设备管理制度修订

1、版次:山西华泽铝电有限公司规章制度Q/JWL-QM-P09-A012010设备管理制度编制：审核：批准：分发号：发布日期：2010年 月 日实施日期：2010年 月 日设备管理制度目录1、固定资产管理二固定资产管理总则二固定资产标准与分类丄管理机构及职责二固定资产日常管理二未使用及不需用固定资产管理丄固定资产报废管理2、设备分级管理制度二总则-分级管理二归口负责管理内容二归口管理要求3、设备前期管理二设备的选型及采购二设备到货接收二设备的安装调试设备的验收移交二新设备的入帐-投产前准备二重大工程设备的前期管理二新设备质保期的管理4. 设备后期管理二设备台帐管理二设备的移动二设备的闲置二设备的保

2、管二设备的报废二生产设备的技术改造与增值5. 生产设备运行和维护管理制度二设备的运行管理二生产设备的维护二设备润滑管理6. 生产设备的运行状态检查制度二设备点检制亠点检作业分类-设备的分类点检二点检作业文件的编制-设备点检的操作分工二点检工作的实施程点检管理要求点检记录管理-点检工作要求亠无泄露管理制度7. 设备的维修管理-维修人员的配置及工作范围-维修任务来源-维修策略-设备检修分类-检修计划的编制与检修计划的执行-外协修理8. 备件管理制度二备件的申报原则二备件申报时间二备件申报要求二备件的领用二备件的再利用二备件的再利用9. 设备统计制度二设备统计人员配置二设备统计人员的基本职责二公司设

3、备管理部门统计人员职责二分厂及有关部室设备统计人员职责二统计工作项目10. 设备事故管理制度二设备事故定义和分类二设备事故报告二设备事故救援和抢修-设备事故调查二设备事故处理丄设备事故统计设备管理制度1. 固定资产的设备管理制度二固定资产的设备管理总则设备是企业实物资本的重要组成部分， 是企业从事生产经营活动的物质基础。 为了规范和加强固定资产的设备管理工作，特制订本制度。设备管理必须坚持“实物形态管理与价值形态管理相结合”的原则。根据中 国铝业下达的生产任务目标和发展规划，正确核定设备需用量，优化资产结构和资源配置， 并对设备进行全过程管理，管好、用好、修好、改造好设备，充分发挥设备的投资效

4、益， 确保设备的安全完整有效和保值增值。按规定计提设备折旧，合理补偿设备在生产中的耗费，以确保生产经营的正 常进行。二固定资产设备标准与分类设备是指使用期限超过一年且单位价值超过 2000元的机器、机械、运输工具 以及其它与生产经营有关的设备、器具、工具等。使用期限超过二年，单位价值超过2000 元的非生产经营的设备、器具、工具等，也比照设备实施管理。按照设备的经济性质和使用情况，固定资产设备可分类如下：122.1生产经营用设备：指直接服务于企业生产、经营过程的各类设备。包括：a. 各种机、电、运输设备；b. 传导设备；c. 仪器仪表、计量器具等；d. 大型工具、生产办公用具。非生产经营设备：

5、指不直接服务于生产经营过程的各种设备。未使用设备，包括：a. 尚未使用的新增设备；b. 调入尚待安装的设备。不需用（闲置）设备，指已不再适合本企业使用，且闲置可以调出的设备。租出设备：指经批准出租给外企业使用的设备。融资租入设备：指以融资租赁形式租入的设备。在计算设备机台时，凡自身能完成一定生产过程或构成一定独立工序者，计 算为一台（套）设备，若干辅机应随同其主机共算一台（套）设备。二管理机构及职责华泽铝电有限公司装备能源部是华泽铝电有限公司固定资产实物形态中设备 等的主管部门；华泽铝电有限公司财务部是华泽铝电有限公司固定资产价值形态的主管部 门；华泽铝电有限公司所属分厂及部室（简称“各单位”

6、）等是固定资产中设备等的使用 单位。各级管理职责：华泽铝电有限公司装备能源部负责本单位固定资产实物形态中设备、仪表仪器、大 型工具、办公用具等的日常管理，包括验收、建账、调拨、报废鉴定、投保的配合等日常 工作。负责固定资产的设备实物管理，设备台帐及卡片的建立，对设备进行分类编号等管 理工作。公司财务部负责本单位固定资产的财务核算和监督管理。负责设置固定资产总帐及 明细分类帐，资产增减变动，资产折旧及帐务处理各单位负责按有关规程合理使用设备，充分发挥设备的投资效益，确保设备的安全 完整有效。-固定资产设备的日常管理无论以何种形式形成的设备，都要履行验收交接手续，确认工程质量及设备 运行技术状况合

7、格、技术资料齐全后，方可正式转入固定资产。上述手续没有完备之前， 按购进价格和建安费等暂估入账，待正式转固后，予以调整。141.1基本建设项目（包括更新改造工程项目）工程、技术开发项目，由工程项目 主管部门牵头，组织办理验收交接手续和技术鉴定手续，装备能源部参与、确认形成固定资产，方可办理转固手续。141.2非安装设备由装备能源部统一办理出库和移交转固手续。141.3以抵债形式形成的设备，必须按有关审批程序纳入更改计划，办理设备出 库、移交转固手续。大修结合改造形成的固定资产设备增值部分，应办理固定资产增值手续。设备验收、交接后，须及时办理结算手续，并由装备能源部进行统一编号， 装备能源部、公

