《证券分析师执业行为准则》课后检测(90分)_第1页
《证券分析师执业行为准则》课后检测(90分)_第2页
《证券分析师执业行为准则》课后检测(90分)_第3页
《证券分析师执业行为准则》课后检测(90分)_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、一、单项选择题1 .根据证券分析师执业行为准则第十八条的规定，证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承（）的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。冷A.公平竞争'B.利益为上'C.友好合作'D.先来后到2 .根据证券分析师执业行为准则第八条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持,性A.逻辑一致性'B.完整性'C.独立性'D.多样性多项选择题3 .根据证券分析师执业行为准则第二十条的规定，证券分析师通过（）等形式

2、，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。=A.报告会财B.广播、电视VC.网络、报刊RD.交流会4 .根据证券分析师执业行为准则第七条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得（）财A.以任何形式使用或泄露国家保密信息PB.以任何形式使用或泄露上市公司内幕信息PC.以任何形式使用或泄露未公开重大信息际D.编造并传播虚假、不实、误导性信息三、判断题师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构

3、签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。（）正确错误6. 根据证券分析师执业行为准则第九条的规定，证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，但在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,可不必加以注明。（）正确错误7. 根据证券分析师执业行为准则第十九条的规定，证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争。（正确错误应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。（）正确错误9.根据证券分析师执业行为准则第十七条的规定，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，但不包括担任上市公司的独立董事。（）-正确&错误10.根据证券分析师执业行为准则第二八一条的规定，证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论