客户协议填写规范

1、 尊敬的投资者:为保障您的合法权益,敬请您逐字逐句地认真阅读本协议的全部文件内容。本协议的所有内容都与您的利益息息相关,如有任何疑问,敬请垂询。目录风险揭示书 (1手机交易及限价单功能使用风险说明书 (5开户申请表(企业法人 (7开户申请表(自然人 (9客户协议书 (11风险揭示书尊敬的投资者:海西商品交易所(以下简称交易所的大宗商品(以下简称商品现货延期交收交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,部分商品对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有很高的要求。福建*有限公司是具有交易所签约会员资格的企业法人。客户签署本协议,代表其对未来与福建*有限公司进行商品现

2、货延期交收交易业务风险的认知与了解。本揭示书旨在向投资者充分揭示投资风险,并且帮助投资者评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书尽力告知交易过程中可能发生的各种风险因素,但鉴于市场的多变和复杂,无法穷尽一切的交易风险。因此,在签订客户协议书及进行交易前,投资者应仔细阅读本风险揭示书,确保自己理解相关交易的性质、规则,并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构,不存在异议时,请亲笔签字确认。一、投资者须知(一温馨提示商品现货延期交收交易业务具有一定风险性,不适合用养老基金、债务资金(如银行贷款等进行投资的投

3、资者。(二投资者应具备的开户条件1.年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民或依法成立的企业法人及其它经济组织、能独立从事大宗商品交易活动。2.投资者须以真实的、合法的身份开户。3.投资者须保证资金来源的合法性。4.投资者须保证所提供的“企业法人营业执照”、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。(三开户文件的签署11.自然人办理开户手续,必须由投资者本人亲自签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。2.企业法人或其他经济组织办理开户手续,可由其法定代表人或委托代理人签署开户文件。委托代理人办理开户手续的,企业法人或其他经济组织应提供真实、合法、有效的授权委托书。二、相关的风险揭示(

4、一政策风险由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施、交易所交易规则的修改等原因,均可能会对投资者的投资产生影响,投资者须承担由此导致的损失。(二价格波动的风险商品价格受多种因素的影响(包括但不限于国际国内经济形势、相关市场走势、政治局势、自然因素等,这些因素对大宗商品价格的影响机制非常复杂,投资者在实际操作中难以全面把握,因而存在出现投资失误的可能性,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,投资者必须独自承担由此导致的一切损失。(三网上交易风险此业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现,存在(但不限于以下风险,投资者应充分了解并承担由此造成的全部损失:1.由

5、于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其他因素,可能导致系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;2.由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;3.互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、中断;4.您的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击,从而使投资者的投资决策无法正确和/或及时执行。5.如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;26.您的交易密码失密或被他人盗用。(四交易风险1.

6、投资者需了解交易所的商品现货延期交收交易业务的交易规则,理性追求盈利,正视交易风险。若建仓的方向与商品价格走势相反,会造成较大的亏损,根据亏损的程度,投资者必须有条件满足随时追加履约保证金的要求,否则您持有的电子合同将可能在亏损的情况下被强行平仓转让,投资者必须承担由此造成的一切损失。2.交易所以大宗商品国际现货市场价格为基础,结合必要的市场因素及中国人民银行人民币兑美元基准汇率,报出中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距,交易所并不能保证其交易价格与其他市场保持完全的一致性。3.投资者在交易所的交易系统内,通过网上终端所提交的市价单一经成交,即不可撤销,投资者必须接受这种方式

7、可能带来的风险。4.投资者通过会员以电话的方式下市价单,一经会员交易部报价确认成交后,即不可撤销或撤回,投资者必须接受此种报单方式有可能带来的风险。5.交易所、会员及其工作人员不会对投资者作出获利保证,并且不会与投资者分享收益或共担风险。投资者应知晓针对现货延期交收交易业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。6.投资者的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。交易所、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息,仅供投资者参考,不构成要约。7.投资者应当确保密码不泄漏,由于投资者保管不善而造成的全部损失,由投资者自行承担。8.在电话以及电子交易的过程中,有可能出现偶然性