8、司财务部和使用单位凭设备移交转固申请报批表同时建帐建卡，使用单位建立技术档案。华泽铝电有限公司生产技术部、装备能源部与公司财务部结合盘点定期对帐， 确保帐帐相符，帐物相符，出现差异要寻找原因，及时处理。每年年底之前，公司财务部与装备能源部共同组织进行一次固定资产设备的 清查盘点，做到帐、物、卡相一致。各单位内部机构调整（包括解散、成建制分解或合并）时，装备能源部要及时 组织办理固定资产设备内部调拨手续。二未使用及不需用固定资产设备的管理对未使用及不需用设备应及时清理，努力减少这两类设备存量。对不需用设 备应积极组织对外调剂或租赁。凡连续停用一年以上和新购入两年以上不能投用或变更计划后不能投用，

9、但 仍有一定使用价值的设备，经装备能源部审核，主管副总经理批准后列为闲置设备。 闲置 设备由装备能源部统一管理，原使用单位进行日常保管和维护。长时间闲置或确定不用的 设备，应完善制约监督机制，积极组织对外调剂，收回变卖收入。未使用的闲置设备，设备保管单位必须做好防潮、防锈、防腐、防变形、防 变质等工作，其零部件不得拆卸挪用，以确保完整无损。改扩建等工程拆除的设备，必须及时回收利用，防止资产流失。华泽铝电有限公司装备能源部负责职责范围内的设备租赁合同的签定，公司 财务部按签定的合同及时收缴费用。-固定资产设备的报废管理固定资产设备的报废标准1.6.1.1 已超过折旧年限，且失去了工作能力，大修后

10、也不能恢复其技术性能，无 修理价值者；1.6.1.2 由于发生自然灾害或重、特大事故，使之损坏严重，无法修复者；1.6.1.3 严重影响环保、安全，继续使用会引发安全事故或造成严重污染，危害人 身健康，且不能进行改造或改造不经济者；1.6.1.4 设备和装置，经生产验证或技术鉴定不能使用，无改造价值者；1.6.1.5 能源消耗高，或属于国家淘汰机型者 （ 以国家有关部门公布的淘汰产品目录 为准）；1.6.1.6 备件无来源，修复改造费用过高，修复后不能保证技术性能者；1.6.1.7 技术落后且维修费和运行费过高者；1.6.1.8 因改建、扩建或生产流程变动， 拆除后无法利用且难以对外调剂者 （

11、 包括拆 除的设备部件 ） ；1.6.1.9 汽车、锅炉、压力容器、压力管道及起重设备、电梯等特种设备的报废按 国家有关规定办理。1.6.2 固定资产设备的报废审批程序1.6.2.1 固定资产设备报废由使用单位组织有关专业技术人员进行初步技术鉴定， 提出申请，并填写“设备报废申请表”报公司装备能源部；1.6.2.2 装备能源部组织牵头会同公司财务部和有关专业技术人员组成技术鉴定小 组，明确技术鉴定负责人， 现场鉴定设备的技术状况， 依据本制度规定的报废标准提出技 术鉴定意见。并填写“设备报废技术鉴定表” ，技术鉴定小组成员须签字认可。1.6.2.3 装备能源部牵头 , 会同公司财务部审核技术鉴

12、定小组的鉴定意见， 报公司主 管领导审批。1.6.2.4 在批复通过后， 由营销中心根据批复对报废设备进行处理， 并由装备能源 部、公司财务部会同设备使用单位办理有关固定资产设备的实物帐卡和财务帐卡的注销 手续。1.6.2.5 对批准报废的设备不得随意处理或再投入使用， 须积极清理， 按规定处置， 收回残值。在处置之前，由原设备使用单位负责管理。1.6.2.6 报废汽车、锅炉、压力容器、压力管道及起重设备、电梯等特种设备的处 理，按国家和当地政府主管部门的有关规定办理。2. 设备分级管理制度. 总则：公司设备实行统一领导、归口管理、分级负责、责任到人的管理体制。. 分级管理：公司设备管理分为三

13、级，即公司级、厂和部室级、班组工段级。2.2.1 公司级：对全公司设备的使用、维护、检修与管理负有全面领导责任。主管 副总负责贯彻执行上级对设备方面的有关方针、政策、制度和规定 ; 主持全公司的设备管 理工作。公司装备能源部作为主管副总的参谋和助手， 组织和管好全公司的设备； 对全公 司各设备使用部门设备管理工作进行业务指导和监督检查； 对设备规划、 选型、购置（设 计、制造）、安装、调试、验收、使用、保养、检修、改造、移动、闲置、更新直至报废 的全过程，实行综合管理。2.2.2 厂、中心和部门级：负责管理本单位所用的设备，贯彻公司有关设备使用、 维护、检修、管理方面的各种制度和规定，分析研究

14、提高设备利用率，降低故障停机率， 减少运行和维护费用， 不断提高设备管理水平。 各厂及中心、 部室配备专职设备管理员协 助负责本单位的设备管理 ;并负责贯彻设备管理制度， 编制操作规程， 建立设备技术台账， 培训操作工人，组织设备事故分析，组织开展群众性的设备管理活动，填写有关报表， 监 督检查操作规程执行情况，组织本单位有关人员对本部门设备运行状况进行检查、统计、 考核以及参与、制定本单位设备改造方案、参与技术改造、验收，备件、设备购置计划的 审核等工作。 各部门设置兼职设备管理员， 协助部门领导负责本部门设备管理或公司要求 本部门归口管理的设备综合管理，贯彻设备管理制度，建立设备台账，填写

