三体系全条款内部审核

1、精心整理内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年月日审核准则GBT/19001 2008，GBT/24001 2004，GBT/28001 2011 体系文 件、适用法律法规内审员审核组长IS09001条款IS014001?条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录423?文件控 制4.4.5?文件控制4.4.5?文件和资料控制？1、文件的编写、 批准、发布、保 管、修订、评审 情况？2、外来文 件的控制？3、作 废文件的管理1、查受控文件一览表；查： “文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分 发情况；文件如何进行更改？更 改方式？更改的实施？2、查“文

2、件和记录销毁清单”；查看 文件的分类管理、 标识（卷内清 单）；查看是否有作废文件处理。4.2.4?记录控制4.5.4?记录控制4.5.4记录和记录管理1、记录的管 理？2、记录的保 存1、查记录一览表，查记录填 写、编号、标识、销毁，现场查 看记录的保存。5.1?管理承 诺？5.5.1职 责和权限4.4.1?资源、作用、职责和权限4.4.1?资源、作用、 职责和权限1、检查组织内部 有关职责、权限 如何传达到位1、？查提供组织机构图， 查各岗 位职责、权限及相互关系。 ？2、所提问的人员是否按其职责 规定的权限开展工作，（查相关 记录；）5.2?以顾客为关注焦点4.3.1?环境因素？14.3

3、.1危险源 辨识、风险评 价和控制措 施的确定11、组织是怎样做 到以顾客、环境 和员工为关注焦 点的？1、?查：环境因素识及评价登 记表、重要环境因素清单， 查重要环境因素的控制措施；？2、?查：危险源识别与风险评 价登记表、重大危险源清 单、并现场提问员工;5.2?以顾客为关注焦点4.3.2?法律法规和其他要求4.3.2?法律法规和其他要求？1、查企业是否及 时更新和辨识适 用的法律法规。1、查法律法规及其他要求清 单，查法律法规是否有及时更 新。5.5.3?内部沟通4.4.3?信息交流?4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的 记录1、单位内部如何进行内部交 流？是否保存有接收和答复员

4、 工意见建议的记录？ ？2、是否将 管理体系审核和评审结果通报 组织内所有有关人员？5.6?管理评审4.6?管理评审4.6?管理评审？1、管理评审的实 施情况？2、管理1、查管理评审计划，查看计划 内容；？2、管理评审的输入，管精心整理精心整理6.2.2?能力、意识和培训6.3?基础设 施?6.4?工作环境7.1?产品实现的策划4.4.2?能力、培训和意识？4.4.1?资源、作用、职责和权限446?运行控制4.4.2?能力、培训和 意识4.4.1?资源、职责 责任和权限4.4.6?运行控制评审的内容是否 充分？1、各类人员能力 要求？2、培训计 划、实施、评价、 记录。？理评审的输出；？4、会

5、议记录、 管理评审材料的保存。1、查看各岗位人员的能力要求， 查看部门培训计划、实施、 记录表；？2、查新员工、在岗人 员、转岗人员、待岗及特殊岗位 人员的培训，日常安全教育及年 度安全培训情况；？3、查特殊工种的持证、复审换 证的培训材料、台帐等；？4、查人力资源部：1、查教育、 培训、技能和经历记录； 各级管理人员培训记录；2、查3、查1、组织怎样确 定、提供并维护 所需的基设 施？ ？2、提供的 基础设施是否满 足要求？ ？3、工作环境是否I 合适？ ？4、工作环境管 理。-1、？产品实现的 过程中原材料及环境外培人员的培训；4、培训评价。1、查设备台账，查设备更新采 购申请、设备设备验

6、收记录、特 种设备档案、设备维修记录、设 备报废申请及记录，查设备综合-大检查记录及问题跟踪。；?2、 关键设备有哪些？通过哪些维 护方式、手段、过程来确保关键 设备的技术状态良好？3、？查压力容器检验记录、安全 阀调试记录；查设备封存、调配、 租借、转让、报废手续；？4、查“设备检修计划”及完成 情况；？5、查单位“设备日常点检记录”、 现场查设备的维护和润滑工作； 查特种设备的管理；？6、现场查设备标识、安全标识、 消除器材、生产现场照明、定置 化管理、现场职业卫生、安全作 业证；？7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查 生产现场环境和工作环境的控 制; ?&安全

