精品资料（2021-2022年收藏的）淡水泉

1、精品文档 你我共享公司简介 2007年6月，源于共同的理想和对投资的热爱，七位曾经的同事创立了淡水泉投资 在这里，我们打破了投资和研究人员分立的传统投研工作机制，实行投资经理团队制，并建立了与此相适应的i-FARM研究平台，引进了专业的对冲基金风险管理系统。 淡水泉的团队成员具有多年的行业经验，工作经历包括国内知名基金公司、国际投行、会计师事务所、券商研究所、另类投资、风控系统服务商、期货公司、以及退休年金管理公司等。淡水泉管理层拥有主要股权，所有员工都有机会参与公司收益的分配和股权安排，团队崇尚长期价值和专业能力，在成立之初即布局海外，发起设立了淡水泉海外对冲基金，成为目前国内少数几家同时管

2、理国内和海外产品的管理公司之一。核心成员赵军 总经理 投资总监南开大学数学学士、金融学硕士，历任中信证券资产管理部分析师、嘉实基金管理公司基金丰和基金经理、研究总监、机构投资总监、总裁助理。赵军先生精通国内资本市场投资运作，并拥有管理全国社保基金、企业年金、保险机构和银行资金的丰富经验。赵军先生在10年的证券投资管理工作中，历经牛熊市场转换，在公募及阳光私募的过往业绩均排在同业同期的前百分之二十。田晶 投资总监（海外市场）横滨国立大学法学硕士、纽约市立大学布鲁克商学院MBA。曾任嘉实稳健、嘉实浦安保本基金经理、UBS 中国研究主管，并管理UBS私人财富管理部门的4只理财产品。此外，田晶女士还曾

3、在野村证券、花旗以及美国信安环球投资管理等机构进行研究分析和资产管理等工作，在宏观经济、大市值股票、以及海外市场方面拥有丰富的研究和投资经验。 刘忠海 首席风控官 产品管理总监 加拿大Concordia大学约翰摩尔森商学院MBA、2006年成为美国特许金融分析师协会会员（CFA）、美国塞仕软件研究所(SAS Institute)认证程序员 。曾任美国密苏里大学哥伦比亚分校经济系访问学者、国信证券经济研究所金融工程资深分析师、金融工程部负责人、嘉实基金管理公司机构投资产品顾问叶思颖 客户关系总监（海外市场）美国加州大学伯克利分校MBA。 曾担任美国百特国际有限公司(Baxter Internat

4、ional)国际财务经理、Walgreens退休基金高级投资经理、以及嘉实基金管理公司机构业务部高级客户顾问。 杨升 业务发展总监美国旧金山金门大学会计学硕士，金融学硕士。 曾任瑞士信贷高端客户及上市发行分析师（旧金山），安永会计师事务所全球资产管理及对冲基金部高级审计师（旧金山），摩根士丹利资本国际-Barra另类投资产品部亚太区业务主管（悉尼，东京，香港，旧金山）投资研究风险控制淡水泉的风险管理理念是进行最优风险管理，这意味着淡水泉并不是一味地追求风险最小化，而是努力把风险控制在公司和客户可接受的范围之内，在既定风险框架内，给投研团队发挥自己能力的空间，为客户创造最大化的收益。最终目标就是

5、在面对不确定性时，辅助做出高质量的决策，使风险管理成为创造超额收益的来源之一。投资理念 淡水泉信奉“逆向投资”，认为股票市场中情绪聚集的地方不容易找到好的投资标的，公司团队更喜欢在被市场“忽略”和“冷落”的地方去“淘金”，越是不被看好的投资，公司越是加强对其基本面的研究，以期先于市场发现投资机会。同样是分享企业未来的成长，淡水泉始终恪守两个准则：1、可被证明的过往经营能力； 2、合理的估值水平。投资流程淡水泉采用投研一体制的工作方式，每位投研人员均定位为投资经理，同时按行业划分肩负一部分研究任务。在公司确定投资思路后，所有的投研人员以团队的形式展开针对该投资思路的专项研究。在这种投研工作体系下