15、有关报表等。2.2.3 工段（班组）级：负责全工段（班组）设备的正确合理使用，精心维护，管 好现场设备；工段长（班组长）作为兼职设备管理员协助分厂搞好设备群众性管理工作， 参加设备事故分析， 并督促全体人员做好设备及附件的管理工作， 做好设备的日常检查和 维护。. 归口负责管理内容：总经办：负责空调（设备自带冷却用空调除外） 、复印机、彩电配置计划的审 定及其它新增办公设备配备标准的制定和审批工作（不含生产用微机、打印机） ；负责机 关车辆配置计划的审定（不含厂内运输车辆） ，使用、维护、备件计划的申报、审定、机 关车辆的维修，对外维修点的确定、车辆报废的鉴定、保险费、养路费、购置费等相关费

16、用管理和费用结算以及事故处理等工作； 负责炊事设备、洗衣设备、澡塘设施、绿化设备 等公共福利设备配置计划的审报，使用、维护、检查、检修、备件计划的申报、设备报废 申请及鉴定等相关管理工作； 负责监控设备、 厂区大门的日常管理及维护保养， 备件计划 的申报、改造方案的确定；负责厂内运输车辆的管理，相关制度的制订。化验计控中心：负责质量检查设备、微机、打印机、传真机、投影机、通讯 及网络等办公管理用设备 （含生产用微机、 打印机）的配置计划、 备件计划的申报及使用、 维护，改造、维修、方案的确定、外修项目管理、报废鉴定、以及审验、年检取证等相关管理工作。2.3.3 装备能源部：负责固定资产实物形态

17、中厂房、办公用房、库房、构筑物及设 备等的日常管理，包括验收、建账、报废鉴定、投保的配合等日常工作。并负责厂外动力 线路的管理。生产技术部：参与电解槽、环保设施的相关综合管理工作及特种设备、环保设施的监测、操作 取证等管理工作；负责 消防设施、消防设备、 （特种设备管理详见华泽铝电有限公司铝业股份有限 公司特种设备安全管理规定）。运输分厂：分厂内部货运及客运机动车辆的维护、保养、修理、使用及相关 管理工作。负责对外维修点的确定、车辆报废的鉴定、保险费、养路费、购置费等相关费 用管理和费用结算以及事故处理等工作。动力分厂：负责分厂内及西厂配电所设备的运行，检查、维护、维修，全公司高压 配电设备的

18、运行、检查、维护（碳素分厂 35KV配电设备除外）；高压电机的检测；槽控机 的维修；空压站、水泵房设备的运行，日常检查、日常维护等；负责所维修管理设备备件 计划的申报、改造方案的确定。2.3.11 检修分厂：负责分厂内设备的运行、检查、维护、维修备件计划的申报；全 公司低压配电设备（不含动力分厂内部所属低压设备），碳素分厂35KV配电设备及设施的 运行、检查、维护、维修、备件计划的申报；负责电解分厂，熔铸分厂、组装分厂、碳素 分厂设备的专业检查，维修、 备件计划的申报；负责动力分厂空压站、水泵房设备的专业 检查、维修；全公司蒸汽管路，压缩空气管路、供水管路的检查、维护、维修、备件计划 的申报。

19、2.3.12 电解分厂（电一、电二） ：负责分厂内电解设备、电解辅助设备的运行、日 常检查、维护和电解设备的维修（电一维修项目： 打壳气缸及连接管网、 改造后电磁阀和 气控柜；电二维修项目 : 打壳气缸及连接管网、气控柜； ）、分厂内部自修设备备件计划的 申报。2.3.13 其它分厂 : 负责分厂内设备的运行、日常检查、日常维护、分厂内部自修 设备备件计划的申报。2.3.14 供应部：负责所有设备及备品备件的购置，并组织相关验收。2.3.15 其它各部室 : 负责本部室设备的运行、检查、日常维护。2.3.16 装备能源部：负责本部门设备的日常检查、维护和全公司设备的综合管理； 负责能源计量、仪

20、器仪表设备配置计划、备件计划的申报审定，使用维护，改造、维修方 案的确定、外协厂家的确定、外协费用的结算、设备报废鉴定、以及审验、年检等相关管 理工作。除上述归口管理部门管理内容外的生产设备外修； 参与设备改造方案的确定， 组 织与实施、验收等。.归口管理要求：各归口管理部门对所管理内容与设备应制定相应的管理制度，设置专职或兼 职的设备管理人员，协助部门领导管好设备，制度的贯彻和落实。242各归口管理部门设备管理员（或兼职设备管理员）必须建立归口管理设备台 帐，做到帐物相符，并定期与生产部设备科设备统计员管理的公司总设备台帐核对，及时调整台帐变更内容。3. 设备前期管理：设备前期管理是指设备规

21、划工作起直到验收移交前这个阶段的全 部管理工作。二设备的选型及采购：3.1.1. 设备采购年度计划：每年10月底前，设备归口管理部门征求各使用单位意见编制设备采购年度计划，报装备能源部汇总。各单位（含归口设备管理部门）应结合自 身生产需要（主要考虑因素：生产成本、产品质量、维修成本、工作效率、安全和环境），选择参考的设备型号、生产厂家、价格及购置申请报告，注明购置的原因和必要性等，并由设备管理员填报年度购置设备申请表 报归口管理部门，经部门领导审核签字，主管 总经理签字批准后与每年10月31日前报装备能源部，经汇总后报公司研究通过，上报中 铝总公司批准后编入下一年的年度设备购置计划。3.1.2

