基金从业资格考试基金法律法规知识点

1、基金从业资格测试法律法规对应知识点对应教材章名节名编勺学习目标掌握/理解/了解一、金融、资广 治理与投资基 金1.金融市场 与资产治理 行业1.1.a理解金融与居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.c理解金融资产的概念1.1.d理解资产治理的特征与资产治理行业的功能1.1.e了解我国资产治理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别二、证券投资基 金概述1. 证券投资 基金的概念 和特点2. 证券投资 基金的运作 与参与主体2.1.a了解证券投资基金在各地不同的 名称和概念2.1.b理解证券投资基金的根本特点2.1. c2.2. a理解证券投资基金与其他

2、金融工 具的比较理解证券投资基金运作具有三大局部2.2. b2.2. c理解基金行业的主要参与者及其 功能和运作关系了解基金行业的运作环节包括： 募集和市场营销、投资治理、托 管、登记、估值和会计核算、信 息披露3.证券投资 基金的法律 形式和运作 方式2.3. a2.3. b理解公司型基金和契约型基金的 区别理解开放式基金和封闭式基金的 区别4.证券投资 基金的起源 与开展2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的开展历程2.4.c了解全球基金业开展的趋势与特 点5.我国证券 投资基金业 的开展历程2.5.a了解我国证券投资基金开展的六 个阶段以及每个阶段的特点和标 志产品

3、6.证券投资 基金业在金 融体系中的 地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6. b2.6. c理解基金对金融结构和经济的作用理解基金对证券市场的作用二、证券投资基 金的类型1.证券投资 基金分类概 述3.1.a了解基金分类的意义和困难3.1.b掌握基金的不问分类标准和根本分类2-5.基金的根本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握根本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金,ETF, QDII,分级基金3.6-9a了解市场上各类特殊类别基金的 特点四、证券投资基 金的监管五、基金职业道 德1.基金监管 概述4.1.a掌握基金监管的概念、

4、体系、原 那么和目标2. 基金监管 机构和自律 组织3. 对基金机 构的监管4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管责任及监管举措4.2. b4.3. a4.3. b掌握行业自律组织对基金行业的 自律治理掌握对基金治理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金效劳机构的监管内容4. 对基金活 动的监管5. 对非公开 募集基金的 监管1.道德与职 业道德4.4. a4.4. b4.5. a掌握对基金募集和销售活动的监 管掌握对基金运作的监管包括投 资与交易行为、信息披露、持有 人大会等掌握非公开募集基金治理人登记 事宜4.5.b5.1.a车握对非公J1鼻集基王鼻集以及 运作的监管

5、了解道德、职业道德以及基金职 业道德的含义和区别5.1.b理解道德与法律的联系和区别2.基金职业 道德标准5.2.a理解基金从业人员职业道德的含 义5.2.b掌握基金职业道德标准的内容5.2.c:掌握守法合规的含义和根本要求5.2.d掌握老实守信的含义及根本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及根本要求5.2.f掌握客户至上的含义及根本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及根本要求5.2.h掌握保守秘密的含义及根本要求3.基金职业 道德教育与 修养5.3.a理解基金职业道德教育与修养的 内容与途径16.基金的募 集、交易与登记1.基金的募 集与认购16.1. a16.1. b16.1. c掌握基金募集

6、的概念与程序掌握基金成立的条件了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念16.1.e了解各类基金开放式、 LOF、ETF、QFII、封闭式的认购方式 和程序2.基金的交 易、申购和 赎回16.2. a16.2. b掌握开放式基金申购与赎回的概 念掌握开放式基金申购与赎回的费 用结构16.2. c16.2. d了解开放式基金转换和非交易过 户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等16.2.e了解不问产品的交易方式与流程ETF、LOF闭式、QDII ,及市场创新广品的特殊方式3.基金的登 记16.3.a掌握基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式16.3.c掌握登记机构责任16.3

7、.d理解登记业务流程20.基金的信息 披露1.基金信息 披露概述20.1. a20.1. b掌握基金信息披露的作用与原那么了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要 当事人的信 息披露义务20.2. a20.2. b理解基金治理人信息披露的主要 内容理解基金托管人信息披露的主要 内容3.基金方集 信息披露20.3. a20.3. b理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容4.基金运作 信息披露20.4. a20.4. b掌握基金净值公告的种类及披露 时效性要求；理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.C理解基金TE期公告的相关规TE20.4.d理解

8、基金上市交易公告书和临时 信息披露的相关规定5.特殊基金 品种的信息 披露20.5.a了解QDII信息披露的特殊规定及 要求20.5.b了解ETF信息披露的特殊规定及 要求21.基金客户和 销售机构1.基金客户 的分类21.1.a理解基金投资人类型21.1.b了解基金客户构成现状21.1.C理解目标客户选择2.基金销售 机构21.2. a21.2. b21.2. C掌握基金销售机构的主要类型 了解各类机构的现状和开展趋势 掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构责任标准3.基金销售 机构的销售 理论、方式 与策略21.3. a21.3. b了解基金治理人及代销机构销售方式掌握基金市

9、场营销的特殊性22. 基金销售行 为标准及信息 治理23. 基金客户服1.基金销售 机构人员行 为标准22.1.a理解基金销售人员的资格治理、 人员治理和培训22.1.b理解基金销售人员行为标准2.基金宣传 推介材料规 范22.2. a22.2. b理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原那么性要求 和禁止性规定22.2.C理解宣传推介材料业绩登载标准和其他标准3.基金销售 费用标准22.3.a掌握销售费用内容原那么性标准、 费用结构和费率水平22.3.b掌握销售费用原那么性标准和其他标准4.基金销售 适用性22.4.ar掌握基金销售适用性的指导原那么22.4. b22.4. C理

10、解基金销售适用性渠道审慎调 查的要求掌握基金销售适用性产品风险评 价的要求5.基金销售 信息治理1.客户效劳22.5.a23.1.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息治理掌握基金客户效劳的特点务概述23.1.b掌握基金客户效劳的原那么23.1.C了解基金客户效劳的内容2.客户效劳 流程23.2.a了解客户效劳流程3.投资者教23.3.a了解投资者教育工作的概念和意 义有工作23.3.b掌握投资者教育工作的根本原那么23.3.C理解投资者教育工作的内容24.1.a理解基金公司内部限制的重要性1.内部限制 的目标和原24.1.b理解基金公司内部限制的根本概 念那么24.1.C旱握基金公司内部限制的目标24.1.d掌握基金公司内部限制的原那么2.内部限制24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层 次24.基金治理人 的内部限制机制24.2.b掌握基金公司内部限制的根本要 素3.内部限制 制度24.3.a理解内部限制制度的组成内容24.4.a理解基金公司前、中、后台限制 的主要内容4.内部限制 的主要内容24.4.b理解基金公司信息披露限制的主 要内容24.4.C理解基金公司信息技术限制的主 要内容1.合规治理 概述25.1.a了解合规