2015年天津期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题

1、2015年天津期货从业资格法律法规：提交报告模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A采

2、用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承

3、担费用X和损失Y5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D15 6、手续费等费用) A2010元/吨 B2015元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 7、沪深300股指数的基期指数定为_。 A100点 B1000点 C2000点 D3000点 8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 9、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A为客户从事期货交易提供融资或者担保 B代客户下达交易指令 C协助期货公司向客户提示风险 D利用客户的期货结

4、算账户进行期货交易 10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会11、大豆提高套利的做法是_。 A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 12、分立的说法，不正确的是（）。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所

5、承继 13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A支持丁某的主张

6、B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断14、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 15、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会

7、 C期货交易所 D证监会 16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 17、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 18、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式

8、耳 D6.875美分/蒲式耳 19、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 20、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 21、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。 A44600元 B22200元 C44400

9、元 D22300元22、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到

10、1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所24、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者25、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列关于中国证

11、监会的表述中正确的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 2、期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格3、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 4、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职

12、责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。 A设立目的和职责 B名称、住所和营业场所 C注册资本及其构成 D对会员的纪律处分 6、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制订交易的计划 7、在下列国家中，_有玉米期货交易。 A日本 B

13、阿根廷 C法国 D南非 8、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 9、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 10、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统11、期货交易所的职责包括（）。 A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 12、期货交易

14、所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 13、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。 A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业

15、人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 15、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风

16、险管理的目标是_。 A为客户提供安全可靠的投资市场 B维护市场参与的权益 C维护市场的稳定 D控制政治风险 16、以下说法错误的有（）。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 17、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交

17、易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 18、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 19、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 20、下列机

18、构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 21、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期