7、环保部：查对生产现场 的安全、环境、排放检查考核情 况；1、？查原、辅材料采购申请，原 材料技术定额、消耗统计报表、 考核情况、用能精心整理7.2?与顾客？有关的？过程7.4?采购？4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制的控制？2、？产品实现的 过程中安全及风险的 控制？标书、合同、订 单评审的情况 产品要求变更 后，文件是否及 时更改？是否将 变更后的信息传 递给有关 部门？ ?与顾客进行沟 通的方式是什么？ ？ 是否有部门向 顾客提供产品信息， 处理顾客的询问、订 单？ ？是否对顾客的 投诉进行处理？1供方的选择、 评价、控制；？2、 产品的验收。设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、

8、可回收利用物品的 处置；？2、查环境治理设备（设 施）运行记录、设备检修、设备 维护记录；查相关方的管理情 况；？3、查危险化学品管理人员培训 及危险化学品备案、运输、贮存、 使用、销售、废弃情况；？4、现场查各种环安作业规定的 执行情况；查风险控制岗位明细 表中的各项措施落实情况；5、查职业卫生档案、从业人员 健康监护档案；？是否按程序文件规定实施标 书、合同订单评审；？评审的 结果及后续的跟踪措施是否记 录？ ？-顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求生产生变更时， 是否由授 权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审， 并通知了有关部门？ ？修订记 录是否完整。？

9、 后与顾客进行沟通的？ 是否对沟通的方式作出了规 定，是否建立专门的组织机构， 人员、资源配备是 否合适。是否有效果进行？ 怎样向顾客提供产品信息？ 如何处理顾客的询问、 订单以 及顾客的投诉？ ？是否建立用户档案， 是否向有 关部门及时传递顾客对服务要 求的信息？1、查组织如何选择和评价供 方？评价的结果和跟踪措施是 否予以记录？供应商评定记录、 合格供方目录、供应商定期评估 报告、供方供货情况记录。？2、 查3-5类主要材料的采购计划， 合同或订单，查采购产品的验收 记录；？3、供方档案，是否得到 及时更新；7.5.1?生产和服务 提供的控制4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、工艺

10、指标完成 情况？2、作业指 导书？3、使用适 宜的设备？4、获 得和使用监视和 测量设备1、查部门相关目标、指标的完 成情况及原因分析？ ？1、现场查看操作情况/记录，是 否准确、及时记录，指标有无超 标？ ？2.?查作业指导书的发放情 况及操作人员的掌握程度；？3.?查是否按规定编制年、月度生 产计划？是否修改？查生产工 艺管理情况，查生产事故管理。7.5.2?生产和服务 提供的确认4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、组织内的特殊 过程？2、设备的 认可和人员资质 的确认。？3、特定方法和程 序的使用1、特殊过程的确认方法和程序， 如焊接工艺评定报告、特殊 工序确认记录；?2、查关键

11、过 程的中设备、人员的控制情况；？3、查生产过程监督管理，车间1工艺事故的管理及落实情1况；？4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；7.5.3?标识和可追 溯性？1、是否以适宜的 方式在生产和服 务的全过程对产 品进行标识？是1 否制定了有关标 识的规定？1、?现场查产品的状态标识情况-是否清楚，对不合格产品是否进 行了隔离/标识，？2、？查:车间设 备管道着色的标识/在制品标识 情况、零件加工工艺卡 ？3、查： 车间、仓库物资的标识和可追溯 性？4、质检、试验中心：各类报告 单的标识，现场各种检验状态标 识；7.5.3?标识和可追 溯性t1是否对顾客的财 产进行了标识、 验证、保护

12、和维 护1、组织里有哪些是顾客的财 产？ ？2、顾客财产是否得到了标识、 验证、保护和维护。？3、已经标识的顾客财产是否分 类摆放，是否存在混杂的情况。7.5.5?产品的防护？11、产品的贮存和 保护？2、产品包 装、防护标 志是否充分及适 当？1.?现场查看包装现场和仓库装 卸情况；？2.?现场查看仓库贮存 场地、堆码高度、现场环境条件， 巡检记录；？3.?查仓管员进、出库及库存台 帐；易燃、有毒物品、危险化学 品的防护与贮存7.6?监视和测量 设备的控制4.5.1?监视 和测量4.5.1?绩效测量和 监视1、监视和测量装 置的配置？2、监 视和测量装置的 校准？3、监视和测量装1、查测量设

