基于未确知测度模型的高新区技术创新能力评价研究

1、基于未确知测度模型的高新区技术创新能力评价研究曹庆奎，李 琴，李丽杰（河北工程大学经济管理学院，河北 邯郸 056038）摘 要：经济全球化导致人们寻求利用本地天然优势或获得性优势，形成具有专业特色的区域，以培育本地在全球经济中的竞争力。在需要不断创造新知识的全球化经济体系中，高新区的作用日趋重要，正在成为地方经济变迁和重塑或提升竞争力的核心动力。而高新区的技术创新能力又是影响高新区发展的决定性因素，也是高新区区别于一般工业园区和其它区域的本质特征。本文在综合国内外学者的相关文献的基础上构建了高新区技术创新能力评价指标体系，应用未确知测度模型对其进行综合评价，并且结合某高新区的具体实例对该高新

2、区技术创新能力的整体水平作出判别。关键词：高新区；技术创新能力；未确知测度；信息熵；指标分类权重；评价等级中图分类号： F224.12 文献标识码：AThe Research of the Ability of Technical Innovation of High and New Tech Industrial Zones Basedon Unascertained Measurement ModelCao Qing-kui Li Qin Li Li-jie(School of Economics and Management, Hebei University of Engineerin

3、g, Handan 056038, China)Abstract: The economical globalization causes people to seek the use of local natural advantage or the acquired character superiority and forms regions which have the special characteristic in order to cultivate local competitiveness in the global economy. n the globalization

4、 economic system which needs to create new knowledge unceasingly, the function of high and new technology zones is more and more important, and it is becoming the core power to the district economical variance and to rebuild or advance the competitiveness. The ability of technical innovation is the

5、key factor to high and new tech industrial zones, but also one of the difference among high and new tech industrial zones and the general industrial parks and other areas. In this paper，we establish an evaluation index system based on related literature of domestic and foreign scholars, then adopt t

6、he unascertained measure apparaisement model to evaluate the ability of technical innovation of high and new tech industrial zones，then one high and new tech industrial zone as a specific example is given to get the total level of this high and new tech industrial zone.Key words: high and new tech i

7、ndustrial zones, the ability of technical innovation, unascertained measurement,information entropy, index classification weight, evaluate ranks.1 引言当代世界的竞争，归根到底是综合国力的竞争，其关键又是科学技术的竞争，而高新技术及其产业的发展又必然是整个竞争的焦点1。我国于二十世纪九十年代初开始大力实施高新技术开发区的建设，以智力环境和开放环境为依托，依靠国内的科技和经济实力，充分借鉴和吸收国外先进经验，实现了区内经济的快速发展。目前，全国已经建立

8、的五十多个国家级高新技术产业开发区和科技园区，具有很强的活力，成效十分显著，已经成为各地招商引资和经济发展最有成效的地区。这些高新区有着较完备的基础设施和优越的土地资源、人力资源，有较好的城市依托条件，已成为高新技术产业带内的技术创新源和扩散源2。 高新区的运作是在市场机制的作用下，由众多不同的行为主体(高新技术企业、大学和研究机构、政府、中介服务机构、金融机构等)参与，相互作用、相互激励，对创新资源(科技人才、高技术成果、资金、政策等)进行重新组合，形成具有一定竞争力的高技术产业的一种复杂的、动态的过程，在这个过程中起决定性作用的就是高新区技术创新能力3。因此，开展对高新区技术创新能力的综合

9、评价研究具有重要的现实意义。本文在综合国内外学者的相关文献的基础上构建了高新区技术创新能力评价指标体系，提出未确知测度的评判方法，利用专家给出的单指标测度矩阵综合计算得出某高新区的评价向量，并且利用置信度识别准则对该高新区的技术创新能力水平作出判定。2 高新区技术创新能力评价指标体系的建立2.1 高新区技术创新能力的基本特征高新区技术创新能力不同于企业技术创新能力，也不同于一般区域的技术创新能力，它具有以下基本特征：1.网络性。高新区是由众多不同的行为主体高新技术企业、大学和研究机构、政府、中介服务机构、金融机构等相互作用形成的，这些行为主体在相互作用中紧紧结合在一起，形成了一个创新网络。而

10、1这个创新网络将各创新行为主体有机地联系起来，可以提高市场交易水平，降低创新交易成本，实现创新活动利润最大化，获得网络竞争优势，从而产生“整体大于局部和”的协同效应。2.动态整合性。从不同的角度来分析，构成技术创新能力的要素可能会有所不同，甚至有较大的差距，但它是由若干能力要素组合而成的这一基本特征不会发生根本性变化，即它是由若干要素相互作用而形成的一种综合性、整合性的集成能力。同时，技术创新能力是一种存量，现有技术创新能力是过去积累的结果，反映的是一种存量水平，技术创新能力的每一点提高，都是在增加现有的技术创新能力，同时又是提高技术创新能力的基础4。3.显现性。高新区是促进高新技术商品化、产

