三体系内审检查表按标准条项仔细版-2019年文档

1、编制人/日期：批准人/日期：受审核部门：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理 体系文件4.4.4文件组织是否有文件 的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是 书面形式还是电子 形式？与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件是多少？组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好？电子形式文件的使用是否有效？VVVV管理

2、体系文件是 否覆盖了标准的适 用要素（或过程）并 符合其要求？要素 （或过程）之间相互 作用关系是否给予 确定及描述？管理体系文件的内容是否满足 ISO9OO1、ISO14OO1、OHSAS18001 的 要求？手册管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ？VV查询相关文件的 途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？VV4.2.2管理 手册4.2.2质量手册管理手册的覆盖 面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范 围。管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文 件。管理手册是否包括管理体系

3、过程（或 要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可 操作性。VVVVV受审核部门：编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录手册 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.2管理 手册4.2.2质量手册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。V4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 资料控制制定的文件控制

4、 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定？程序文件是否有效版本 ？外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之例？是否规定了文件夹的保管办法 ？ 是否规定了适用和定期评审文件的 有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理 办法？VVVVVVVVVV文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况所有文件是否字迹清楚 ？所有文件标识是否明确 ？文件发布前是否得授权人的批准 ？ 所有文件是否均注明制定或修订日 期？VVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准

5、则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检杳4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和资料控制文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归

6、档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？执行的如何？VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？V4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定 ？VVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求

7、检查内容是否适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考文件提问文件 查阅现场检杳4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理记录管理的实况是否对记录进行清理，列出了清单？ 对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致 ？ 记录是否填写正确、字迹清楚 ？ 贮存是否便于存取和检索 ？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当 ？ 过期记录是否完整？能否提供足够信 息？信息是否可靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/ 信息管理

8、系统获取相应信息 ？VVVVVVVVV5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执 行？是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方（客户）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工?VVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHS

9、AS18001条款提问文件查阅现场检杳5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性，并在工作中确保这些要求的 实现？是否定期进行管理评审，确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。VVV5.2以顾客、 和相关 方为关 注焦点5.2以顾客 为关注 焦占八 '、八、组织是怎样做到 以顾客、环境和员工 为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护

10、的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意 ？VVVV5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康 方针质量、环境、职业 健康安全方针的制疋是否制定了文化的管理方针 ？ 管理方针是否经最高管理者批准？VV管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO900

11、1条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康 方针管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规 模。是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。是否提供建立和评审目标和指标的 框架。是否与公司的其他方针一致。VV管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的 ？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众如何获得管理方针 ？VVVVVV管理方针是否得 到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？V

12、管理方针的评审 与修订是否有定期评审管理方针的规定？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康 方针管理方针的评审 与修订最高管理者是否定期评审过管理方 针？如何对管理方针进行修订 ？ 评审、修订的依据是什么 ？VVVV是否建立了环境 因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序

13、？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？VV是否对组织的活 动、产品和服务中的 环境因素进行了识 别是否按程序要求识别环境因素 ？ 是否规定了识别的范围和对象 ？ 是否有环境因素的清单 ？受审核部门的环境因素有哪些 ？VVVVV用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资 料？VVVV识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？VVVV审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审

14、核日期：内审员：管理体系要求是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录检查内容手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳543环境 因素4.3.1环境 因素如何进行环境影 响评价有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤？有无重大环境因素清单 ？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价？VVVVV如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果，制定了 重大环境因素控制措施计划 ？对重大环境因素的控制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施？VVVVV环境因素的住处 能否及时更新有无更

15、新信息的规定？ 是否按规定实施更新？VV在制定方针、目标 和指标时，是否考虑 了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制 ？VVV544对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求 ？VV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审

16、核日期：内审员：管理体系要求是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录检查内容手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳544对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险？是否规定了辨识的范围和对象 ？ 是否有危险源及其风险的清单 ？ 受审核部门的危险源及其风险有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风

17、险时，收集了哪些 原始资料？VVVV辨识危险源及其 应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险 ？VVVV如何进行风险评 价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价？VVVVVVV审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS180

