新的社会阶层结构的初步成型

1、新的社会阶层结构的初步成型从1992年起，在邓小平南方讲话的推动下，中国改革开放的主题，被正式明确地确立为建立社会主义市场经济体制。1993年党的十四届三中全会通过了中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定，确定了社会主义市场经济体制的基本框架。此后，市场经济体制建设取得重大突破性进展，逐步形成了以公有制为主体、多种经济成分共同发展的格局，对建立现代企业制度和公有制的多种实现形式进行了大量探索，实行股份制、股份合作制的企业改制在不同所有制层面上获得程度不同的进展，市场机制在资源配置和经济生活中的调节作用越来越大，经济领域的市场化程度不断提高。到1997年党的第十五次全国代表大会召开，

2、中国经济体制从计划到市场的转轨在宏观制度层面上初步完成。 随着市场经济体制的最终建立，这一时期的社会分化愈益深刻。在各种因素的影响下，社会各阶层的职业地位（权力、收入和声望等）发生了程度不同的升降变化，相互之间的关系也经历了较为明显的调整，其结果是一种由10个社会阶层组成的新阶层结构的形成，在这种结构中，不同阶层所处的等级位序也初步被确立起来。由于在这种阶层结构与现代市场经济条件下的阶层结构之间已经存在一定程度的可比性，我们将其称为现代社会阶层结构的雏形。 与此同时，在政治制度和相关政策不再直接规定人们的阶级阶层属性和地位的情况下，在强调市场主体的相对独立性的社会主义市场经济体制被确立为国家基

3、本经济制度的基础上，一种新的社会流动模式正在形成，宏观结构性流动（参见本书第三章）和微观个体性流动（参见本书第四章）的结合，逐步成为这种新的社会流动模式的主要内涵。在以前各个时期起主导作用的制度性流动和政策性流动，在这一时期已被弱化，它们当然还在发挥作用，但往往以建立社会主义市场经济体制为名义或目标。 因此，从社会分化与社会流动两个方面来看，这一时期最值得我们关注的仍然是三个方面的变化趋势：一是社会流动空间结构的变化，这种变化为结构性流动提供了直接的条件；二是教育事业的发展，因为中国已经进入工业化的中期阶段，国际经验表明，教育对这个阶段的微观个体性社会流动具有最重要的意义；三是中国阶层结构在社

4、会分化和社会流动过程中的变化趋势，亦即新的社会阶层结构的形成。 一 社会流动空间结构变化的新趋势 如前所述，产业结构是衡量一国工业化水平的基本指标。1992年以来，中国产业结构继续升级，工业化水平继续提高，因此，全国非农产业就业规模也有较大幅度的扩张。据统计，从第二产业就业人数看，19921998年期间一直呈增长趋势，7年共计增加2585万人；19992002年则呈持续减少趋势，4年间减少820万人，2003年恢复增长，比上年增加297万人。增减相抵，12年间第二产业就业人数实际增加2062万人。第三产业就业规模则持续扩张，2003年比1991年增加9431万人。在这里，有两个趋势是值得注意的

5、。首先，从1999年起，第二、三产业的就业基本与第一产业就业取得均衡，这是中国就业结构的第二次重大转型。这种基本均势持续到2003年，表明就业的产业结构可能在酝酿着下一次新的突破，如果工业化和城市化能够取得更大进展的话。第二，从1994年起，第三产业的就业份额超过了第二产业，这意味着中国非农就业结构的重心在向高端行业移动，这种变化无疑将导致中国以职业为基础形成的新阶层结构重心将出现同样的变化趋势。 与此同时，还值得我们注意的是，这一时期的就业结构偏差发生了复杂的变化，即第一产业与第二产业的就业结构偏差都出现扩大趋势。第一产业的就业结构偏差在19921993年扩大，19941996年有所缩小，1