22、. 年度计划的落实：按照年度设备购置计划，由装备能源部召集相关技术人员和使用单位进行调查研究和技术论证，对设备的先进性（技术、安全、节能、环保）、经济性、可靠性、可维修性、兼容性（设备相互之间的统一配合性）进行综合分析，确定订 货技术条件，参考设备型号、生产厂家和金额等，由设备使用单位填报购置设备申请表 报装备能源部，经主管副总审批同意，装备能源部以月度购置计划形式转物配中心，物配中心库存平衡后转供应部，由供应部向招标办公室提出招标申请， 并由装备能源部提供设 备订货技术条件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。 各归口管理部门购置设备由归口部门进行市场调查，确定订货

23、技术条件，参考设备型号、 生产厂家和金额等，由设备使用单位填报购置设备申请表报归口管理部门初审，汇总 后报装备能源部，经相关主管公司领导审批同意，装备能源部以月度购置计划形式转物配 中心，物配中心库存平衡后转回供应部，由供应部向招标办公室提出招标申请， 归口管理 部门提供设备订货技术条件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。临时采购计划：设备购置原则上以年度购置计划为准， 如确因工作需要急需， 工艺流程改变造成工序能力不足或其它原因须临时购买的设备，装备能源部进行需求调 查，经各主管副总批准后以月度购置计划形式转物配中心， 物配中心库存平衡后转供应部， 供应部向招标办

24、公室提出招标申请， 装备能源部（或归口管理部门）提供设备订货技术条 件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。、设备采购过程需有相关技术人员或使用部门人员参与，按招标办公室、供 应部有关程序采购。特种设备采购需有安全环境部人员参加， 对参加投标单位资质把关审 验。购置合同签订后，签订合同部门应将合同原件或合同复印件交装备能源部，装备能源部登记注册后移交档案室保管。二设备到货接收：设备到货后由采购部门及时通知装备能源部、归口管理部门、使用部门或安装单位等有关单位参加设备的开箱验收，认真检查设备质量，按照装箱单清点设备零部件及随机备件、工具、文件资料等，经初验合格后由装备能

25、源部设备科填写 设 备开箱验收单，参加验收部门人员签字认可。设备开箱验收单一式三份，采购部门一 份，据此（依据合同有关条款）办理相关付款手续和入库手续；使用部门或安装单位一份， 据此办理仓库领用手续；装备能源部存档一份。对开箱检验中发现的资料不全、实物质量 不符要求、缺损件等问题，开箱检验人员应逐一记录，商定处理意见，共同签署检验记录。设备资料管理：对不需安装调试的设备开箱验收后， 装备能源部对随机文件、 图纸、说明书、装箱单、设备开箱验收单等资料进行清点整理装订后，将整套资料移 交给档案室保管；对需要安装调试的设备， 开箱验收后装备能源部将随箱文件、图纸、 说 明书、装箱单等资料移交安装单位

26、，在安装调试验收移交完成后，安装单位将交工资料和工程（设备）安装验收单装订成册，装备能源部签字盖章登记注册后，由装备能源部将交工资料移交档案室保管。设备的安装调试：由装备能源部或生产部统一协调安排。设备安装调试时，装备能源部协同供应部共同协调处理安装单位在安装调试 过程中出现的问题。使用部门设备管理员，检修部门相关检修人员应全过程跟踪， 及时发 现安装调试中的问题，提出整改意见，及时整改，为设备的验收移交和将来的运行、维修 积累经验打好基础。设备安装调试结束前，设备归口管理部门应组织安装单位或设备供应商对设 备操作工人进行操作培训。设备的安装、调试和验收，要严格遵守国家颁布的有关施工、验收规范

27、的规定和设计图纸的要求。-设备的验收移交：对不需安装调试的设备开箱验收后，填写设备开箱验收单并做为设备的最终验收依据。对需要安装调试的设备，在设备安装完毕后，由安装单位向 装备能源部提出验收移交申请（特种设备需有相关上级主管部门检验并颁发特种设备使用 许可证方可办理验收），装备能源部组织安装单位、使用部门、检修部门、采购部门共同 参加设备的验收，并在工程（设备）安装验收单上签字盖章，验收合格签字盖章后即 完成设备移交。工程（设备）安装验收单一式三份，安装单位一份（原件入交工资料）， 采购部门一份，据此办理相关财务手续，装备能源部存档一份，交接其他各方保留复印件。 移交前安装单位应提交完整的交工

28、资料， 交工资料主要包括：设备开箱验收单、安装调试 记录、合格证、随机资料、设备总图、电气原理图、接线图、液压原理图、备品备件和易 损件清单及图纸、操作工人操作培训证明、生产厂家或安装单位联系方式等。移交完成后 使用部门正式使用设备，并按要求进行日常点检和维护，检修部门正式接管设备的维修、 检查与保养。二新设备的入帐：对不需安装调试的新设备，需到货验收合格，设备采购部门持设 备开箱验收单及设备发票到装备能源部盖章登记后，方可持设备发票到财务部办理相关 的财务手续，对需安装调试的设备，米购部门需拿到工程（设备）安装验收单后才能 办理财务手续，财务部定期应向装备能源部递交转固设备明细，装备能源部根

29、据财务明细台帐建立设备档案，登入设备台帐，为设备后期管理创造条件。二投产前准备：设备投产前,由装备能源部设备管理员或装备能源部指定使用单位 设备管理员（或委托相关技术人员）根据有关技术资料编制设备操作规程、设备维护规程、 点检卡及润滑图表等，安全环境部编制设备安全规程；技术研发中心编制工艺操作规程； 设备操作规程、设备维护规程、点检卡及润滑图表等由装备能源部审核， 经公司主管领导 批准后下发执行。设备操作维护规程、点检卡及润滑图表由装备能源部统一管理并交技术 研发中心备案。重大工程设备的前期管理：重大基本建设或重大技术改造项目，设备前期管理工 作繁重时，由项目部负责设备的前期管理工作， 其管理