18、01条款提问文件 查阅现场检杳544对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划如何对风险控制 进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险 控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些？对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施？VVVV危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？VV在制定方针、目标 时，是否考虑了重大 危险源及其风险哪些重大风险列入管理目标？其他风险如何控制？VV5.4.5法律法 规和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求是否建立并保持 了识别、

19、获得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道 ？ 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收集 频次、途径登录方法？该程序是否规定了对法规变更处的 跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责？VVVVVVVVV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，IS

20、O14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳545法律法 规和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些受审核部门适用 的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？VVVV法规住处是否及 明变更由谁负责？ 做得如何？VV如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外

21、部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？VVVV本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？VVVV5.4.1管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标组织是否设定了 管理目标和指标目标和指标是否形成文件 ？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？VVVV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O

22、,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.4.1管理目 标和指 标541质量目标433目标和指标4.3.3目标设定目标和指标 时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的 要求？目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容？ 目标

23、和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险？ 目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成 时间。VVVVVVVVVVV目标和指标的情 况受审核部门是否均有相应的目标和 指标？目标和指标是否具体并尽可能量 化？是否设置了必要的可测量参数？VVV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符

24、合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否4卄 参考检查方法检查手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款适用文件提问文件 查阅现场检杳结果记录5.4.1管理目 标和指 标5.4.1质量目标433目标和指标4.3.3目标目标和指标的实 现情况是否制定 了实施目标的指标的方 案？企业资源是否能保证目标和指标的 实现？是否明确了招待部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚

25、？VVVVVV有无目标和指标 实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？VV目标和指标是否 定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？VVVV546环境、职 业健康 安全管 理方案4.3.4环境管理万案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管理万案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的 方案？管理方案的内容 是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措 施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？VVVVVV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检

26、查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用4卄检杳方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考文件提问文件查阅现场检杳546环境、职 业健康 安全管 理方案434环境管理万案4.3.4职业健康安全管理方案如何监督方案的 实施由谁负责方案实施的监督 ？如何验证方案实施的效果 ？VVVV方案能否保证目 标和指标的

27、实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的 万案？有关人员是否参与方案的制定？VVVV是否及时修订方 案什么情况下修订方案？是否进行过修订？VV5.4.2管理体 系策划5.4.2质量吕 理体系 策划策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求？管理体系策 划的输出是否形成 文件？如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文 件情况？有多少份程序文件？是否满足 要求？管理目标是否实现（以此确认管理体 系策划的有效性）?VVV是否提供了实施 管理目标的资源？实施管理目标的资源是否充足，有多 少质检员？有多少计量员？多少内审员？ 是否发给内审员聘书？环

28、境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训？VV管理体系策划是 否体现了持续改进？现在文件是否体现了管理体系的持 续改进？V注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳542管理体 系策划5

29、.4.2质量管 理体系 策划管理体系策划是 否受控？更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持?文件的更改是否受控？VV5.5.1职责 和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职 责4.4.1结构和职责是否明确规定了 组织的组织结构、职 责、权限是否有清晰的组织结构图 ？相关职能部门或岗位（尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员）的职责是 否得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么 ？VVVVV最高管理者的职 责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限？VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要

30、的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源 ？提供 资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对 持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动？VVVVVV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果

31、记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.5.1职责 和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与 实现管理方针之间的关系 ？VVV5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责管理者代表的职 责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况？VVVV5.5.3内部沟 通

32、与信 息交流5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商 和交流的程序？组织是否有协商和交流的程序 ？程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定？程序制定过程中是否听取了员工 意见？程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商？外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？VVVVV内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件，特别是 作业指导书的制定、修订和评审。VV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

33、受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体K系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳5.5.3内部沟 通与信 息交流5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定；环 境因素的识别与评价；危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动，如 引入新的或改进的设备、

34、原材料、技 术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表？VVV协商和交流的记 录涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录？VV通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程将管理体系审核 和评审结果通报组 织内所有有关人员 的过程异常、紧急情况下 的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式 ？受审核部门涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相关方的 信息交流如何得到政府有关机构的信息 ？是否同供方和承包方交流有送信息？如何处理顾客投诉？VVVVV注1

