福建省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷

1、1福建省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.份额净值保持在 1 元人民币不变的是 _。A .股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金2.制定和执行交易计划。A .研究部B. 投资部C. 交易部D. 法律部3. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A .能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D. 有利于提高证券市场的效率4. 政府和中央政

2、府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于A .股票B. 债券C. 开放式基金D. 封闭式基金5. 根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在 _，在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。A .基金募集申请经中国证监会核准当日B. 基金募集申请经中国证监会核准次日C. 基金合同生效的当日D. 基金合同生效的次日6. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A .圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主动型基金和被动型基金7. 股票基金持股集中度是指 _。A .前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B .前十大

3、重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C. 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D. 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重8. 基金管理公司的股东均应具备的条件有 _。A.具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金2融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C. 持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D. 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚9. 货币市场基金的份额净值 _。A .固定在 1 元人民币B. 随市场利率的上升而减少C. 随市场利率的上升而增加D. 随平均剩余

4、期限的增加而增加10. 备兑权证通常由 _发行。A .证券交易所B. 投资银行C. 上市公司D. 中国证监会11. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A .股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金12.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A .基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C. 基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基

5、金年收益率肯定超过15%13. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A. 3%B. 5%C. 10%D. 20%14. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A .基金投资人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管机构15. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A .投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B. 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C. 开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换16.关于交易型开放式指数基金(ETF

6、 份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。10%，3A .上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C. 买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01 元17. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A 证券投资基金B. 银行理财产品C. 券商集合计划D. 银行定期存款18. 首次公开发行的股票以 _方式确定股票发行价格。A .询价B. 协商定价C. 网上竞价D. 资产核算定价19. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 _。A .申购和赎回的场所为基金

7、管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销20. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A .地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素21. 配股与转增股本的表述正确的有 _。A .增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B. 转增股本使得股东权益总量发生变化C. 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D. 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本22. 我国

8、股票价格指数不包括 _。A .沪深 300 指数B. 香港恒生指数C. 日经指数D. 金融时报指数23. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%24. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A .产品B. 费率4C. 渠道D. 促销25. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B. 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C. 开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D. 基金管理人不得在基金合同

9、约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换26. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A .基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D. 基金管理人设立了内部流程控制27. 证券交易所通过连续 _方式形成证券交易价格。A .拍卖B. 协商C. 公开招标D. 公开竞价28. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备

10、义务D. 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露29. 假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元。A. 1B. 1.05C. 1.13D. 1.2430.划分基金评价等级时， 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 （）个等级。A. 3B. 5C. 6D. 1031.封闭式基金买卖申报数量应当为 _份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_ 万份。 _A. 100； 100B. 1000；500C. 500；100 D. 500；100032.某投资人投资 1 万元认购基金， 认购资金在募集期产生的利息为 5 元，

11、其对应的认购费 率为1.5%，基金份额面值为 1 元 /份，则其认购份额为（） 。A. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.2233.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A .募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠5B. 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C. 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D. 货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定34.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A 与基金到期日一致的债券B. 股票C. 衍生工具D.

12、活期存款35.有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。A 主板市场B. 创业板市场C. 现货交易市场D. 中小企业板市场36._不属于基金净值公告中需要披露的信息。A .基金资产净值B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值37.根据 （证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在 _以上。A. 60%； 80%B. 80%； 60%C. 60%； 60%D. 80%； 80%38.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达 到销售基金的目的，并不需要与目标市场

13、沟通B. 一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者， 基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果C. 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D. 公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系39.基金运作费用包括 _。A .申购费B. 审计费C. 信息披露费D. 分红手续费40.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A .商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D. 专业基金销售机构41.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。6A .防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求

14、运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D. 防范、减少基金会计核算中的差错42. 结合紧密的行动方案。A .行动方案B. 组织结构C. 决策和奖励制度D. 人力资源和企业文化43. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A 公司债券风险大，收益低B. 公司债券风险小，收益高C. 政府债券风险大，收益高D. 政府债券风险小，收益稳定44. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是 _关系，契约型基金反映的是 _关系。A .债权债务；信托；所有权B. 所有权；债权债务；所有权C. 所有权；债权债务；信托D. 债权债务；所有权；信托4

15、5. 金融衍生工具的特征有 _。A .跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 高风险性46. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A .基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询 建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议47. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A .货币供应量宽松B. 公司业绩稳定增长C. 公司股息提高D. 印