30、内容包含设备前期管理工作的全部 内容，包括项目的规划、设备的选型、设备技术要求、参与设备招竞标、到货接收、安装、 调试、试运行、验收、移交等。工程中设备的到货接收：设备到货后由项目部组织相关技术人员、 使用部门、 安装单位等有关单位参加设备的开箱验收， 认真检查设备质量，按照装箱单清点设备零部 件及随机备件、工具、文件资料等，经初验合格后由项目部填写设备开箱验收单，参加验收单位人员签字认可。设备开箱验收单一式三份，采购部门一份，据此（依据合 同有关条款）办理相关付款手续和入库手续； 安装单位一份，据此办理仓库领用手续， 并 最终进入工程交工资料中；项目部存档一份。对开箱检验中发现的资料不全、实

31、物质量不 符要求、缺损件等问题，开箱检验人员应逐一记录，商定处理意见，共同签署检验记录。新设备的发票入帐：工程中新设备到货验收合格，项目部持设备开箱验收单及设备发票到装备能源部盖章登记后， 方可持设备发票到财务部办理相关的财务手续。3.7.3 工程或设备的验收：子项工程或局部单体设备在安装调试结束后项目部应组 织监理部门、生产运行部、 装备能源部、设备归口管理部门、 设备使用部门和设备检修部 门对其进行验收并认真填写验收资料，参加验收人员在工程（设备）安装验收单盖章 签字认可后完成验收。 所有设备应有验收记录， 验收记录应明确完整， 设备验收资料及验 收记录最终进入工程交工资料中， 工程（设备

32、）安装验收单及验收资料一式三份，安 装单位一份 （原件入交工资料）；采购部门一份 ,据此办理相关财务手续； 装备能源部存档 一份；交接其他各方保留复印件。 未进行验收的设备不得向使用部门和公司管理部门移交 设备。3.7.4 工程的移交：移交内容包括工程设备实体移交、竣工资料移交和财务移交。3.7.4.1 工程实体移交：工程全部完工、子项工程或局部单体设备验收完成后，项 目部持工程（设备）安装验收单向公司装备能源部申请移交设备实体，由装备能源部 组织，生产运行部、设备归口管理部门、设备使用部门、设备维修部门、项目部及设备安 装单位参加工程实体移交， 移交前项目部或工程安装单位应提供 工程（设备）

33、实体移交 设备清单，但此单不作为移交的最终清单，据此单清点现场设备数量，核对无误后，交 接各方在工程（设备）实体移交设备清单上签字盖章认可即完成工程实体移交。工程 完成实体移交后， 使用部门正式使用设备， 并按要求进行日常点检和维护， 检修部门正式 接管设备的维修、检查与保养。3.7.4.2 竣工资料移交：项目部应将完整准确的工程资料（含工程变更信息） 、设备 资料、操作维护规程（移交装备能源部） 、质保期日期（移交装备能源部） 、子项工程或局 部单体设备验收记录、 特种设备使用许可证等。 交工资料（所移交资料参考内容） 装订成 册移交公司档案室，档案室在工程竣工资料移交单签字盖章，项目部持工

34、程竣工资 料移交单到装备能源部登记注册后即完成竣工资料移交。3.7.4.3 财务移交：项目部应结合监理部门和各专业将经过精心和帐处理或拆帐处 理的工程交付使用资产明细表 （主要依据工程（设备）实体移交清单编制）移交 装备能源部和公司财务部。 财务部签字盖章认可即完成财务移交。 设备明细内容应包含安 装单位和设备生产厂家或供应商信息， 设备原值、设备型号、出厂编号、 验收或投运日期、 安装地点、质保期日期等。 经过财务核算的设备明细将作为建立设备台帐和公司固定资产 总帐的最终依据。3.7.5 工程遗留问题或尾项工程应在投产前结束。3.7.6 工程部门应制定工程设备前期管理的相关制度，以利于工程前

35、期管理的标准 化，制度化，程序化管理。二新设备质保期的管理：设备（工程）在质保期内的服务由装备能源部负责。质保金付款前1个月应通知设备管理部门和使用部门对设备状况进行确认， 由装备能源部组织 设备使用部门、维修部门及相关部门验收合格，各方在设备（工程）质保期期满验收单 上签字盖章认可，验收单一式三份，使用单位一份，付款部门一份 ，并据此办理相关付款 手续，装备能源部存档一份。4. 设备的后期管理：二设备台帐管理：设备移交使用后，装备能源部依据设备财务明细台帐建立设备总台帐，根据设备类别进行统一编号，按重要程度进行ABC分类管理，各分厂及归口部门建立相应的设 备分台帐，对A、B类设备设备管理（使

36、用）部门建立设备档案。4.1.1.1 A 类设备：电解、碳素生产工艺主流程设备，为重点关键设备，是重点管 理和维护的对象。此类设备应严格执行设备点检制，根据设备状态进行计划检修，尽可能 杜绝事后维修。此类设备主要包括在电解、碳素生产工艺上起主导、关键作用或工序能力 薄弱的设备，如一旦发生故障，就会严重影响公司的生产与安全的设备。4.1.1.2 B 类设备：为非电解生产主流程上，但对局部生产影响较大的设备，如一 旦发生故障，就会影响局部的生产与安全的设备。4.1.1.3 C 类设备：非生产流程上，对生产影响不大，主要包括数量众多，结构简 单，维修方便，备件采购周期短，故障后可以等待修复的设备。此