6、，更深入的行业研究则外包给相关的行业专家。投研系统良好的公司基础设施可以提高团队的工作效率并为打造可持续的投资盈利模式奠定坚实的基础。淡水泉十分重视这方面的建设，构建了以i-FARM为核心的信息采集系统，持续获取包括二十余家国内券商、近十家国际投行、以及独立第三方在内的最新研究报告。同时，淡水泉开发了适合自身特点和投资风格的投资研究管理系统，可以在团队内实现研究项目和投资策略的共享，实时跟踪和更新。淡水泉是中国大陆第一家引进美国Imagine面向对冲基金开发的组合及风险管理系统的公司，依托于该系统以及淡水泉自行开发的工具，可以实现估值、风险实时监控及产生报告、业绩归因分析等全面的投资组合管理功

7、能。此外公司还购置了Bloomberg终端、Wind资讯、天相投资、巨灵财经、恒生交易、TradeSmart等数据库和交易管理系统。所获荣誉淡水泉及旗下产品分别被国金证券、好买基金研究中心、晨星（中国）、天相、以及私募排排网等国内权威私募基金研究机构评为五星管理人和五星级产品，并多次接受彭博财经亚洲台基金经理访谈节目的采访。· 朝阳永续：2010年度（第五届）私募基金风云榜最受欢迎理财产品· 第一财经，证券之星：（2010年度）中国阳光私募最佳管理人金樽奖· 中国证券报：首届金牛阳光私募管理公司、首届金牛阳光私募投资经理· 上海证券报：2009“金阳光”

8、最佳私募管理公司· 证券时报：2009年度阳光私募明星管理公司、2009年度两年持续回报阳光私募明星管理公司、2009年度阳光私募明星投资经理· 国金证券：第二届“中国最佳私募基金”长期优胜奖，入围第一届“最佳私募基金产品“奖· 和讯网：2009年度第七届中国财经风云榜年度明星私募基金经理· 中国对冲基金中心(China Hedge)：2009年度最佳中国对冲基金· 朝阳永续：2009年度（第四届）私募基金风云榜最有才华投资顾问、最受欢迎理财产品· 2008年，淡水泉成长一期被“第三届中国基金状元暨十佳基金公司颁奖峰会”组委会评为中国

9、基金状元信托名称：平安财富淡水泉成长十期信托类型：证券投资集合资金信托受托人：平安信托投资管理有限责任公司投资顾问：淡水泉（北京）投资管理有限公司证券经纪人：中信金通证券有限公司信托保管人：中国银行浙江省分行成立日：2010-2-26投资范围：上海证券交易所、深圳证券交易所（包括创业板市场）和中国金融期货交易所公开挂牌交易或即将公开挂牌交易的所有投资产品，中国证监会许可发行的基金可以投资的所有品种，开放式基金和受托人受托管理的其他信托产品单位面值：100元最低认购金额：300万元人民币（经受托人同意后可降低为100万元）最低追加金额：人民币10万元（以1万元整数倍增加）产品存续期：5年可延长初

10、始管理费：认购资金的1%后端管理费：持有6个月内3%，6个月后无固定管理费：信托单位净值的1.75% （每年）银行托管费：信托单位净值的0.25% （每年）投资管理人特定受益权分红：信托计划收益的20%信托分红：受托人可不定期对受益人进行分红开放日：每月的15日（如遇节假日则为之前最近一个交易日）和每月的最后一个交易日产品认购帐户户名：平安信托有限责任公司产品认购帐户开户行：中国银行深圳竹子林支行产品认购帐户帐号：825700012628023001注：详情以产品合同为准。产品净值（2010-2-26）日期类型日期单位净值累计净值累计增长率估值日2011-06-03112.92112.9212

11、.92%开放日2011-05-31111.31111.3111.31%估值日2011-05-27112.31112.3112.31%估值日2011-05-20117.75117.7517.75%开放日2011-05-13119.31119.3119.31%估值日2011-05-06115.51115.5115.51%开放日2011-04-29117.42117.4217.42%估值日2011-04-22120.08120.0820.08%开放日2011-04-15122.67122.6722.67%估值日2011-04-08122.15122.1522.15%估值日2011-04-01121.

