2016年上半年辽宁省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试题

1、2016年上半年辽宁省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 （在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。 ）1、基金的存款利息收入计提方式为 _。A .按日计提B. 按周计提C. 按月计提D. 按季计提2、_是国有股权行政管理的专职机构A .股份有限公司B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国有资产管理部门3、下列不属于基金利润来源的是A .存款利息收入B. 发放

2、贷款利息收入C. 投资收益D. 公允价值上升带来的收益4、中国证监会基金监管部的主要职能有 _。A .负责涉及基金行业的重大政策研究B. 草拟或制定基金行业的监管规则C. 全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D. 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核5、 目前我国各家商业银行推广的 _是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A .资产结构化理财产品B. 利率结构化理财产品C. 股权结构化理财产品D. 挂钩不同标的资产的理财产品6、 关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是 _。A .基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产 归基金管理人所有B .基金份额

3、持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份 额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 7、基金募集的步骤一般包括A .申请B. 核准C. 发售D. 基金合同生效8、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权 管理。A :中国证监会B ：中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行 9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本， 且不低于 _万元人民币。A. 1000B. 1200C. 2000D.

4、300010、 基金市场营销的 _是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规 范化的持续性服务。A .服务性B. 专业性C. 持续性D. 适用性11、 关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近 _ 内无重大违法违规行为。A: 1 年B: 6 个月C: 3 个月D: 2 个月12、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是A .债券型基金B. 指数型基金C. 混合型基金D. 股票型基金13、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起 _个月内进行基金份额的 发售。A3B6C9D1214、_是反映证券市场发展程

5、度的重要指标。A 证券市场价值B. 证券化率C. 证券市场指数D. 证券种类15、基金托管人在基金运作中的作用主要有 _。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D. 对基金资产进行会计复核和审查16、 关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有 _。A .一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的10%C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资 产的80%D .基

6、金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行 股票公司本次发行股票的总量17、 基金的费用不包括 _。A .管理人报酬B. 利息支出C. 申购费用D. 交易费用18、 理论上，转增股本之后，每股价格相应 _。A. 向下调整B. 向上调整C .不变D. 随市场行情而定19、 _ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势 .新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A :证券业协会B:中国证监会C:中国银监会D:基金业委员会 20、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是 _。A 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B 中金所推出的首个股指

7、期货合约为沪深 300 股指期货C 股票价格指数期货属于衍生类金融产品D 股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的21、下列各项中， _不属于基金利润的内容A 股利利息收入B 债券利息投资收益C. 公允价值变动收益D. 基金募集资金22、关于可转换债券，下列叙述错误的是 _。A .可转换债券具有双重选择权的特征B. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权D .可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制23、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确

8、的是A .估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B .估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用 最近交易的市价确定公允价值C 估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D .有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的 市价进行调整，以确定公允价值24、为防止信息误导给投资者带来损失， 法律法规对基金披露信息作出了禁止性 规定，下列属于禁止行为的有 _。A .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 诋毁其他

9、基金管理人、托管人或者基金销售机构25、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离 ）时，表明基金组合中存在 _。A .浮亏B. 先浮亏后浮盈C. 浮盈D. 先浮盈后浮亏 26、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括A 家庭规模B 社会阶层C. 家庭生命周期D. 交通通信条件27、考察基金经理从业经验的要点包括 _。A .基金经理的教育背景B. 基金经理从业年限C. 基金经理的履历D. 基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况28、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）A .主板市场B. 创业板市场C. 现货交易市场D. 中小企业板市场29、证券法规定

10、，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出 售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 _的，为发行失败。A. 30%B. 50%C. 60%D. 70%30、 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，所占_的股票。A .份数B. 比例C. 资金D. 数量二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小 题，每小题 2分，共 60 分。）31、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是 _A :登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风 险提示和警示性文字

11、B:涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提 醒投资人注意投资有风险C:引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D:引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现32、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是A :基金规模和基金存续期限的可变性不同B:份额计算方式C:影响基金价格的主要因素不同D:收益与风险不同33、中国证券业协会基金业委员会成立于 _ 年。A: 1991B: 2001C: 2002D: 2003 34、可转换债券在转换前后体现的分别是只注明它在公司总股本中A 债权债务关系，所有权关系B. 债权债务关系，债权债务关系C. 所有

12、权关系，所有权关系D 所有权关系，债权债务关系35、基金销售机构有未履行报送手续、 基金宣传推介材料和上报的材料不一致其 他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括 _A 提示基金销售机构改正B 出具监管警示函C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或 公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日 后，方可使用D. 责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 36、以下属于货币证券的有A .商业汇票B. 商业本票C. 金融债券D. 银行汇票37、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基

13、金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用， 成为中国基金业发展历史上的又一个重要 里程碑。A:中华人民共和国证券投资基金法B:证券投资基金法C:开放式证券投资基金试点办法D:证券投资基金管理暂行办法 38、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有A .负责行业性法规的起草B 负责监督有关法律法规的执行C. 负责保护投资者的合法权益D. 维持公平而有序的证券市场39、 投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映， 下列有关特征分 类的说法，正确的有 _。A .稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波 动对心理的煎熬，追求稳定B .积极型投资者有较高的风险承受

14、能力，专注于投资的长期增值，并愿意为 此承受较大的风险C. 风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D. 投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型40、 某证券投资基金发行募集的资金， 80%投资于可流通的国债、地方政府债券 和公司债券， 20%投资于金融债券，该基金属于 _型证券投资基金。A .货币市场B. 债券C. 期货D. 股票41、 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的 _ 以上A：50%B：60%C：70%D：80%42、关于基金的转换业务，以下描述正确的是 _。A .基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处

15、登记 的封闭式基金间的转换B. 同一基金公司管理的开放式基金和圭寸闭式基金可互相转换C. 基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记 的开放式基金间的转换D. 登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换43、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经 _独立董事同意。A. 1/2B. 2/3C. 80%D. 全体44、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数 据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A. 1 B. 2 C3 D4 45、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为A10 元人民币B1

16、0 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币46、下列选项中，属于基金销售售后服务的有 _。A 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C. 提醒客户及时核对交易确认D 在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户47、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括A 易入原则B 成长原则C成本原则D 可测原则48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为A到期收益率B 实际收益率C.持有期收益率D 名义利率49、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的 _ 时，基金不得成A：50%B：70%C：80%D

17、： 100%50、下列选项中， _不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评 级应遵循的原则。A 长期性B. 全面性C. 针对性D. 一致性51、债券型基金的分类依据包括A .持有债券的到期日期B. 持有债券的质量的高低C. 是否持有股票D 持有债券的发行者52、债券的特征包括A 偿还性B. 流动性C. 安全性D. 收益性53、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务 有关的其他资料，保存期不少于 _年。A. 10B. 15C. 20D.25 54、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为 _元/股。A. 32B. 40C. 50D.80 55、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有A .货币供应量宽松B. 公司业绩稳定增长C. 公司股息提高D. 印花税税率提高56、不追求取得超越市场表现的基金是A .指数型基金B. 主动型基金C. 灵活配置基金D. 积极成长基金57、下列关于证券市场结构的说法，正确的有 _。A .按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B.