廉政风险防控表(监理).

1、-目 录1 、乙供材料采购廉政风险点及防控措施一览表 . . 12 、分包管理工作廉政风险点及防控措施一览表 . . 13 、分项工程验收评定廉政风险点及防控措施一览表 . . 14 、计量工作廉政风险点及防控措施一览表 . . 25 设计变更工作廉政风险点及防控措施一览表 . . 26 索赔管理工作廉政风险点及防控措施一览表 . . 37 交工验收廉政风险点及防控措施一览表 . . 3-所涉对象及廉政风险点流 程 所处环节 防控措施所涉对象 廉政风险点1、乙供施工单位自行采购材料专业监理 3. 对材料把关不严， 使不合格材料应用于工程师工程。加强随机抽检频率。材料采购抽检试验检测被材料供应商

2、和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。如建设单位抽检发现不合格的材料， 清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、 违纪行为记入信 用档案。人员1. 发现问题及时处理，并追究连带责任。 1. 未按监理规定，对合同分包进行审查，总监、2、分包管理审查专业 纵容施工单位进行违法转包或违规分包；监 理工 程 2. 介绍与己有利益（利害）关系的分包队师 伍或者把部分工程切割后，指定其他单位2. 组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同。或人员实施。3. 加强对廉政合同执行情况的考核， 考核结果与其信用档案挂钩。3、分项工程验收评定评定验收1. 接受施工单位的贿赂，

3、虚报工程质量合格率；总监、专业 2. 降低评判标准；监 理工 程 3. 提高评定分数；师 4. 对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。1. 对弄虚作假的监理单位通报，记入信用档案；2. 建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案， 对其进行信用评级，并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案， 与市场准入挂钩。-验收小组 总监、专业复验 监 理工 程复验流于形式， 无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。3. 监督监理单位制定严格的预验收制度和措施， 并确保执行，形成多人决策机制；4. 对弄虚作假的一般监理实行合同违约金制度。师

4、1. 明确审核计量周期及流程， 如发生拖延，必须以书面方式说明原因； 1. 故意拖延审核计量周期实现不正当利益。2. 限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将 是否及时审签纳入相应的考核范围， 定期进行考核。总监、专业4. 计量1. 对监理单位的履约情况进行考核， 考核结果与费用支 审核确认 监 理工 程付和信用评价挂钩。2. 对施工单位的虚报、 多报计量不予核减；管理3. 不认真审核不合理的合同外工程单价。2. 建立总监（监理组长） 个人信用档案， 定期对总监 师（监理组长）工作质量进行考核。1. 签订多方廉政合同。2. 对廉政合同履约情况进行定期考核， 考核结果与信用等级挂钩。1.

5、 对变更立项、工程量和单价审查把关不严；2. 接办施工单位提出的不合理的变更要求；3. 对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核3. 对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场， 伪证。严重时追究法律责任。总监、专业 4. 严格控制现场签证数量及次数， 只有极个别特殊情况允5、设计监 理工 程 许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签变更 初审证必须有施工单位、 监理、建设单位三方参加，并完善现师场资料，留有影像资料。-总监、专业对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。 对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，6. 索赔 引进审计等第三方全程跟踪制度。监 理工 程管理 初审7. 交工 监理单位师总监、专业1. 审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定；2. 降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告。1.