37、类设备原则上可采用事 后维修方式管理。设备台帐内容应包含：设备编号、设备类别、设备型号、出厂编号、生产厂 家、安装单位、验收或投运日期、设备原值、安装地点、使用部门、移出或移入时间等相 关信息，并按在用、备用、闲置如实填写设备状态。装备能源部设置全公司设备总台帐，并由专人管理，各归口管理部门和各分厂应建立相应次级设备台帐，并建立设备档案，由兼职设备管理员或分厂专职设备管理员 管理，装备能源部台帐应做到与次级台帐帐帐相符。次级台帐做到与现场事物帐物相符。亠设备的移动：由于生产的需要，设备在分厂、部室之间移动时，先由调入分厂、部室或归口管理部门提出设备移动申请，经主管副总同意，装备能源部开具设备移

38、动单， 由原使用单位、移入单位、生产运行部在此单上会签后，方可办理帐、物的移交。移交完 成后装备能源部将移动单交财务部办理固定资产转移手续。-设备的闲置：设备连续十二个月以上不使用，可列为闲置设备。闲置设备闲置期 超过十八个月，由装备能源部向公司提出处置意见。设备的保管：生产设备和备用、闲置设备由设备所在部门保管。备用设备是生产使 用设备的一部分，不得列为闲置设备，应保持设备完好，专人管理。备用、闲置设备均需 要妥善保管，定人定期检查维护，不准拆卸挪用其零部件，并做好防潮、防锈、防变形等 工作。如确因生产急需，需要使用其零部件的，需经装备能源部同意后方可拆卸使用，之 后应及时恢复，补齐所用零部

39、件。二设备的报废：属于下列情况之一的设备，应当报废更新。主要结构陈旧，破损严重，经大修后技术性能仍不能满足工艺要求和保证产 品质量的。属于国家淘汰产品或规格特殊，其零部件没有供应来源，确实难以修配的。设备老化，技术性能落后，耗能高，效率低，经济效益差的。大修理虽能恢复精度，但不如更新经济的。严重污染环境，人身安全与健康，进行改造又不经济的。因扩建、改建或生产情况改变，必须拆除不能改变或移装的。因自然灾害或重大恶性事故，使其破坏严重，确实无法修复的。其它应当淘汰的。设备状况达到中的任意一条的，使用单位或归口管理部门在每年十月低之前 统一提出设备报废申请，并填报设备报废申请表，报装备能源部验证后汇

40、总，填报设 备申请报废项目汇总表，经主管领导批准，由财务部报上级有关主管部门审批。未经批 准前，公司不得注销其帐卡和销毁实物，批准后及时作报废处理。各部门设备在日常工作中需要报废的，需由设备所属单位写出报废申请，递 交装备能源部，由装备能源部（或归口部门设备管理人员）组织有关人员共同对申请设备 进行报废鉴定，鉴定后由装备能源部写出正式报废申请报主管副总批准，批准后由按照有关程序处置。二生产设备的技术改造与增值：定义：应用新技术，新经验，新材料改变现有设备的原有结构，给旧设备或系统装上新部件、新装置、新附件，或将单机组成流水线、自动线等所采取的较大的技术 措施。通过改造，设备的技术性能，工作能力

41、或主要输出参数接近、 达到或超过新型设备 的技术水平的项目均列为技术改造项目。立项：每年10月底之前设备使用部门或检修部门根据设备使用状况与生产状 况提出设备技术改造项目（附初步改造方案），填技术改造项目申请单报项目部汇总， 经公司领导研究批准后列入下一年年度技术改造项目。因生产需要或其它原因需进行技术 改造的临时项目不受年度计划制约，经主管副总批准即可立项施行。项目启动：依据年度技术改造项目或临时项目，装备能源部组织相关部门人员成立项目小组，确定项目负责人，项目负责人对项目全权负责。464项目过程管理：项目小组成立后，应制定详细的实施方案，提供项目材料计 划，确定施工单位，确定施工费用预算，

42、实施日期等并组织实施，项目负责人应定期向装 备能源部汇报项目进展情况。465项目验收：技术改造项目完工后项目组向装备能源部提出验收申请（附项目 总结报告、技术资料、图纸等），装备能源部召集技术研发中心、财务部、改造实施单位、 使用部门对项目验收并填写技术改造项目竣工验收单。466技术改造项目费用（包括：材料费、人工费、装置或设备购置费等）经装备 能源部汇总后转财务部办理设备固定资产增值手续或直接摊入所在部门当期费用。重大技术改造项目或改扩建项目由项目部实施。5. 生产设备运行和维护管理制度：二设备的运行管理：5.1.1. 设备的运行由设备使用部门负责。5.1. 2岗前培训：新设备在使用前或新转

43、岗人员上岗前，设备供应商应将相关技术资料副件交与设备使用单位和维修单位各一份，设备使用单位和维修单位应分别对设备操 作人员和维修人员进行专门的学习和培训，了解设备的性能、特点、工作原理、操作要领和维护要求。经培训未达到使用要求者不得上岗。设备在使用中应严格遵照设备的设计和使用要求进行使用，不得超载工作。有备用设备的工序应建立设备轮换使用制度，各使用部门制定设备轮换运行制度，并到装备能源部备案，以保证设备的正常检查和检修工作时间。各单位部门不得以生产任务 重等借口阻挠设备的正常检查和维护。公司A、B类设备必须作设备运行记录，C类设备由使用部门自行决定是否作 运行记录。各分厂设备管理员应对设备运行

