xx公司法律风险预警机制的规定

1、xx公司法律风险预警机制的规定第一章总那么第一条 为增强企业竞争力,促进企业持续、健康、稳定开展,根据?中 华人民共和国公司法?等相关法律法规,结合神华宝日希勒能源以下 简称公司实际情况制定本规定.第二条 本规定所称法律风险预警机制,指公司围绕企业总体经营,在管 理的各个环节和经营过程中按法律风险预警的根本流程,建立健全的法律风险预 警体系、制度包括法律风险预警策略、方案、法律风险预警的组织职能体系、 法律风险预警信息系统.第三条法律风险预警治理根本流程包括以下主要工作一、收集法律风险初始信息；二、制定法律风险预警策略；三、提出和实施法律风险预警方案；四、法律风险预警治理的监督与改进.第四条

2、公司开展法律风险预警治理要努力实现以下风险预警治理目标：一、及时发现法律风险,保证将法律风险消灭或限制在公司可承受的范围 内；二、保证公司行为遵守有关法律、法规；三、有法律风险及时报警,保证企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大举措的合法性,保证经营治理的有效性；第五条公司开展法律风险预警治理工作应与其他治理工作紧密结合,把 法律风险预警治理的各项内容融入企业各项治理和各业务流程中.公司建立法律风险预警两道预警线,即公司各部室和业务单位为第一道预 警线；公司主管风险预警治理的领导及风险预警治理职能部门为第二道预警线.第二章法律风险预警治理初始信息第六条 法律风险预警治理职能部门、各部室和业

3、务单位注重收集以下信 息：一、国内外与本公司或部门相关的法律环境；二、影响本公司或部门的新法律法规和政策；三、公司各部室、各单位经法定代表人授权,代表公司签订的重大协议和 有关贸易合同；四、公司或各部室、各单位发生重大法律纠纷案件的情况；五、竞争对手的知识产权情况；六、国内外企业无视法律法规风险、缺乏应对举措导致企业蒙受损失的案 例.第七条各有关职能部室和业务单位对收集的初始信息进行必要的筛选、 提炼、比照、分类、组合,并在全公司内公示.第三章合法性及相应法律风险的评估第八条 法律风险预警治理职能部门、各部室和业务单位应对收集的法律 风险治理初始信息结合企业各项业务治理及其重要业务流程进行合法

4、性及相应 法律风险评估法律风险评估包括：法律风险辨识、法律风险分析、法律风险评 价三个步骤.第九条法律风险评估由各有关职能部室和业务单位完本钱部室或单位 的第一次评估,并形成书面材料报送法律风险预警治理职能部门完成第二次评 估.第四章法律风险预警策略第十条 本规定所称法律风险预警治理策略,指公司根据自身条件和外部 环境,围绕企业开展战略、具体情况,确定选择切实可行的法律风险预警方案、 风险预警治理工具等策略,并确定相关治理所需人力和财力资源的配置原那么.第十一条 公司定期总结和分析已制定的风险预警治理策略的有效性和 合理性,结合实际不断修订和完善.第十二条公司应根据风险治理策略,针对各类风险或

5、每一项重大风险制定风险预警方案.方案一般应包括：风险预警的具体目标、所需的组织领导、所 涉及的治理及业务流程、所需的条件、手段等资源.法律风险事件发生前、中、 后所采取的具体应对举措以及风险预警治理的工具等.以法律风险预警治理的职能部门为核心大力增强公司法律风险预警机制 建设,形成由公司决策层主导、法律风险预警治理职能部门牵头,提供业务保证、 全体员工共同参与的法律风险预警体系.第十三条公司定期根据各部室和业务单位的责任分工,由法律风险预警 治理职能部门监督实施法律风险治理方案,保证各项法律风险预警举措落实到 位.第五章风险预警治理的监督与改进第十四条 公司各部室、各单位以重大法律风险为重点,