35、文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：1编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.6管理 评审控 制程序5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审是否有定期进行 管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行

36、管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？VVV受审核部门应为 管理评审提供什么 资料管理评审的输入 是否充分受审核部门应为管理评审提供什么 资料？管理评审的输入是否包括下列内容： 内、外部审核结果。 方针、目标和指标、管理方案实施 情况。 事故、事件调查处理情况。 不符合、纠正和预防措施实施情况。 相关方（顾客）的投诉，建议及其要 求。 监视和测量情况报告；过程的业绩 及产品符合性报告；法规及其他要求 符合性报告。 来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。 危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识别与评价 的总结报告。 可能引起管理体系

37、变化的企业内外 部要求,如法律法规的变化、机构人员 的调整,市场的变化等。 改进的建议。VV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：1编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体K系文件、适用法律法规审核日期:内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场 检杳5.6管理 评审控 制程序5.6管理评审4.6管

38、理评审4.6管理评审管理评审的实施 情况管理评审的内容 是否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：1 ）方针是否适宜？方针实现程序如 何？是否需要更新目标、指标和管理 方案？2 ）现有危险源辨识、风险评价和风险 控制过程是否适宜。风险的现有水平 和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如何（包括过程是否受 控？某些过程是否需要改善或优化 ）?5）产品质量状况如何（有无得大质量问 题）?6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理

39、的情况以及顾客反馈的 其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和 协调？活动及其相应文件是否需要修 正？14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能 力。16）需要改讲和加强的领域是什么？VV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001 , IS01400

40、1 , OHSAS18001，体K系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳5.6管理 评审控 制程序5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审管理评审的输出 是否完整并形成文 件？有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系 适宜性、充分性和有效性的结论？ 是否提出了需要加以修正的方针、 目标和管理体系的其他要素（或过 程）？有无符合，是否提出了纠正要求？VVVV管理评审的后续 管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正

41、措施是否进行 了跟踪验证，验证的结果是否记录并 上报给最高管理者？VVV6.1资源提供6.1资源提供441组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并 提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有 关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更 新如何实施？VVV提供资源是否满 足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、 计量器具、设备？VV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001

42、, ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳6.2人力资 源控制 程序6.2人力资 源442培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和 能力是否确定了影响 质量、环境职业健康 安全的各类人员的 能力要求对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培 训与考核？人员的安排是否满足要 求？VVV是否建立了确定 培训需求和实施培 训的程序组织是否制定了 实施培训的具体

43、计 划是否根据需要制 定、评审和修订培训应接受培训的人 员是否都经过了培 训培训需求是如何确定的，是否考虑 到职责、能力、文化程度以及工作性 质、环境因素、风险的不同情况的要 求？培训的对象是否包括所有员工？ 组织是否根据培训需求制定了培训 计划？有没有进行方针、目标、意识、程 序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？ 受审核部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVVV培训程序和培训 计划是否得到有效 实施上述重点内容的培训是否得以实 施？V注1文件查阅含记录的查阅。注2

44、: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：1编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳6.2人力资 源控制 程序6.2人力资 源4.4.2培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和 能力是否对培训的有 效性进行了评价？ 培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？

45、以何种方式评价培训的有效性？实 际效果如何VVVV供方和承包方是培训的内容是什么？培训的效果如何？VV否需要培训？效果 如何对从事可能产生 重大环境影响、重大 职业健康安全风险 的工作人员是否进 行了培训，效果如何可能产生重大环境影响、重大职业 健康安全风险的岗位有哪些？是否明 确？这类岗位的人员是否都接受了适当 培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作？VVVV6.3基础设 施管理 程序6.3基础设 施4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定提 供并维护所需的基 础设施？组织是否规定了确定、提供并维护 基础设施方法？VV提供的基础设施 是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？VVVV6.4工作环 境管理 程序6.4 工作环 境4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合 适？如何管理工作环 境组织是否具有合适的工作环境？ 组织是否制定了管理工作环境的办 法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪 些？VVVVV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则