8、的明显的错误报价,交易所可能在事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正,由此而造成的交易风险由投资者自行承担。(五不可抗力风险地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等非交易所可控因素,可能会对投资者的交易产生影响,投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。3 手机交易及限价单功能使用风险说明书尊敬的投资者:请仔细阅读以下内容,以便正确全面地了解手机交易及限价功能使用的风险:一、手机交易是指投资者在手机上通过无线网络进行的交易、行情及信息查阅。手机交易具有网上交易、电话委托交易等所共有的风险,投资者还应充分了解和认识到以下风险:1.由于无法

9、控制和不可预测的系统故障、设备故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,或手机显示的行情和实际有较大的延滞现象,使您对交易时机出现误判,造成交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;2.由于手机交易系统存在被黑客和病毒攻击的可能性,由此导致行情信息出现错误或延迟,造成交易无法进行、延迟或出现指令错误。3.如果您缺乏手机交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;您的手机失窃或密码被他人盗用。4.其他可能情形。二、交易系统中的限价功能单指限价建仓和限价平仓功能(包括设定止盈、止损价格功能,可能会存在以下风险:在您使用该功能时,虽然您设定了建仓或平仓的价格(止盈、止损价格,但

10、是由于电脑设备运行速度、网络传输速度等不可控因素影响原因,可能会导致在行情触及或穿越指定价格时,交易系统没有为您成交该笔单据。因此,我们特别提示您在使用交易系统中限价建仓和限价平仓功能(包括设定止盈、止损价格功能时,应充分考虑上述风险。如果您无法理解或承受上述风险,我们建议您不要使用该功能进行交易。如果您坚持使用该功能,将视为您已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险,并愿意承担使用该功能所带来的一切后果。本风险说明书无法揭示使用手机交易及限价单功能所带来的所有风险和交易系统的全部情形。故您在使用之前,应全面理解交易所的交易规则及实施细则,5 2、乙方履约保证金必须通过交易所交易系统与存管银

11、行转账系统缴纳,不得以任何现金形式缴纳。3、乙方应当保证其履约保证金来源的合法性。甲方有权要求乙方对履约保证金来源合法性进行说明,必要时可以要求乙方提供相关证明。4、甲方有权根据交易所的规定对履约保证金的比例进行调整。履约保证金调整时,以甲方发出调整履约保证金公告或通知为准。5、乙方托管的履约保证金不享有任何利息。七、费用:乙方在参与现货及现货延期交收交易过程中,需支付如下费用:手续费、延期费、提货费、交货费等(提货费交货费为实物交割时所收费用。1、手续费:手续费收取标准为成交金额的万分之八。2、延期费:由交易所根据实际情况确定并告知全体会员及投资者。3、提货费交货费: 具体费用及细则参照海西

12、商品交易所交易规则执行。甲方有权根据交易所的规定对以上费用进行调整。八、结算:具体结算办法及细则参照海西商品交易所结算管理办法执行。九、风险管理:1、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险,持仓风险率的计算方法:风险率=客户账户净值÷持仓占用履约保证金×100%客户账户净值=账户余额+浮动盈亏2、当乙方的持仓风险率小于100%时,乙方履约保证金不足,需要追加履约保证金,否则乙方只能减少持有的头寸,直至乙方帐户风险率等于或者大于100%。当乙方帐户风险率低于50%时,甲方将乙方的未平仓合约进行全部强行平仓转让。3、在乙方违规或遇到紧急情况时以及交易所认为必要的情况下,甲方可以对