6、对法律风险预警 治理初始信息、法律风险评估、法律风险预警方案、关键限制部位的活动情况进 行监督,采用自我评估等方法对法律风险预警治理的有效性进行检验,根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进.第十五条公司建立贯穿于整个法律风险预警治理根本流程,连接各上下 级、各部室和业务单位的风险治理信息沟通渠道,保证信息沟通的及时、准确、 完整,为风险预警治理监督与改进奠定根底.第十六条公司各有关部门和业务单位每个季度对法律风险预警治理工 作进行自查和检验,及时发现缺陷并改进,其检查、检验报告应及时报送法律风 险预警治理职能部门.第十七条 法律风险预警治理职能部门定期对各部门和业务单位风险预 警治理工作实施情况

7、和有效性进行检查和检验,根据本规定的要求对法律风险预 警治理方案进行评价；对跨部门和业务单位的风险预警治理方案进行评价, 提出 调整或改进建议,出具评价和建议报告,并及时报送公司主管领导.第六章法律风险预警治理组织体系第十八条公司建立健全法律风险预警治理组织体系主管法律风险预警的公司领导,根据程序负责督导本规定的实施,并向董 事会负责.由法律审计监察部以及其他公司职能部门、 业务单位组成风险预警管 理组织体系.董事会、监事会、依法履行责任,对法律预警进行高效、制衡的治理第十九条法律审计监察部为法律风险预警治理职能部门,向法律风险预 警治理的主管领导负责,主要履行以下责任：一、提交二次的法律风险

8、预警治理评估报告；二、督导公司各部室、业务单位法律风险预警治理的执行.三、审议初次法律风险预警治理评估报告, 审议并作出重大决策、重大风 险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估 报告；四、审议各部室、各单位风险预警治理组织机构设置及其责任方案；五、组织研究提出风险预警治理工作报告；六、组织研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业 务流程的判断标准或判断方案；七、组织研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；八、组织研究提出风险治理策略和跨职能部门的重大风险治理解决方案,并负责该方案的组织实施和对法律风险预警的日常监控；九、负责组织完成法律风险预警

9、治理有效性评估, 研究提出预警治理的改 进方案；十、负责组织建立法律风险预警治理信息系统；十一、负责指导、监督有关职能部门、各业务单位开展法律风险预警治理 工作.第二十条公司法律风险预警治理职能部门领导对法律风险预警治理工 作的有效性向公司主管领导负责.法律风险预警治理职能部门负责主持法律风险预警治理的日常工作.各部室、单位法律风险预警治理工作向法律风险预警治理职能部门负责.第二一条公司各部室及各业务单位在法律风险预警治理工作中,应接 受法律审计监察部的组织、协调、指导和监督,主要履行以下责任：一、执行法律风险预警治理根本流程；二、研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重

10、要业务流程的法律风险判断标准或判断方案；三、研究提出本职能部门或业务单位的法律风险预警报告的工作；四、做好本职能部门或业务单位建立法律风险预警治理信息系统的工作；五、建立健全本职能部门或业务单位的法律风险预警治理的子系统工作；六、完本钱部室或业务单位工作的法律风险评估.七、完成法律风险预警治理的其他有关工作.第七章法律风险预警治理信息系统第二十二条公司应将信息技术应用于法律风险预警治理的各项工作,建 立涵盖法律风险预警治理根本流程和内部限制系统各环节的法律风险预警治理 信息系统,包括：信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等.第二十三条公司法律审计监察部、各部室、业务单位,应采取举措保证 法律风险预警治理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、 准确性、及 时性、可用性和完整性.对输入信息系统的数据,未经批准,不得更改.第二十四条法律风险预警治理信息系统应能够进行对各种法律风险的 计量和定量分析、定量测试；能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重 要业务流程的监控状态；能够对存在的法律风险实施信息报警； 能够满足法律风 险治理内部信息报告制度.第二十五条 法律风险预警治理信息系统应实现信息在各职能部门、 业务 单