11、业化和国际化的创新区域，其技术创新能力的强弱主要表现为高新技术产品和服务在国内外市场上的占有份额，即它是通过高新技术产品在国内外市场上的销售而反映出来的竞争优势5。因此，高新区技术创新能力体现为高新技术产品的竞争能力，显现出了高新技术产品在国内外市场竞争格局中的比较优势。 2.2 评价指标体系建立的原则基于高新区技术创新能力的基本特征，评价指标体系的设计应遵循以下原则：系统性原则。从系统论的观点出发，系统是一个包含多要素相互作用、相互联系的有机整体，各部分并非孤立存在。高新技术开发区是一个有机系统，具有系统的各项特征：层次性、整体性、结构性等，而高新区技术创新能力也是一个复杂的系统，建立一个良

12、好的评价指标体系对其进行评价，也必须综合、平衡地考虑各个方面因素。定量和定性相结合的原则。根据各个指标的不同特性，采取定性与定量相结合的办法，这样能更好地反映实际情况，同时强调定量指标数据的可获得性与定性指标的易评价性。虽然指标体系设置应尽量采用定量指标，但是在高新技术创新能力的形成与发展实践中，涉及到众多相关行为主体之间的关系因素的变量，这些变量难以量化，而必须采取定性指标加以描述，可通过问卷调查和专家打分的形式对定性指标进行量化处理。动静结合的原则。评价指标体系中，既要有反映高新区技术创新能力现状的静态指标，又要有体现其发展变化状况的动态指标，以便于对高新区技术创新能力发展的动态性监控与管

13、理。可比性原则。可比性原则要求评价指标的统计口径，计算范围尽可能保持一致。另外，可比性原则也体现评价指标体系在一定时期内具有相对稳定性，在时间的跨度上应在一个合理的周期内对评价对象进行纵向对比，以把握发展的规模和趋势。 2.3 高新区技术创新能力评价指标体系6789根据熊彼特创新理论，结合国内外学者对高新区技术创新能力评价的相关文献，本文认为，可以从创新投入能力、科技孵化能力、创新产出能力等三个层面上来衡量高新区区技术创新能力的大小。在这个结构系统中，创新投入能力是基础，科技孵化能力和创新产出是表征。在此基础上，从理论与实际相结合的角度出发，构建了高新区技术创新能力评价指标体系(见表1)。3

14、未确知测度模型设x1,x2,L,xn表示n个待评价的对象，记为X=x1,x2,L,xn，称之为论域；评价xi（xiÎX）有m项指标I1,I2,L,Im，记为I=I1,I2,L,Im。用xij表示对象xi在指标Ij下的观测值。设C=c1,c2,L,cK为评价空间，其中，ck(1£k£K)为第k个评语等级。3.1 单指标未确知测度对象xi关于指标Ij的观测值xij不同时，则该指标使xi处于各评语等级的程度也不同。设xij使xi处于第k个评价等级ck的程度为mijk=m(xijÎck)。那么mijl是对程度的一种测量结果，作为一种测度它必须满足通常的诸如“非负

15、有界性、可加性、归一性”三条测量准则10。即mijl满足：KK1) 0£mijk£1 2) m(xijÎUck)=k=1åm(xk=1ijÎck) 3) m(xijÎC)=1其中，i=1,2,L,nj=1,2,L,mk=1,2,L,K称满足上述三条测量准则的mijk为未确知测度，简称测度。称(mijk)m´Kæmi11,mi12,L,mi1Kççmi21,mi22,L,mi2K=çMMLMççm,mèim1im2,L,mimKiö÷&#

16、247;÷ (i=1,2,L,n) （1） ÷÷ø为对象xi的单指标测度评价矩阵。其中mj(1£j£m)表示xij使xi处于各个评语等级的未确知测度。 3.2 分类指标权重的确定对象xi关于指标Ij的观测值xij使对象处于c1,c2,L,cK各个评语等级的未确知测度向量为：mj=(mij1,mij2,LmijK) （2）我们可知道，指标Ij对于对象xi的分类做了多少贡献。1) 如果mij1=mij2=LmijK=1Ki，说明指标Ij使xi处于各个评语等级的程度相同，因而无法区分出ixi到底处于哪个评语等级。此时称指标Ij未对xi的分类

17、做出贡献，若用wj表示指标Ij关于xi的分类权重，则wj=0；2) 如果K个mijk中有一个mijk=1，其它的K-1个均为0，则指标Ij使xi确定的处于ck评语等级，i在此种情况下称指标Ij对xi的类别做了最大贡献，若用wj表示指标Ij关于xi的分类权重，则wj这时取到最大值；3）同理可以说明，mj的K个分量取值越分散，wj越小，取值越集中，wj越大。 设由测度mijk所确定的信息熵为：KiiiiiH(j)=-åmijk×logmijk （3）k=1令 V=1-令 Wijij1logKH(j)=1+1logKijKåmk=1ijk×logmijkm（4

