从虚拟均衡到真实均衡-—一般均衡论质疑

1、从虚拟均衡到真实均衡-一般均衡论质疑            摘要：自莱昂瓦尔拉斯（Leon Walras）开始而沿用至今的一般均衡理论，建立在对市场供求规律的主观判断基础上，其基本模型与市场实践大相径庭，因此是一种并不存在的“虚拟均衡”。本文试图找到一般均衡的谬误所在，并试图从“短期”与“长期”两个方面完成“真实均衡”模型的构建。关键词：均衡；一般均衡；局部均衡；虚拟均衡；真实均衡。    一般均衡论既是微观经济学的核心，也是宏观经济学

2、的基础。几乎所有的经济学教科书都把那只可爱的“叉子” 作为经典保留起来。然而，我在考察这一命题的过程中却发现，迄今为止所通行的一般均衡模型只是人们、确切地讲是经济学家们的一种想象，在现实市场中并不存在。如果我们以一种不存在的理论模型分析并指导经济运行，其结果将是严重的。一、短期：供给法则与一般均衡理论    从短期看，一般均衡论主要错在对供给法则及供给曲线的认识上。我选择三位著名经济学家为代表并以他们的著述为研究对象。        瓦尔拉斯的描述：当需求大于供给时，卖方的委

3、托人喊出更高的价格，从而使供给价格升高；当需求小于供给时，买方的委托人喊出更低的价格，从而使供给价格回落。    瓦尔拉斯设想的是两种商品（A与B）之间的交换。A以B作价，形成B对A的需求价。假定有m单位的A和n单位的B，则从瓦尔拉斯的交换方程所引申的公式：中可以看到，m作为需求量与其需求价格成反比，而m作为供给量与其供给价格成正比。简而言之，彼方出价越高，此方供给越多，即：贱买贵卖。马歇尔的描述：当需求价格大于供给价格时，卖主不但可以通过满足此时的需求量获利，而且“这时就有一种倾向于增加出售数量的积极力量起着作用。”于是伴随着价格的上涨，市场上的供给量

4、有所增加；反之，当需求价格小于供给价格时，卖主所获收益不足以使其产生供货动力，其供货量就会减少。于是，伴随着价格的下降，市场上的供给量就会有所减少。     萨缪尔森的描述：“随着玉米黍片价格的上升，更多的玉米黍片将被生产出来。”“考察供给的决定因素的基本点在于：生产者提供商品是为了利润，而不是为了乐趣和博爱。例如，在较高的价格下，厂商会提供更多的玉米黍片，因为这样会更加有利可图；相反，当玉米黍的价格下降到生产成本之下时，厂商就会转向其他的行业。”    归纳起来，从瓦尔拉斯开始，经济学家们对供给法则所作的描述是：

5、供给价格与供给量呈正相关关系，供给曲线的走向在纵坐标描述供给价格而横坐标描述供给量的坐标系中，不言而喻地表现为右斜上扬形状。    2.供给曲线上扬的原因。    a)收益递减律的作用（成本推动）。在经济学家们看来，收益递减首先是由成本提高、亦即生产费用的提高造成的，而生产费用就是供给价格。所以，随着供给量的增长，生产费用（供给价格）也在增长，而且增长的速度比供给量还要快。在这种情况下，供给曲线就一定是上扬的。首先提出这一解释的是马歇尔先生，他认为，正是由于生产费用的持续增加，供给曲线上扬才是必然的。  

6、   凯恩斯在分析了设备、劳动力和供给价格的关系后说道：“故一般说来，要在一特定设备上增加产量，供给价格必增。故不论工资单位是否改变，产量增加总连带着物价上涨。”也可以这样理解，即：供给价格的上涨是资本流量的增加所导致的结果。    萨缪尔森对马歇尔的观点加以肯定：“供给曲线向上倾斜的重要原因之一是收益递减规律。我们不妨以酒为例来说明这个重要的规律。如果社会需要更多的酒，那么，就会有更多的劳动追加到适于种植酿酒葡萄的土地上。而每一个新增劳动所增添的产品数量则是递减的。因此，刺激产出增加所必须的价格水平就要上升。” 

7、   b)赢利动机。萨缪尔森继续研究他的酒：“通过提高酒的价格，社会能够诱导酒的生产者生产和出售更多的酒，酒的供给曲线因此便是向上倾斜的。”较高的价格会产生较高的利润，在这一观念的驱使下，现有的生产者会增加产量以谋求更多的利润，而众多的新厂商亦会纷纷涌入这一市场。再看看斯蒂格利茨，他把这一认识叙述得非常简单：“一般来说，市场供给曲线从左到右向上倾斜是由于两个原因：在较高价格上，市场上的厂商愿意生产更多；在较高的价格上，更多的厂商愿意进入市场生产这种物品。”    c)需求拉动。需求增长，特别是在需求大于供给的状态下，市场价格