6、997年以后又继续大。第二产业的就业结构偏差则一直呈扩大趋势，期间仅有一些小幅波动。只有第三产业的就业结构偏差一直缩小，到2003年，这种偏差几乎可以不予考虑。如何解释这种变化？从GDP的产业构成来看，第一产业的份额持续下降，2002年比1991年减少了9个百分点，第二产业的份额则上升了9个百分点，而第三产业的份额基本保持不变。从就业的产业构成看，与1991年相比，1996年的第一产业就业份额减少了9.7个百分点，但从1997年起，这一份额基本保持不变；第三产业的就业份额一直增长，2002年大约比1991年提升了10个百分点；而第二产业的就业份额在经历了19911997年上升后，从1998年起

7、开始下降，到2002年又回复到1991年的水平。从这种时间轨迹看，我们认为，就业结构偏差的变化，可能反映了从1996年起开始实施的工业企业转变增长方式、减员增效以及抓大放小的改革，这种改革一方面提高了企业的技术水平，从而形成技术对劳动的替代，限制了第二产业就业份额的增长；另一方面是使相当一部分城市下岗职工以及大量进城农民工转向第三产业就业，从而提高了第三产业的就业份额。 总的说来，中国工业化目前还处于中期阶段，这使得第二产业的产值份额居高不下，再加上城市化的水平较低，因而第三产业没有得到相应的发展，限制了其就业吸纳潜力的充分发挥。当工业化和城市化达到一定高度以后，经济结构可能出现一个新的巨大变

8、化，这种变化将再次大规模扩张职业空间和机会空间。 二 教育资源和机会分配格局的复杂化 通过对这一时期中国教育资源和机会的分配（尤其是公共教育资源和机会的分配）的考察，我们可以看到，一方面，教育事业本身在继续发展，人们获得教育尤其是较高级教育的机会在增加；另一方面，也存在着一种向教育资源和机会获得不公平的方向演变的趋势。因而，这一时期中国教育资源和机会的分配格局是复杂的，其结果也是复杂的。 这一时期的教育事业总体上可以说在大规模地发展（见表2-8）。可以看到，除个别年份外，大学招生规模在这一时期一直呈扩张态势，年均增长率达到17%，1999年以后的扩张速度尤其快，这种趋势再一次反映了国家教育政策

9、调整的巨大影响：正是从1999年起，国家决定扩大高校招生规模。中等专业学校的招生规模总体上是增长的，但有较大的波动：19911998年中专招生规模扩一直在扩张，其年均增长速度达到11.8%，快于同期的高校招生规模年均增速（8.7%）；19992001年，中专招生规模持续下降，直到2002年才恢复增长趋势。中专招生规模的这种变化趋势，既反映了同期高校扩招的影响，也反映了这一时期社会对中等专业教育的认识的变化。20世纪90年代中后期，中等专业教育受到某种程度的忽视，但随着国民经济的发展逐步从粗放转向集约，对生产工艺和产品质量的要求提高，对技工尤其是高级技工的需求日益增强，技工的短缺逐步成为一个不可

10、忽视的问题，要求发展中等专业教育的呼声也随之而高涨。 总体上，这一时期人们获得教育的总机会，是比前一时期增加了，高等教育机会的增加尤为显著。与1991相比，一个小学毕业生升入大学的几率或升入中专和大学的几率，在这一时期都有显著的增加。 我们在考察总的教育机会变动趋势的同时，还应当分析教育机会的分布状况。众所周知，教育机会的分布是与教育资源的配置密切相关的。在这个问题上，我们最为关注的，不是家庭的教育投入情况，而是国家的公共资源的配置情况。中国的公共教育经费投入不足，一直是制约教育发展和教育机会供给的大问题。而教育资源配置不公平则是这一时期的另一个性质更为严重的问题。首先是城乡教育投入不平等。例

11、如，1999年，在全国5721.57万在校初中生中，农村学生占57.2%，而农村初中教育经费占全国初中教育总经费的比例为47.8%，相差近10个百分点。财政预算内的农村初中生人均经费为485.82元，城镇为811.69元，城乡之比为1.671（以农村为1，下同）。城乡在校小学生人均教育经费支出也存在类似差距，1999年，财政预算内的农村小学生人均教育支出310.58元，而城镇为515.27元，城乡之比为1.661。这种资源配置差距，必定在城乡之间造成教育条件和机会的差距。城乡学生辍学率的差别，就是这种资源配置差别的一个重要表现。1998年，全国初中在校生辍学率为3.23%，而农村则为4%。 教