44、记录定期检查，收集并分析设备运行数据，发现问题，及时通知有关部门做出处理。设备的运行记录由使用部门自行保管，A、B类设备的运行记录保管期限为12 个月，C类设备的保管期限为6个月。运行记录内容（表格设计）由装备能源部技术人员 组织编制或由装备能源部指定使用部门设备管理员（或相关技术人员）编制，装备能源部 备案并下发执行。当记录内容不适合设备的实际运行状况， 设备管理员应适时提出更改意 见，报装备能源部审批后下发执行。设备操作规程的严格执行是保证设备无故障运行的最基本保障；是延长设备 使用寿命，降低设备运行费用的根本措施。各分厂或设备使用部门应制定设备运行维护和 操作规程执行情况定期检查制度，定

45、期检查并做好检查记录。二生产设备的维护：分为日常维护和专业维护521日常维护：主要内容包括每天对设备进行的清扫、润滑、紧固、调整和对设 备进行观察与检查、清除所发现的小故障等，主要由设备操作工（部分工作由辅助工） 完 成。日常维护可与日常点检同时进行。专业维护：主要内容包括根据设备使用情况拆卸、清洗零部件、调整间隙、 疏通油路、按照润滑卡片定期润滑等。专业维护由检修部门专业维修工进行。二设备润滑管理：设备润滑实行“五定”，即定点、定质、定量、定期、定人。公司的主要设备按“五定”要求编制设备润滑卡片。润滑卡片由装备能源部 设备管理员或装备能源部指定有关部门或人员编制。润滑卡片须经装备能源部审核批

46、准后 下发执行。设备的润滑由操作工或维修工依照设备润滑卡片分工负责。操作工或维修工根据具体分工负责填写设备润滑记录。各分厂或设备使用部门应制定设备润滑执行情况定期检查制度，定期检查并 做好检查记录。6. 生产设备的运行状态检查制度：二设备点检制度：公司设备运行状态检查执行点检制度（简称点检制）。点检制是利用人的五官或仪器工具，对设备进行定点、定期的检查，对照标准发现设备的异常现象和 隐患，掌握设备故障的初期信息，以便及时采取对策，将故障消灭在萌芽阶段的一种动态 设备管理方法。点检制是公司设备管理的一项基本制度， 通过设备点检，加强设备的维护， 及时准确地了解设备技术状况，迅速处理故障和异常现象

47、，切合实际地提出修理计划和备 件计划，为设备维修，减少事故，延长设备使用寿命，降低维修费用奠定基础。二点检作业分类：日常点检、重点点检和精密点检。日常点检：在设备运转中或运转前后，点检人员靠五官（视、听、嗅、触、味） 对设备进行短时间的外观检查，及时发现各种异常现象，如震动、异常、发热、松动、损 伤、腐蚀、异味、泄漏等，以避免设备在不正常状态下工作。日常点检可与日常维护同时 进行。重点点检：专业点检人员周期性的利用五官或工具仪器仪表对设备的重点部 位仔细的进行静态或动态的外观检查，以测定设备劣化程度，确定设备性能。精密点检：利用仪器对设备进行综合性检测检查，或在不解体情况下，运用 诊断技术测定

48、设备震动、温度等，进行分析，定量地确定设备的技术状况和化劣倾向，以判断其修理和调整的必要性。二设备的分类点检：公司 A类和B类设备要进行日常点检、重点点检和根据设备实 际状态进行精密点检，C类设备要进行日常点检或按照操作规程内容进行日常检查。二点检作业文件的编制：设备的点检作业文件由设备使用部门和点检部门相结合根 据设备本身的特点及设备使用说明书，结合实践经验编制设备点检卡片，并经装备能源部备案审核后方可下发执行。点检作业文件的编制应遵循下述原则：641定设备检查点（或部位）：对点检设备的关键部位，易损坏部位，传动部位， 驱动部位，易泄漏部位，润滑部位，安全检测及计控装置等列出检查点；检查点一

49、经确定，一般不得随意减少，减少必须得到设备主管部门的同意。定点检项目：确定每个检查点（或部位）应包括检查项目。643定点检方法：根据点检要到达的目的，规定各检查项目所采用的检查方法。644定点检标准：制定各检查项目的检查标准，标准应有定量的规定，以便于判 断。定点检周期：合理确定设备点检周期，即相邻两次点检之间的间隔时间。二设备点检的操作分工：日常点检由设备操作人员或岗位维修工按分工共同完成，集体操作设备的日 常点检由当班班长负责，各部位操作员共同完成。重点点检和精密点检由点检部门专职点 检员（工段维修工配合）和相关技术人员完成。检修分厂和动力分厂分别设立点检站，配备专职点检员，实行以点检制为

50、核 心的设备管理模式。二点检工作的实施：岗位操作人员和维修人员点检职责在当班时间内，必须按点检周期和点检作业卡按时逐项进行点检，认真做 好记录。当发现设备有异常时，要及时处理。不能处理时，操作人员须尽快通知岗 位维修人员进行处理。岗位维修人员不能处理时，应及时报告上一级进行处理。设备情况 及处理经过要记入作业卡。交接班时，应将当班点检情况交接清楚。岗位维修人员交接班时应查阅岗 位操作人员点检作业卡，情况不明应询问清楚。参加设备事故的分析。专职点检人员职责制定点检标准和润滑卡片，编制日常、重点点检作业卡和协助制定精密点检检查表，并根据实际情况及时进行修订6.622按重点点检作业卡和精密点检检查表

51、认真进行点检，指导岗位操作人员和 岗位维修人员的点检作业。每天查看日常点检作业卡和有关记录，出现问题，要查明情况，并及时处 理或限期由检修人员处理。不需立即处理的问题，可列入月检修计划进行处理。出现的问 题和处理经过都要进行详细记录。制止违章操作，对岗位操作人员、维修人员点检作业进行评价、考核。二点检管理要求：各级管理者应加强对点检工作的组织和检查，必须做到：为点检工作创造良好的条件。各部门设备管理员和专职技术人员，应每天检查点检记录。对点检人员的 工作进行督促和检查。对点检中发现的问题要及时解决，对点检中取得的各种信息、数据要及时 进行分析和处理。各部门设备管理员，应将设备点检信息，及时向各