8、被持续抬高，供给量获得持续增长，而需求则在持续抬高的价格下被迫收敛，双方最终实现均衡。古典经济学对此置信无疑。瓦尔拉斯讲道：“如果不存在这一均等，则为了达到平衡价格，有效需求大于有效供给的商品的价格必然要上升，有效供给大于有效需求的商品的价格必然要下降。”        莱昂瓦尔拉斯于1874年4月出版纯粹经济学要义，经济学界公认他在该书中创造性地提出了一般均衡理论，从此奠定了现代经济分析的基石。    阿尔弗雷德马歇尔的经济学原理出版于1890年，在书中马歇尔巧妙地提出在特

9、定的时期内将特定的商品作为研究对象的局部均衡理论，并以此取代难以实际应用的一般均衡理论。马歇尔还开创性地将供求曲线勾画成了我们今天常常看到的那个叉子（见图表1）。但从本质上讲，一般均衡与局部均衡是一致的。    曲线的斜率。供给曲线斜率的绝对值大于需求曲线斜率的绝对值，这是一般均衡模型的关键，只有这样，均衡过程才是“收敛”的，因此均衡的实现才是可能的和稳定的。    2007-01-26           

10、; 均衡的实现过程。一般均衡理论所描述的均衡过程就是蛛网定理所描述的过程。尽管人们只是在分析农产品时才使用“蛛网定理”这个词，但实际上非农市场的均衡过程也呈现蛛网的特征。因为，供求双方中任何一方的变化都会以价格信号的方式传达给另一方，从而引起另一方的变化，后者的变化又会反过来影响前者。这种互为因果的反应过程在马歇尔的“叉子”上势必表现为类似“蛛网”一样的形态。我们把这类交替反应过程称作网状均衡过程。    2007-01-26        在这组产品生命周期模型中

11、，点后开始赢利，至点的投入，转而加大对第二代产品的虚线部分永远都不会成为现实；第三，市场营销的经验与知识告诉我们，在产品进入成熟期后，靠提高价格的方法延长成熟期简直是天方夜谭。相反，这种策略只会加速前一代产品的“死亡”。由此可见，尽管收益递减律存在，对此类供给决策、特别是前一代产品的价格决策并无大的影响。既然如此，它对价格上涨的推动作用又何从谈起呢？如果收益递减率并未推动价格上涨，那么上扬的供给曲线又从何而来呢？    3.竞争的结果是价格趋升还是价格趋降？    毫无疑问，竞争将导致价格下降，这一结果是由两方面原

12、因造成的：    供给量的增长。在需求总量一定的情况下，竞争的着眼点主要是市场占有率。市场占有率表现为某类商品销售额所占份额的大小。而在高度竞争的市场上，商品销售额的提高主要来源于销售量的增长。可见，竞争实际上就是数量上，亦即供给量上的竞争。供给量的增长提高了商品的充裕程度，最后使需求价格与供给价格双双下降。这是竞争导致降价的必然结果。    竞争者的策略。众所周知，需求的价格弹性可以被描绘成一条内凹的渐近线，即商品越是充裕，消费者对价格就越是敏感，价格对需求的调节作用就越是明显。正是由于这一点，竞争者往往把赢得销

13、量增长的筹码放在低价策略上。因此说，只要存在激烈竞争，价格很难上涨。    从非常短的短期看（比如说一天之内，至多数天之内）偶然也会存在价格上涨引起供给量增长的现象。比如因地区差异造成的蔬菜价差，会为小额供应商提供机会，只要他们运输快捷，便可赚到价差，特定地域市场上的供给量也会因之略有增加，但大盘不会因此引起震动。因为这种便宜的光阴是非常短暂的。正是由于“运输快捷”，两地的价差很快就会被“填平”，时间在缩短空间的同时也会将价格压下来。    三、长期均衡的谬误    一般均衡

14、论并没有系统地研究长期问题，只是说明，在资本、技术、收入等要素发生变化的条件下，供给或需求曲线发生位移。不过，马歇尔对长期均衡还是有所研究的。他认为，就于长期而言，在技术进步和规模经济的作用下，供给也会出现一种右下斜的趋势，但同时需求曲线斜率的绝对值大于供给曲线斜率的绝对值。照此说法，长期均衡的模型便如图表4的形态。马歇尔的这一认识存在三大谬误：    图中纵轴为“生产者价格和批发价格指数”中的“成品价格”。成品价格是典型的“供给价格”，它符合瓦尔拉斯关于“有效供给”的定义；横轴为国内生产总值，即：GDP。由于各类商品的异质性，我们很难取得一个统一的数量