12、育机会结构不公平，不仅表现在公共教育配置的不公平上，也表现在教育获得机会的直接分配上。例如，历年来，高考录取分数线的城乡差别和地区差别把更多的机会留给了城镇以及经济相对更发达地区的学生。有资料显示，2001年，与甘肃相比，北京本专各科高考录取分数线低2472分。在把公共教育资源更多地配置给城镇（以及经济发达地区）的同时，又降低这些地区的录取标准，这肯定是一种双重的不公平，严重限制了同等考分的农村和欠发达地区考生的教育机会。 很明显，这种不公平是制度化的，即使这是地方层面的制度性差别安排，无疑也得到了国家层面的认可。由于这种制度化的不公平还因为高校收费并轨政策以及所谓“教育产业化”的做法而变得愈

13、益严重。20世纪中后期，高校收费实行并轨，亦即实行计划内招生收费与计划外招生收费一致化，实际上也就是取消国家招生计划制度。这可能并无不妥。但问题在于，全国高校借此“东风”，普遍大幅度提高大学本科收费水准，还美其名曰“教育产业化”。例如，1999年，大学本科收费大约为3000元，2000年一下子涨至4500元左右，涨幅达50%左右，一些发达城市和重点学校的收费则在6000元以上。2000年，官方统计的农村人均纯收入仅为2210元，这意味着一个普通农户尽其一年的收入也不足以支付一个大学生一年的学费以及其他费用。这种制度变革的结果，显然将造成父母经济条件好子女上学容易、父母经济条件差子女上学艰难的状

14、况，从而促使家经济庭状况这样的先赋性因素对子女通过上学实现社会流动发挥更大的影响。 总的来说，由于农村经济条件普遍较差，公共教育资源的配置又偏向教育条件已经比农村优越的城镇，因而可以肯定地说，农村居民将更多地承受教育机会不平等所造成的后果。据中国教育报测算，到2001年为止，中国农村小学生能够考上大学的机会，只有15%。而据我们的测算，2001年这一几率的全国平均水平约为24.3%，这意味着农村小学生考上大学的几率大约比全国平均水平低62%；考虑到2001年中国农村人口占全国总人口的比例仍高达62.34%，城镇居民子女上大学的几率将达到40%左右，比全国平均水平高出约65%，比农村平均水平高出

15、约1.67倍。 三 阶层结构与阶层位序的定型化 通过改革开放以来20多年的分化与流动，中国以职业为基础的阶层结构初步孕育形成，各阶层在这一结构中的位序也趋于定型。我们在当代中国社会阶层研究报告中已经对此进行了初步探讨，本书第一章做了进一步的分析。在某种意义上，这也意味着中国社会较为稳定的流动阶梯的成型。 在新的阶层结构和阶层位序初步定型的过程中，农业劳动者、产业工人、个体工商户和私营企业主这几个主要社会阶层的经济社会地位的最终确定，产生了重要的影响。国家与社会管理者阶层、经理人员阶层、专业技术人员阶层当然也是这一新阶层结构中的重要阶层，但它们或者在传统的计划经济时代已具有较高地位，或者在改革开

16、放之初获得了较高地位，它们的地位格局在改革开放以来的20多年中基本没有发生大的变化。 （一）农业劳动者阶层处于明显劣势 在改革开放以前，农民作为一个整体享有较高的政治地位，他们是工人阶级的政治同盟军。改革开放以后，随着农村经济体制改革的推进和农村工业化的快速发展，农民最初获得了较大的收益，其经济地位有了较大的提高。这种情势，可以说一直延续到了1996年前后。但是，1997年以后，农民尤其是农业劳动者阶层（纯农户和一类兼业农户）开始遭遇经济社会地位下降的趋势。 首先，1997年以后，农业经济出现明显滑坡趋势。统计资料表明，农产品的产量和价格同时下降。就粮食等大宗农产品而言，1998年是一个重大转