52、相关部门反映，各有关部 门必须认真处理。主要设备的点检记录，各部门要有专人保管，对短期内无法处理的问题，报 装备能源部备案，装备能源部应组织有关单位研究确定处理方案，及时予以解决。点检人员必须按点检周期和点检路线进行点检并做好点检记录。应定期对点检人员进行培训，提高点检技能。.点检记录管理：A类和B类设备的点检记录，由各点检部门保管，保管期限为一年。 C类设备的点检记录（视情况作记录）由各使用部门自行保管。点检工作要求：设备管理员和点检员是设备管理的主要把关者，其工作态度、工 作作风以及工作规范程度，直接影响设备点检工作的质量。具体要求如下：点检记录要逐点记录，通过积累，找出规律。定标处理一一

53、处理一定要按照标准进行，达不到规定标准的，要标出明显的 标记。定期分析 点检记录要至少每月分析 1次。每个季度要进行1次检查记录 和处理记录的汇总整理，并且存档备查。每年进行 1次总结。为定修、改造、修正点检工 作量等提供依据。定项设计一一查出问题的，需要设计改进，规定设计项目，按项进行。定人改进一一任何一项改进项目，都要定人。以保证改进工作的连续性和系统性。系统总结每半年或1年要对点检工作进行一次全面、系统的总结和评价， 提出书面总结材料和下一阶段的重点工作计划。二无泄露管理制度：为加强设备管理和现场管理，保障设备正常运行，实现安全。 开展无泄漏管理的主要任务是推行全员参加设备管理，保持设备

54、完好、有效，不断改善设备运行状态，充分发挥设备效能，取得良好的经济效益。开展无泄漏管理应当依靠科技进 步，积极推广新技术、新材料、新设备、新工艺，坚持维护和修理相结合，修理、改造和 更新相结合，专业管理和群众管理相结合，技术管理与经济管理相结合。密封点分类和统计范围动密封：各种机电设备（包括机床）的连续运动（旋转和住复）的两个偶 合件之间的密封，属于动密封。如压缩机轴、泵轴、各种釜类旋转轴等的密封均属动密封。静密封：设备（包括机床和厂内采暖设备）及其附属管线和附件，在运行 过程中两个没有相对运动的偶合件之间的密封属于静密封。如设备管线上的法兰、各种阀门、丝堵、活接头、机泵设备上的油标、附属管线

55、、电器设备的变压器、油开关、电缆头、 仪表孔板、调节阀、附属引线、以及其他设备的结合部位，均属静密封。密封点计算方法动密封点的计算方法：一对连续运动（旋转或往复）两个偶合件之间的密 封算一个动密封点。静密封点的计算方法：一个静密封点接合处，算一个静密封点。口：一对 法兰，不论其规格大小，均算一个密封点；一个阀门一般算四个密封点，如阀门后有丝堵或阀后紧接放空，则应各多算一点；一个丝扣活接头，算三个密封点；特别部位，如连接 法兰的螺栓孔与设备内部是连通的，除了接合面算一个密封点外，有几个螺栓孔应加几个 密封点。泄漏点的计算方法：有一处泄漏，就算一个泄漏点，不论是密封点或因焊 缝裂纹、砂眼、腐蚀以及

56、其他原因造成的泄漏均作泄漏点统计。泄漏率计算公式：静（动）密封点泄漏率（。）=静（动）密封点泄漏点 数/静（动）密封点数X 1000%。静密封检验标准设备及管线的接合部位用肉眼观察，不结焦，不冒烟，无漏痕，无渗迹， 无污垢。仪表设备及风引线、焊接及其他连接部位用肥皂水试漏，无气泡。电气设备、变压器、油开关、油浸纸绝缘电缆头等接合部位，用肉眼观察，无渗漏。乙炔气、煤气、乙烯、氨、氯等易燃易爆或有毒气体系统，用肥皂水试漏, 无气泡，或用精密试纸试漏，不变色。氧气、氮气、空气系统，用10毫米宽、100毫米长薄纸试漏，无吹动现 象或用肥皂水检查无气泡。蒸汽系统用肉眼观察不漏气，无水垢。酸、碱等化学系统

57、，用肉眼观察无渗迹，无漏痕，不结垢，不冒烟或用精 密试纸试漏不变色。水、油系统宏观检查或用手摸，无渗漏，无水垢。各种机床的各种变速箱、立轴、变速手柄，宏观检查无明显渗漏，没有密 封的部位，如滑机、导轨等不进行统计和考核。无泄露管理考核标准生产设备、设施无明显“跑、冒、滴、漏”。实现一零（重大及以上设备 事故为零）、二净（设备净、门窗场地净）、三清（仪表刻度盘清晰、设备标牌清晰、管道 色彩清晰）、四无（无灰尘、无油垢、无杂物、无腐蚀）、五不漏（不漏水、不漏汽（气） 不漏风、不漏油、不漏料）。设备、管道综合动、静密封点泄漏率分别控制在千分之二和万分之五以内。各部门及分厂根据设备情况编制设备、管道密封管理制度、检查制度及动、 静密封点示意图、统计台帐、报表、档案等。各类资料应齐全、准确、可靠。7. 设备的维修管理：/隹修人员的配置及工作范围：机械设备：检修分厂负