12、43121.4321.43%开放日2011-03-31120.18120.1820.18%估值日2011-03-25123.77123.7723.77%估值日2011-03-18119.21119.2119.21%开放日2011-03-15119.94119.9419.94%估值日2011-03-11119.13119.1319.13%估值日2011-03-04119.67119.6719.67%开放日2011-02-28119.11119.1119.11%估值日2011-02-25118.62118.6218.62%估值日2011-02-18114.63114.6314.63%开放日2011

13、-02-15114.04114.0414.04%估值日2011-02-11112.37112.3712.37%开放日2011-01-31108.45108.458.45%估值日2011-01-21106.65106.656.65%开放日2011-01-14109.39109.399.39%估值日2011-01-07112.15112.1512.15%开放日2010-12-31111.21111.2111.21%估值日2010-12-24113.70113.7013.70%估值日2010-12-17115.46115.4615.46%开放日2010-12-15115.28115.2815.28%

14、估值日2010-12-10112.97112.9712.97%估值日2010-12-03113.88113.8813.88%开放日2010-11-30115.04115.0415.04%估值日2010-11-26116.04116.0416.04%估值日2010-11-19113.28113.2813.28%开放日2010-11-15118.64118.6418.64%估值日2010-11-12116.14116.1416.14%估值日2010-11-05118.31118.3118.31%开放日2010-10-29115.15115.1515.15%估值日2010-10-22110.2911

15、0.2910.29%开放日2010-10-15105.96105.965.96%估值日2010-10-08109.63109.639.63%开放日2010-09-30107.24107.247.24%估值日2010-09-21104.22104.224.22%估值日2010-09-17104.28104.284.28%开放日2010-09-15102.82102.822.82%估值日2010-09-10104.35104.354.35%估值日2010-09-03102.31102.312.31%开放日2010-08-31102.54102.542.54%估值日2010-08-27101.051

16、01.051.05%估值日2010-08-2099.3699.36-0.64%开放日2010-08-1398.3098.30-1.70%估值日2010-08-0698.4398.43-1.57%开放日2010-07-3095.7395.73-4.27%估值日2010-07-2393.4793.47-6.53%估值日2010-07-1690.2890.28-9.72%开放日2010-07-1590.2690.26-9.74%估值日2010-07-0989.1289.12-10.88%估值日2010-07-0285.9685.96-14.04%开放日2010-06-3085.3085.30-14.

17、70%估值日2010-06-2588.3488.34-11.66%估值日2010-06-1886.8686.86-13.14%开放日2010-06-1187.4187.41-12.59%估值日2010-06-0488.7488.74-11.26%开放日2010-05-3190.1090.10-9.90%估值日2010-05-2891.9691.96-8.04%估值日2010-05-2191.3091.30-8.70%开放日2010-05-1492.6292.62-7.38%估值日2010-05-0792.3092.30-7.70%开放日2010-04-3095.6295.62-4.38%估值日

18、2010-04-2397.6997.69-2.31%估值日2010-04-16102.03102.032.03%开放日2010-04-15102.66102.662.66%估值日2010-04-09102.71102.712.71%估值日2010-04-02103.59103.593.59%开放日2010-03-31102.22102.222.22%估值日2010-03-26101.23101.231.23%估值日2010-03-19100.56100.560.56%开放日2010-03-1599.2699.26-0.74%估值日2010-03-1299.9499.94-0.06%估值日2010-03-0599.7799.77-0.23%开放日2010-02-26100.00100.000.00%出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若