13、备的更新、配置、 校验，查周检计划表；现场查看 测量设备使用情况；查看过程的 监视和测量；？2、查专业检查、 OHS运行参数的监视和测量记8.2.1?顾客满？意置的使用1、如何进行顾客 满意程序的监视 和测量？ ？2、顾客满意程度 明显下降时，是 否采取了改进措 施8.2.3、8.2.4?过程的监视测量？8.4?数据分 析8.3?4.5.1?监视 和测量4.5.1监视和测 量?4.5.2合规性 评价4.5.3?不符合,4.5.1?绩效测量和 监视I4.5.1?绩效测量和 监视4.5.2事故、事1、过程的监视和 测量的策划和实 施?2、过程检 验？3、最终成品 检验？4、检验记 录的管理1、有无

14、对数据进 行收集与分析的 规定？是否采用 了 统计技 术？ ？2、数据收 集与分析的实施？1、如何进行不合录、员工体检记录、 特种设备周 检记录、噪音，粉尘、照明、毒 物等监测记录、安环周检记录及 问题整改情况； ?3、安全环保部：查工业废气排 放监测、工业固体废弃物处置、 转移、意外事故的应急监测等；4、质检、试验：查专业人员上 岗证、标准仪器的分类、记录清 单、检定和校准记录、监视和测 量设备档案、维护检修规程；5、查检定计划，并现场查看测 量环境及有无超期使用的监测 设备1、是否收集并分析了顾客满意 程序的住处并将其作为评价质 量管理体系业绩的依据之一？2、有无收集和分析顾客满意程-序信

15、息的规定。这些规定是否包 括获取信息的时机、职责、方式、 内容以及分析信息的方法？3、这些规定能否保证客观、公 正和可信？是否行到了执 行？ ？4、对顾客满意程序的分析 结果对改进起到了哪些作用？ 分析中发现顾客满意程度明显 下降时，是否采取纠正措 施？ ？5、纠正措施是否有效？1、查产品在实现过程中所设置 的测量或监控点及监控记 录；？2、备件、化工材料的检验 和验证材料；？3、查原材料检验的报告、原始 记录、分析报告单；？4、查最终产品监视和测量的检 测记录、分析报告单、监测台帐（34个）。1、查公司目标指标统计分析情 况?2、各类质量周期统计分 析?3、供方供货业绩的统计分 析？4、收集

16、与顾客满意有关的信息 及与产品要求符合性有关的信 息。1、查原料不合格品、过程不合精心整理不合格品控制纠正与预防措施？件、不符合、格品的处置？2、纠正和对不合格品的让预防措施？步处理是否符合规定8.2.2?内部审核4.5.5 ?内部审核4.5.4?审核？8.3不合格品控制8.5.2?纠正措 施？8.5.3?预 防措施447?应急准备和响应4.5.2?不符合，纠正与预防措 施4.4.7?应急准备和响应1、内审方案的策 划？2、内审员资 格、内审实施情 况及不符合 项的处理1、查应急预案与 措？2、事故处理 记录？3、培训记 录？4、演练记录-4.5.2?事故、事件、不符 合、纠正和预防措施1、纠正和预防措 施的管理格品、成品不合格的标识及处 置；？2、查产品质量报告单、分 析报告单、不合格品通知单；查 对不合格品的纠正 和预防措施和验证情况；？3、现场查看不合格品隔离和记录， 对返工的产品是否按规定进行 了记录和再次抽样检验。？4、查不合格品的让步放行实施 过程；？5、查对所有不符合的纠正和 预防措施及验证情况。1、查年度内审计划及审核实施 情况；？2、查单位的内审员资质、 内审记录、检查表内容、内审报 告；？3、内审中的不符合项的整 改情况；内审文件的整理保存；1、查本单位可能发生紧急情-况清单；员工应急响应培训； 员工应急知识的掌握；？2、 查环保