监理工程师法律责任浅析

1、监理工程师法律责任浅析监理工程师法律责任浅析1、问题的提出安全问题不容回避，近几年来所发生的建筑生产安全事故，不管 是公开报道还是没有公开报道的，很多事故监理单位都牵连其中， 重者总监被判负有刑事责任，除判徒刑外，还有被追诉民事赔偿的 处罚；监理单位同样受到通报、罚款、停业、降级，直至吊销资质证 书等行政处罚。轻者总监或监理单位会受到不同程度的行政处罚。 这些事实的存在导致了监理单位或总监们在安全生产这一问题上， 不敢放开手脚大胆工作，部分总监一谈到安全问题就会胆战心惊， 惟恐工地上发生安全事故。进而影响了一些同志不愿再从事监理行 业的工作，从而离开监理单位。这无疑形成了一道阻碍监理事业发 展

2、的无形屏障。对此局而，许多业内同志在刊物上和网站上发表了 不少看法和建议，其中不乏独到之见。事实上，安全事故责任不容 回避，监理人必须面对和重视。我们就安全问题中监理工程师在应 有的法律内应负的责任进行了一些探讨，以求在今后的工作中按法 律法规的有关规定来而对施工生产中的安全问题和安全事故。2、 目前监理在建设监理工作中涉及安全生产的法律及法规浅析有关监理的法律及法规有如下几个：(1)中华人民共和国建筑法(1998年3月1日起施行)；(2)建设工程质量管理条例(2000年1月30日起施行，国务院279号令)；(3)建设工程安全生产管理条例(2004年2月1日起施行国务院393号令)；(4)关于

3、落实建设工程安全生产监理责任的若干意见(建市20063248号);(5)建筑工程监理规范(GB50319. 2000)。我们将其中与监理有关的条款一一进行复述及浅析，以便分清楚 监理的法律责任。2.1中华人民共和国建筑法(1)第32条规定：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计 要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正”，“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约 定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正”。该条款 明确了监理工程师对设计单位与施工单位的相互关系应该如何处理, 也从监理合同的角度告之监理工程师发现工程质量的处理办法。(2)第35条规定：

4、“工程监理单位不按照监理合同的约定履行监 理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建 设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承 包单位串通，为承包单位谋取非法利益的，给建设单位造成损失的, 应当与承包单位承担连带赔偿责任。”该条款告之监理单位未按监 理合同履行监理义务，造成损失应当承担的赔偿责任。而且仅涉及 的是经济责任，还未涉及到对监理工程师的行政或其他的处罚内容。(3)第五章“建筑安全生产管理”从36条到51条共16条，对建 设方、设计方、施工方均有具体要求，对监理方却无具体要求，但 这并不说明对监理在安全生产管理上没有要求，只是明确了一个间 接的要求。其

5、中第38条就明确规定了： “建筑施工企业在编制施工 组织设计时，应当根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施;对 专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取 安全技术措施”。而这个施工组织设计监理必须进行审核和批准， 所以监理在某些问题上是应当承担一定的相应责任。(4)第44条“建筑施工企业必须依法加强对建筑安全生产的管理, 执行安全生产责任制度，采取有效措施，防止伤亡和其他安全生产 事故的发生。建筑施工企业的法定代表人对木企业的安全生产负 责”。第45条“施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承 包的，由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承 包单位对施工现场

6、的安全生产管理。”这两条明确说明施工现场安 全管理是施工单位（总包）负主要责任。具体是建筑施工企业的法定 代表人。这些条款也没有明确界定监理的具体责任和相关的工作内 容。2. 2建设工程质量管理条例有关工程监理单位条款在第五章。 第34条至38条， 对监理单位 资质、与施工单位利害关系、依据法律法规有关技术标准、设计文 件、合同对施工质量承担监理责任，应当采取旁站、巡视和平行检 验等形式，对建设工程实施监理等从法律上明确了监理的责任和工 作内容，但是对安全问题却没有明确规定。第8章罚则中，有关监理单位条款共有60、61、62、67、68、72、74、77条共8条，其中第60条是监理单位的资质问

7、题，61条是个人承揽工程的问题，62条是监理转包、分包的问题，67条是与建设、施工单位串通、降低工程质量，将不合格工程、材料、 设备按照合格签字的问题，68条是监理与施工、材料供应单位有隶 属关系、利害关系承担该工程监理的问题，72条是因过错造成质量 事故的问题，74条是违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大 安全事故的问题，77条是质量终身负责制的问题。上述8条中关系 安全事故处理的仅第74条，也即“造成重大安全事故，构成犯罪的, 对直接责任人依法追究刑事责任。”该条款明确界定了监理必须是“违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故”的，才 能追究监理的责任。2. 3建设工程安全生产

8、管理条例本条例是建设工程安全具体实施得主要法规。第四条规范了所有 参建单位均必须遵守本条例，其中第三章规范了勘察、设计、监理 等单位安全责任的共有8条，即从12条到19条。牵涉到监理的是 第十四条，“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措 施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位 在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位 整改;情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建 设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当 及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法 律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程