17、折点，此前其增长的趋势较为平稳，但此后出现减产局面，粮食在19992001年三年连续减产，年均减幅为4.1%。就农产品价格而言，1997年是一个转折，此前的价格基本保持上扬趋势，此后便开始下降，而且涉及的农产品种类多，价格降幅大，持续时间长。到20012002年，许多农产品的价格降至10年前的水平。粮食的价格下降尤其明显，1997年比上年降价40%，且降价趋势持续到2002年。肉禽蛋的价格从1998年开始下跌，到2001年止住下跌之势，但其实际价格水平与1997年相比仍然低17%。相应地，农业总产值（含林牧渔业产值）也从1997年起呈现明显下降趋势，2000年达到这11年的低谷，2001200

18、2年略有回升，但回升幅度极小。概言之，中国农业经济的增长趋势在1997年以后整体明显减缓。在这种情况下，绝大多数农户的收入状况是不难想见的。尽管在统计上农民收入一直在增长，只不过增幅降低了而已，但我们很难相信，那些纯农户和一类兼业户亦即农业劳动者阶层的收入会继续增长而不下降。许多农村问题专家估计，1997年以后，农民收入确实是趋于下降的。 其次，农民还面临许多其他问题。一是负担重。1993年以来，农民所承受的各种负担，普遍超过10%，在一些地方甚至超过25%，即使在农村实行税费改革以后，其负担仍然达到8.4%。在城镇，个人所得税的征税起点是月收入800元，而农村的人均年收入，即使到2002年，

19、也不过2475元，亦即月收入约206元，两相比较，农民的负担之重是不难想见的。二是国家财政对农村公共产品和服务的投入比重逐年下降，农民能够分享的公共资源逐年减少。例如，国家财政用于农业的支出占国家财政支出总额的比重，从1991年的10.26%降至2001年的7.71%。农村社会保障体系极不健全，绝大多数农民没有医疗保障和其他社会保障。在这种状况下，广大农民不得不承受高额的教育支出和医疗卫生支出，以致因为子女上学和家人生病而陷入贫困者屡见不鲜。三是城市和城市工业对农村的资源抽汲日益严重，这主要表现在土地征用、“剪刀差”和农村资金向城市倒流等几个方面，而对农民土地利益的抽汲，可能是其中最为严重的一

20、个问题。1996年全国有耕地13003.9万公顷，到2001年减少为12708.2万公顷，5年减少耕地295.7万公顷（4335.5万亩），这些土地都被转化为非农用地。尽管失地农民获得了一定的补偿，但有调查表明，失地农民所得补偿占土地市场价值的比例仅为10%15%，集体得到了25%30%，政府及其机构得到了60%70%。更为严重的是，这些失地农民在失去土地的同时，除了得到有限补偿外，在就业和社会保障方面几乎没有从征地一方得到任何保证和安排，沦落为种田无地、就业无岗、低保无份的“三无游民”。 鉴于上述种种变化，可以认为，从1997年起，农业劳动者阶层的经济社会地位明显存在下沉趋势。这种趋势已经使

21、得他们丧失了改革开放初期的优势，而转变为一个地位较低而且明显处于劣势的社会阶层。 （二）产业工人的地位继续下沉 1992年7月，国务院发布全民所有制工业企业转换经营机制条例，作为1988年企业法的实施细则。随着这一条例的颁布，全民所有制企业的经营自主权在许多方面都得到了比前一时期更大的提高。增强企业经营自主权的社会政治影响是巨大的。从企业方面来讲，管理层的权力无疑会继续增强；而从企业工人方面来讲，则意味着他们将逐步丧失参与企业管理和劳动报酬确定的权利。然而，问题在于国有企业自主权的增强，并未真正把它们从困境中解救出来。企业经营管理层的权力大大扩张了，但这并没有明显地改进企业的经营绩效，反倒大大