15、单位；又由于在剔除物价上涨因素后，GDP的增长实际上就是数量的增长，所以供给量可以GDP代替。显然，上述两国的长期供给曲线总体上看都是右上扬的。其原因有二：一是国家采用适度通货膨胀的政策，以低于GDP增长速度的通货膨胀率刺激经济的增长，于是出现了供给量与供给价格俱增的局面；二是相当一部分高新技术产品制定了垄断高价，而这种产品越多、技术进步的速度越快，整个社会的物价水平就越高。因此说，在供给增大的同时，价格水平也有所上升。    2.从长期看，右下斜的需求曲线也不存在    造成需求曲线右上扬的原因有些与供给曲线右上

16、扬的原因相同，有些则是特有的：第一，由于适度通货膨胀的原因，消费价格指数在长期内总体上是递增的；第二，居民消费支出总体上也是递增的，且增幅一般高于消费价格指数的增幅。    由于在统计上并没有、也很难取得“需求”的数据，所以我们以消费的增长趋势来代表需求的增长趋势。消费与需求虽不完全相同，但由于消费是需求的主要构成部分，故其总趋势是一致的。遗憾的是，中国统计出版社出版的国际统计年鉴（参考文献15）中只有“总消费对国内生产总值增长的贡献”这一指标备有历年的数据，所以这一指标被视作“需求”的“替代品”。    2007

17、-01-26            从图表6中可以看到，“需求”曲线尽管存在某种程度的起伏（折线部分），但总的趋势是右上扬的（直线部分）。直线部分是对8年的数据进行回归分析的结果。因此有理由相信，长期需求曲线一定是右上扬的。的需求函数为：的函数为：    d)在完全竞争的市场上，边际收益（MR）等于供给价格。在不同的时点及供求量级上，该价格或高于平均收益（亦即需求价格）或低于平均收益，但其中必定有一个价格与之相等，即两条曲线均过点

18、60;   对求导的供给函数： ，应当居于     均衡过程    如果把传统的一般均衡过程称为“网状均衡”的话，那么真实均衡就是一种“梯状均衡”。顾名思义，均衡过程呈现为一种类似阶梯状的互动过程。    从图表7中可以看到，在价格为P1的市场上，存在S>D，此时价格将会下降，至P2时，需求获得增长，但仍存在S>D，于是价格仍将进一步下降，供给量与需求量均将逐步增加。由于存在“需求型长边效应”，需求的增长速度较快，供求之间的数量差会逐

19、步减小，直至实现供求双方的均衡。    2007-01-26            相反，在价格为P4的市场上，存在D>S，物以稀为贵，价格将会上涨。至P3时，在“需求型长边效应”的作用下，需求量已经有了较大幅度的减少，供求之间的数量差因此缩小，但仍存在D>S的状况，因此“阶梯”过程会继续下去，直至供给量与需求量实现均衡。现在需要回答的是，在供大于求且价格已开始下降的条件下，供给量为何还在增长？而在供不应求且价格已开始上涨的

20、条件下，供给量为何还在缩减？    先回答第一个问题。一般来说，厂商对降价的第一反应并不是压缩生产乃至作出“转产”的准备，他们的主要策略是“消化降价损失”，即通过进一步压缩费用、降低成本以及扩大生产规模来保持甚至提高原有的收入水平。因此，随着价格的下降，我们看到的是一条产出增长的曲线。    从另一方面讲，长边效应使需求以较快的速度增长，这一非价格信息完全可以以“统计数据”的准确形式传达给供给方，使供方对需求的前景产生一定的预期，所预期的总水平肯定超过目前的供给水平。因此，除了进一步扩大生产、增加产出以达到预期的均

21、衡点外，供方已别无选择。    现在回答第二个问题，即：在供不应求且价格已开始上涨的条件下，供给量为何还在缩减？原因一，当供不应求的状况出现时，价格表现为上扬趋势，在需求型长边法则的作用下，需求以及快的速度减少，销售量及销售额大幅减少的统计信息将传达至供方，供方按预期水平减少供给，从而在未来某价位上达成与需方的均衡。    原因二，供方在供给量缩减且价格上涨的情况下可以寻求收益的最大化。我们可以将这以寻求过程证明如下：a)已知供给函数：获得总收益公式：d)令点存在极值；e)   

22、60;由于点为极大值点。    综上所述，厂商在供不应求、价格上涨的情况下以低于需求减少的速度缩减供给，我们将这一反“常规”的现象称为“逆动效应”，其结果是在均衡点实现收益的最大化。     模型的稳定性    均衡要求具有稳定性，即：一般情况下，无论价格或数量发生怎样的变动，供求之间总会出现相互适应的、收敛的互动过程，通过这一过程最终形成均衡数量与均衡价格。“网状均衡”是靠供给曲线斜率的绝对值大于需求曲线斜率的绝对值为基本条件，依靠蛛网式的互动作用而产生的收敛式稳定。“梯状均衡”虽然表现出与“网状均衡”不同的互动过程，但同样依靠斜率的特征来实现稳定性。只要存在供给