9、安全生产 承担监理责任。”木条明确说明了监理处理安全事故隐患的依据、 原则和方法;但是仍然没有明确监理的安全责任是什么。第五章 施工单位的安全责任 则详细地规范了施工单位的安全 责任，共19条，从20到38条，监理单位可以据此检查施工单位是 否执行了本安全条例。第六章生产安全事故的应急救援和调查处 理明确了安全事故处理主体，48条“施工单位应当制定木单位生 产安全事故应急救援方案，建立应急救援组织或者配备应急救援人 员，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织演练。”49条： “施工单位应当根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发 生重大事故的部位、环节进行监控，制定施工现场生产安全事故应

10、 急救援预案。实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设 工程生产安全事故应急救援预案，工程总承包单位和分包单位按照 应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配 备救援器材、设备，并定期组织演练。”50条：“施工单位发生生 产安全事故，应当按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定， 及时、如实地向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门 或者其他有关部门报告;特种设备发生事故的， 还应当同时向特种设 备安全监督管理部门报告。接到报告的部门应当按照国家有关规定, 如实上报。实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事 故。”以上两章各条，都明确地说明了施工单位安全生产

11、的行为和 责任，对监理没有明确的规定。第七章法律责任对监理违法处理条款是第57条：违反本条 例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正：逾期 未改正的，责令停业整顿，并处10万以上30万以下的罚款;情节严 重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成 犯罪的，对直接责任人员， 依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损 失的， 依法承担赔偿责任。所谓违反本条例的规定就是违反第三章 第14条的规定：即“（一）、未对施工组织设计中的安全技术措施或 者专项施工方案进行审查的； （二） 、发现安全事故隐患未及时要求施 工单位整改或者暂时停止施工的； （三） 、施工单位拒不整改或者不

12、停 止施工，未及时向有关部门报告的；（四）、未依照法律、法规和工程 建设强制性标准实施监理的；”也就是有上述四点叙述之一的情况发 生时，监理才有责任，也才能按建设工程安全生产管理条例第57条对监理进行处理。我们认为：第三章第14条所述的内容，也 就是监理处理安全事故隐患的依据、原则和方法，如果按14条做了, 监理就没有责任了；如果没有做，监理就应当承担相应的责任。至于14条能否做到，我们下文将进行分析。2. 4建筑工程监理规范在监理规范3. 2.2款“总监理工程师应履行以下职责”的第6条 规定：“审定承包单位提交的开工报告、 施工组织设计、 技术方案、进度计划”。我们认为如果没有进行施工组织设

13、计的审定，或审定 的施工组织设计对安全施工存在有问题，监理就有一定的间接责任； 如果施工单位不提交、或编制的施工组织设计存在违反强规的问题, 总监理工程师没有发现问题，应该负有相应的责任。3建筑工程安全事故责任浅析建筑工程安全事故可以分为两大类：第一类是由于工程质量引发的安全事故。从以上法律及法规可以 知道：凡是因为工程质量而引起的安全事故，监理工程师都有直接 或者间接的责任，这一点，所有的监理工程师是明确的。第二类是由于施工单位在施工过程中因为主观或者客观因素造成 的安全事故，可以分为意外安全事故和违章安全事故。意外安全事 故往往是不可预测的，是由各种各样的客观因素偶然发生所导致的。 例如：

14、突然下雨，跳板湿滑导致施工工人坠落;地面湿滑导致工人摔 倒到己经挖好的基坑;拆架子的工人由于钢管滑而跌到地面等等，这 些由于客观因素所导致的安全事故由于其偶然性，是不可能预测和 防范的。但是所有的违章安全事故恰恰是能够预测和防范的。例如: 高空坠落、触电事故，机械伤害、塔吊倒塌而相关的法律和法 规明确告之：这是施工单位必须全部负责任的安全事故。4几点认识和浅析4.1在安全事故中监理的责任类别浅析从以上分析可以知道，在现有法律和法规的范围内，除了因为质 量原因所造成的安全事故监理应该承担相应的法律责任外;对在施 工过程中所发生的意外和违章的安全事故，只要监理做到了建设 工程安全生产管理条例14条

15、的四点，监理就不承担任何法律责任。 对于这一点，只有让所有从事监理的同行都有明确的意识，才能使 监理人员在工作中不背思想包袱，才能放手工作，才能敢于面对工 地上发生的各种安全事故，能够用法律的武器保护自己的合法权益。4. 2监理安全知识的缺失及建筑工程中安全隐患的界定4. 3处理安全事故中对监理单位的法律责任界定浅析每每一发生安全事故，有关的行政处罚和判决，其中最常见的用 语就是“监理不到位、监理不力”。从现有的涉及监理的法律法规 中，我们找不到监理到位和监理有力的说法。我们试分析，监理不 到位是指人员不够还是不在现场，还是该做的工作没有做，没有一 个明确的界定；同样，监理不力就更无法解读了。这些模糊不清的用 语，是没有任何法律依据的，更谈不上来界定监理在工作中的定位。 我们认为，监理只要按照建设工程安全生产管理条例第14条的 四点做到了，非质量事故造成的安全事故监理都不应当承担任何责 任。但是第14条的前题是发现安全隐患，而现实的情况是哪些是安 全隐患都还不清晰，所以完全把安全生产的监管责任推给监理从法 律的角度看是不正确的。4. 4对安全监理的责、权、利有关问题浅析有责任就应该有权力和利益，但是前面所述的法律和法规，仅给 予了监理无限大的责任和有限的权力，而无任何利益，甚至连基本 的经济成木都