13、乙方的未平仓合约进行强行平仓转让。4、由于国家法律、法规、政策的变化、产品交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,甲方有权根据交易所要求对乙方的未平仓合约进行全部强行平仓转让。十、实物交割:具体交割办法和细则参照海西商品交易所商品交收管理办法执行。12十一、开户及交易： 1、乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源合法 性进行说明，必要时可以要求乙方提供相关证明。 2、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由交易所统一进行监管，并且必 须经过交易所的审核，然后进行激活才可进行交易。交易帐户实行一户一码制。 3、开户文件的签署： A、开户时，乙方（自然人投资者）须提供身份证、护照等有

14、效证件，并保 证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性。 B、乙方为企业法人或其他经济组织办理开户手续时，可由其法定代表人或 委托代理人签署开户文件。 委托代理人办理开户手续的， 乙方应提供真实、 完整、 合法、有效的授权委托书。 此外，乙方在开户申请表中所填写的银行账户作为实现与交易所履约保 证金专用帐户之间资金划转的唯一账户。 如乙方提供的开户资料有虚假， 乙方须 承担因此而引起的一切责任后果。 当有关资料发生变化时， 乙方承诺及时以有效 方式通知甲方。 如因资料发生变化， 乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承 担。 4、所有的协议和电子化的通讯都须以电子记录或签名进行确认。 5

15、、乙方的客户账号、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定“电子交易 合同” 的电子签名， 甲方仅通过客户账号和交易密码以及电话密码核实乙方身份， 乙方应妥善保管好其本人的交易账号和相关的密码。 通过客户帐号及密码登陆进 行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失及 被盗导致的利益上的损失， 均与甲方及交易所无关， 由乙方自行承担因保管不善 而造成的一切后果。如若确实丢失，乙方须提供其本人有效的身份证件（法人或 其他经济组织则须提供授权委托书及委托代理人的身份证件原件）、客户协 议书以及其它相关信息， 并予以确认签字， 经甲方和交易所将这些信息核对无误 后，方可将密码恢复

16、至初始状态。 6、乙方的交易账户只限本人使用，不得转借他人，否则转借他人所引起的 一切纠纷和损失均由乙方承担。 7、乙方必须确保其本人有足够的软件和硬件系统。 13 8、所有乙方通过网络及电话发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤 销或撤回。 所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令， 以交易所系统记录数据 为准。 9、 乙方对当日的交易结算结果有异议时， 须在一个工作日即 24 小时内向甲 方提出。如果乙方未提出异议，甲方视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。 10、乙方必须接受和遵守交易所及甲方规定的有关产品交易事项的一切规 则。 11、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将合

17、约中的任何 权益全部或部分转让。 12、 乙方在提取帐户资金时， 其最大的取款金额不能超过其交易帐户内的可 提取金额。 十二、违约条款： 任何一方违反本协议给对方造成损失，违约方应承担相应经济赔偿责任。 十三、免责条款： 1、甲方及其工作人员不会向乙方作获利保证或担保乙方不遭受损失，其对 市场的判断和操作建议仅供参考，乙方据此交易产生的亏损由乙方自己承担。 2、甲方及甲方工作人员均不能承诺利益共享、风险共担，不提供利用客户 资金代客理财的业务， 乙方如私下与甲方工作人员达成此类交易， 造成的风险甲 方不承担责任。 3、由于市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位建仓 或平仓，甲方

18、不负有任何责任。 4、甲方并不能控制电讯信号的中断和链接以及互联网的畅通，也不能保证 乙方自身网路设备的稳定性，由此原因造成的乙方损失，乙方自行承担，甲方不 负任何责任。 5、乙方电话下单，因电话线路遭受干扰、失灵或错误所造成的乙方损失， 甲方不负有任何责任。 6、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空 高开或跳空低开的价格成交， 以至于乙方的亏损超过其净值， 此种情况属于系统 14 性不可抗拒的风险， 甲方保留其向乙方追索的权利， 乙方必须履行其追加资金的 义务，不得提出任何异议。 7、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的 禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可抗拒力因素导致的交易中断、 延误等风险， 甲方不承担责任， 但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以 减少因不可抗力造成的损失。 8、由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致 乙方风险，甲方不承担责任。 十四