22、增加了企业空壳化的风险，因为经营管理层可以利用这些权力为内部人谋取最大利益，一些企业甚至在经营管理层的转移和侵吞下濒于破产的边缘。据统计，1995年，在全国30.2万家国有企业中，空壳化企业占企业总数的20.2%，全部资产挂账占所有者权益的29.3%。这意味着可能有上万亿元的国有资产流失了。这些流失的国有资产不会人间蒸发，其中必定有相当大一部分落入了掌握企业控制权的内部人以及默许甚至纵容经理人员如此作为的官员手中。 20世纪90年代中期的有关研究表明，大型国有企业的亏损额最大，但其亏损面最小，亏损率最低；反之，中小型企业的亏损额较小，但亏损面大，亏损率高。两害相权取其轻。于是，进行所谓“抓大放

23、小”的改革，便成为政府的一个似乎必然的选择。1995年9月，中共十四届五中全会通过了中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议，提出新的国有企业改革思路，其中与我们讨论的社会分化和流动有关的，一是实行“抓大放小”战略，二是实施“减员增效”方针。所谓“抓大放小”，就是要搞好大型企业，放活小型企业。搞好大型企业的措施之一，则是所谓“减员增效”。而所谓放活小型企业，就是要“采取改组、联合、兼并、股份合作制、租赁、承包经营和出售等形式”，改革小型企业的产权结构和经营机制，使其产生新的活力。 “减员增效”式改革的结果，已经不再是国有企业内部管理人员与普通职工的权力关系的变化

24、，而是直接的大规模的下岗。据估计，在城镇，因为企业减员增效而下岗的职工，到目前已经有3000万人之多。尽管这些下岗人员通常会在体制外部门求得就业机会，但他们在改革开放以前甚至改革开放初期所享有的种种经济政治待遇无疑受到了巨大的冲击或打击。而“抓大放小”式改革的核心问题，是公有产权的转让。这种改革也是从20世纪90年代初期起步、1996年前后全面铺开的，其基本路径就是把原来的国有小型企业以及集体企业改变成非公有制企业。被改制企业的职工，或者被买主接收，成为私营企业雇工；或者下岗回家，进入失业人员阶层。这样，对工人而言，无论是减员增效的改革还是抓大放小的改革，都同样意味着他们的经济社会地位的下沉。

25、 在国有企业和城镇集体实行上述改革的同时，乡镇集体企业也从1996年起开始改制，并于1998年前后基本完成。乡镇集体企业改制的主要方式为拍卖、股份制、股份合作制三种。在拍卖的情况下，乡镇集体企业完全转变为私营企业；在股份制或股份合作制的情况下，由于各地鼓励原企业管理层持大股、最大限度地降低集体持股额的做法，大多数实际上也成为私营企业。其结果是，原来作为集体企业职工的大量乡镇企业从业人员成为业主的雇工，相应地，他们原来享有的许多集体企业待遇，在改制以后丧失一空。例如，据调查，江苏某地一家乡镇集体企业改制后，该企业85%的职工变成了私营化后的企业主的雇工，既不持有企业的任何股份，也不再享受原企业提

26、供的种种集体福利，其社会经济地位的向下流动是可想而知的。 （三）非公有制经济高速发展，新社会阶层和群体地位迅速上升 1992年以后，非公有制经济发展的政策与制度环境发生重大转变，逐步形成了公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，中央和地方各级还先后出台了一系列鼓励、推动非公有制经济发展的政策规定。在这种情况下，中国的非公有制经济（包括个体经济、私营企业经济、外商投资经济以及多种所有制并存的混合经济中的私人经济部分）的发展速度，自1992年以后便大大加快了。 非公有制经济的发展对社会分化和流动的影响，主要体现在四个方面。一是个体工商户的发展，造就了一个庞大的个体工商户业主阶层，到2001年，全国有个体工商户2571万余户，以每户1个业主计算，这个阶层即有2571万余人。二是私营企业的发展，造就了一个私营企业主阶层。2002年，私营企业投资人数增加到623万人，比1992年