管理体系要求装备承制单位资格审查工作细则（装备承制单位资格审查工作秘书处2015年 8月版）5、风险定义风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，可以是正面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机”

3、，也可在正面影响的可能性使用，即“机遇”。6、基于风险思维，开展风险识别与评估。6.1 公司领导层风险识别6.1.1 公司管理层应对风险识别与评估时，应基于组织层面（管理层）组织内部的过程（包括管理过程和产品实现过程），树立基于风险思维，识别风险并采取相应措施消除风险，降低风险或者减缓风险的思想。6.1.2 公司管理层应基于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面持续提高战略决策，建立并履行经济责任、生态责任和社会责任，开展科研生产经营管理活动。6.1.3 管理层应在科研生产经营活动策划时识别战略决策和法律方面风险，洞察预期结果方面做出描述。包括企业发展规划、组织范围、产品方向 （项目）

4、、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达。6.2 质量科6.2.1 质量科应对质量风险进行识别，包括质量文化风险、质量战略风险、产品符合性风险、过程监视、测量风险等方面实施识别与评估。6.2.2 质量信息风险来源于内部和外部，质量部应收集相关质量信息，用基于风险思维方式，实施汇集、分析，形成文件信息进行传递，以求实施风险管控。6.3 技术科6.3.1 技术科应对产品实现策划、产品和服务等符合性的潜在影响实施风险识别和管控，包括产品设计开发、生产和服务提供、过程等方面风险控制。6.3.2 技术科应严格按质量体系要求的产品设计开发程序，在各阶段中实施风险管控，开展评审、验证、确认等

5、活动，以降低规避风险，为顾客提供满意产品。6.3.3 技术科在确定产品和服务要求时，应建立产品实现过程和产品验收准则，控制策划的更改，并评审非预期变更的后果，必要时采取措施消除影响。6.4 生产科生产科应依据不同产品和服务控制条件，识别风险因素。包括生产能力、人员技能水平、设备精度、工作程序、生产环境、生产加工方法、质量控制点等方面识别风险因素，并实施规避措施。6.5 销售科6.5.1 销售科应确保外部提供的过程保持在其质量管理体系控制之中，规定外部提供过程的控制及输出结果的控制。6.5.2 外部方提供过程、产品和服务应满足顾客要求和适用法律法规（标准）要求的能力及潜在影响。应实施风险评估，并

6、保持评估记录。6.5.3 销售科应围绕顾客关注焦点，会同质量、生产技术部门识别和评估影响产品和服务符合性及顾客满意的风险和机遇，特别应识别和评估产品实现和服务的全生命周期过程中所有影响，增强顾客满意的能力的风险源，并依据风险评估结果，进行评估、决策和实施需要的措施，以规避或减少或解除风险的存在，增强顾客满意度。6.6 财务科财务科应依据国家财务法律法规和相关政策，结合本企业实际情况，识别和评估财务管理风险，以满足企业科研生产经营活动的顺利进行。7、风险管理要求7.1 公司管理层应重视风险管理，建立风险管控机制，定期或不定期进行风险分析，包括研究应对风险的措施，以期待消除风险源，改变风险程度，

7、寻求明确决策。7.2 企业在科研生产经营活动中，风险是客观存在，只有强化风险识别、评估和采取管控措施，才能达到预期目标要求。7.2.1 各部门工作策划过程中应了解可能影响预期目标和期望结果的因素，其 中可包括对相关风险和机遇的识别，并考虑外部、内部环境以及利益相 关方对达成目标的风险与机遇。7.2.2 应深入调查、了解各方信息，强化信息管理，为识别分析和评估风险提 供依据，这些信息来自顾客、供方和利益相关方。7.2.3 基于风险思考思维，各部门应建立主动预防企业文化，在识别有影响的 风险和机遇后，实施策划控制风险及利用机遇的措施，并评价措施效果。7.2.4 通过对市场需求分析，销售科应在开辟新

8、市场、赢得新客户建立新的合 作伙伴关系方面识别产品设计开发机遇、评估风险程度、强化合同评审 工作、策划应对风险措施，降低产品设计开发风险，增强产品竞争实力。7.2.5 生产科应加强对外包过程、生产和服务特殊过程、产品实现关键过程的 风险识别和评估，并对这些过程实施监督和测量，以减少或消除风险的影响。7.2.6 质量科应建立和健全质量体系持续改进机制，不断增强质量体系运行的有效性、充分性，才华企业管理，达到降低或规避风险影响程度。7.2.7 财务科应依据国家相关财务管理法律法规，结合本公司实际，识别与管控财务法律风险，并寻求应对财务风险措施，规避财务风险。7.2.8 各部门应根据部门职责和具体工作，在产品开发策划、生产和服务提供过程、外包（协）采购过程和确定顾客要求时实施风险识别和评估，并承担本部门职责范围的风险，改变风险的可能性和后果。必要时编制风险管理计划，策划风险管控措施，组织实施。7.2.9