18、） （5）=Vjmi显然 0£Wi£1 且åWj=1ij=1åVjj=1由信息熵的性质知：a) 当且仅当mij1=mij2=LmijK=1K时，Vj取到最小值为0；b）当且仅当存在一个mijk=1，其余的K-1个均为0时，Vj取到最大值为1； c）mijk取值越集中，Vj的值越近于1，反之mijk取值越分散时，Vj的值越近于0。i由Vj的上述三条性质可知，由（5）式定义的wj是指标Ij关于xi的分类权重。称Wi=(w1,w2,L,wm) （6）iii为指标I1,I2,L,Im关于xi的分类的权重向量。在未确知综合评价系统中，指标权重向量是非常重要的。如果

19、专家对各测量指标相对重要性熟悉、富有经验，则可由专家组按统一规则给各评价指标“评分”，并用“统计评分”的方法确定指标权重向量；若专家无法给出权重估计，则可用相似系数确定的“相似权”作为权重11。 3.3 综合评价系统若关于xi的单指标测度评价矩阵（1）已知，关于xi的各指标分类权重向量为（6）。令æmi11,mi12,L,mi1Kççmi21,mi22,L,mi2Kiii=(w1,w2,L,wm)çMMLMççm,m,L,mimKèim1im2ö÷÷÷ ÷÷

20、8;m=W×(mijk)m´Kiim=(mi1,mi2,L,mik) （7）i则mi为xi的评价向量。 3.4 评价准则用评语等级划分是有序的，第k个评语等级ck“好于”第k+1个评语等级ck+1，所以最大测度识别准则不适合，改用置信度识别准则。置信度识别准则。设置信度为l,(l>0.5)通常取0.6或0.7，令ékùk0=minê(åmil)³l,k=1,2,LKú （8）kël=1û11则判xi属于第k0个评价等级ck。4算例根据上述未确知测度模型，对某高新区的技术创新能力进行评价，评

21、价空间为很强，较强，中等，较弱，很弱。基于待评价对象（设为对象1）12的统计数据，由专家给出单指标测度矩阵m1jké0ê0êê0.1=êê0.25ê0.55êêë0.250.10.30.40.70.20.20.80.50.350.050.150.50.10.20.1500.10.050ùú0ú0úú0ú0úú0úû1ém1jkê2=êm1jkêm3ë

22、;1jkùúú： úû0000.050.050ùú0ú0úú0ú0úûm1jk1m1jk3é0.8ê0.3ê=ê0.2êê0.45êë0.150.20.60.650.350.5500.10.150.150.25m1jk2é0ê=0.05êêë0.10.70.10.350.20.40.30.10.30.250ùú0.15

23、ú0úû1根据（3）（6）式计算指标权重向量W：W1æ0.11432,0.06831,0.04248,0.10172,0.05238,0.09512ç=ç0.02558,0.03577,0.13066,ç0.08517,0.0687,0.06743,0.05281,0.05955è1,ö÷÷ø由（7）式计算得对象1的评价向量m：m=W·m1jk=çç0.06106,0.00344è11æ0.28061,0.40374,0.25

24、115,ö÷ ÷ø取l=0.6，根据（8）式有：当k0=2时，0.28061+0.40374=0.68435>0.6由上述结果可以看出，该高新区的技术创新能力水平属于第二等级较强，这主要是因为该高新区的高新技术产品及技术性收入水平较高，引进的科技人才水平也较高。但是，其R&D经费投入不足，只达到中等水平，而且科技孵化能力也较弱，导致其创新产出水平不足。因此，在以后的发展建设中，该高新区的政府部门应在财政方面予以大力支持，增加R&D经费投入；更重要的是要加强科技孵化器的建设，不仅要增加孵化企业的数量，而且要注重加强孵化企业的孵化水平。

25、5结 语目前关于高新区技术创新能力的研究文献主要以定性为主，已有的评价体系以及测度方法也多为层次分析法（AHP）13、模糊综合评价法14等，而这些方法的主观性都较强。本文引入未确知测度模型作为评判方法，并应用信息熵确定权重，较好的符合了客观实际。不过本文只是给出了一个简单的算例，实际应用中，可随实际情况的不同而做相应的调整。因此，在应用此方法进行评价的过程中，应不断对技术创新能力指标体系进行修改完善，使其更具有针对性。同时要注意评价因素指标的确定，使评价结果更加切合实际；对于评价信息的收集也尽量要做到客观准确，以真正达到通过评价不断改善高新区技术创新能力以增强高新区整体竞争力的目的。参考文献：1 李悦.产业经济学M.北京:中国人民大学出版社,2004年2 费一文.我国高新技术开发区经营策略分析J.科技进步与对策,1999(1):20-213 李琳,陈晓红.基于高新技术产业集群的高新区竞争力平均指标体系研究J.社会科学家.2005(3):57-614 吴林海.中国科技园区技术创新能力综合评价J.经济理论与管理.2001