第四章 特别交易事项及其监管

1、l 单选题1. 在上海证券交易怕，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价格上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、5% B、10% C、15% D、30%2. 关于上海证券交易所推出的大宗交易专场业务，以下说法错误的是（ ）A、2008年5月推出 B、只能由股份持有者发出的出售需求 C、由证券交易所组织专场 D、由中国结算公司完成结算3. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（ ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元。 B、A股单笔交易数量不低于50万欧洲共同市场，或者交易金额不低于300万元

2、人民币 C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 D、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。4. （ ）实行次交易日起回转交易。A、A股 B、B股 C、C债券 D、权证5. 退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。A、2003年4月2日 B、2003年4月3日 C、2003年5月8日 D、2004年1月1日6. 在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（ ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警

3、示。A、50% B、80% C、90% D、95%7. 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告A、1 B、2 C、3 D、58. 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过多少且占净资产值百分之几十以上（主营业务为担保的公司除外）的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）A、2 000万元 ，50% B、1亿元，100% C、2 000万元，100% D、1亿元，50%9. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警

4、示。A、6个月 B、12个月 C、18个月 D、24个月10. 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2 B、3 C、5 D、1011. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易晶（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、前1分钟 B、前5分钟 C、前10分钟 D、前15分钟12. 某上市公司中每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘

5、价为11.05元，则除权（息）报价应为（ ）元。A、9.23 B、8.75 C、9.40 D、10.1313. 标的证券除权的，权证的行权价格公式为（ ）A、新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日的标的证券收盘价） B、新行权价格=原权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日的标的证券收盘价） C、新行权价格=原权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日的标的证券收盘价） D、新行权价格=原权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日的标的证券收盘价）14. 标的证疓除息的，行权价格公式为（

6、 ）A、新行权价格=原权价格×（标的证券除权日参考价÷除息前一日的标的证券收盘价） B、新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日的标的证券收盘价） C、新行权价格=原权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日的标的证券收盘价） D、新行权价格=原权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日的标的证券收盘价） 15. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A、5% B、10% C、15% D、20%16. 一级交易商

7、在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日又边报价中断时间累计不得超过（ ）A、10分钟 B、30分钟 C、60分钟 D、1天17. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于几个基点，单笔报价数量不得低于几手（1手为1000元面值）（ ）A、10，5000 B、5，5 000 C、10，1 000 D、10， 50018. 报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为多少手或其整数倍，报价按多少手逐一进行成交（ ）。A、100，100 B、500，500 C、1 000，1 000 D、5 000，500019. ST股票和

8、*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A、±5% B、±10% C、±15% D、±20%20. 连续3个交易日内日均换手率与前几个交易日的日均换手率的比值达到几倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。（ ）A、3，30 B、5，30 C、3

9、，10 D、5，2021. 以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）A、限制卖出指定证券或指定交易品种 B、限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出） C、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入） D、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。22. 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交全家人所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。A、1 B、2 C、3 D、423. （ ）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理A、中国证监会 B、国家外汇管理局 C、中国证券业协会 D、证券交易所24. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公

10、司股份总数的（ ）A、5% B、10% C、15% D、20%25. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交全家人A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交全家人A股的及其占公司总股本的比例。A、5% B、10% C、10% D、20%从l 多选题1. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量

11、应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币2. 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）A、证券代码B、证券账号C、成交价格D、买卖方向3. 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、权证大宗交易4. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报

12、数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为一张）或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为一张）或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张5. 协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）A、单边报价B、定价申报C、双边报价D、委托申报6. 以下（ ），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30A、公司债券的大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证

13、券大宗交易D、债券大宗交易（除公司债券外）7. 用户对和交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定C、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定D、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定8. 以下实行当日回转交易的有（ ）A、B股B、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C、权证D、债券

14、9. 退市风险警示的处理措施包括（ ）A、在公司股票简称前冠以“ST”字样B、股票报价的日涨跌幅限制为5%C、在公司股票简称前冠以“ST”字样D、股票报价的日涨跌幅限制为10%10. 上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月11. 上

15、市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告C、由于自然灾害，重大事帮等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常D、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议12. 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的。B、最近一个会计年度是

16、审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值100%以上（主营业务为担保的公司除外）C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上13. 因（ ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止期股票上市。A、公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B、公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的

17、审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的C、公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上D、公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资产余额超过2 000万元且占公司净资产值的50%以上14. 如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。A、权益分派B、发放现金红利C、公积金转增股本D、配股15. 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）A、交易商之间的交易B、交易商与客户之间的交易C、客户与客户之音的交易D、交易商与交易所之间的交易16. 上海证券交

18、易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。A、证券代码、证券简称B、前收盘价格C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量17. 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）A、证券代码、证券简称B、集合竞价参考价格C、前收盘价格D、匹配量和未匹配量18. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、日收益价格涨跌幅仿离值达到±5%的各前3只股票（基金）B、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）C、日换手

19、率达到20%的3只股票（基金）D、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）19. 对于（ ）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额A、首个公开发行上市的股票B、增发上市的股票C、中止上市后恢复上市的股票D、暂停上市后恢复上市的股票20. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场

20、成交价格C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D、一段时期内进行大量且连续的交易21. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易22. 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、在证券交易所挂牌交易的权证D、中国人民银行发行的国债l 判断题1. 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（ ）2. 在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低

21、于100万元的，可以采用大宗交易方式。（ ）3. 如果在交易日 15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所大受理其大宗交易的申报。（ ）4. 在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（ ）5. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ）6. 定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）7. 定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。（ ）8. 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：1511：

22、30、13：0015：30。（ ）9. 证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（ ）10. 股票交易特别分处分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（ ）11. 所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行：警示存在终止上市风险的特别处理。（ ）12. 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示，否则，公司将面临中止上市风险。（ ）13. 特别处理不公是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，否则，公司将面临中止上市风险。（ ）14. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（ ）15. 中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停期股票上市。（ ）16. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（ ）17. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平价（含最后一笔交易）（ ）18. 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。（ ）19. 深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合