中国建筑第八工程局内部审核程序

1、中国建筑第八工程局内部审核程序编号：ZJBE/MS/P12007下载自管理资源吧版本：第二版批准人：目 录1目的、范围.(2)2相关文件.(2)3术语和定义.(2)4职责.(2)5工作程序.(2)审核的策划和准备 .(2)实施审核 . (3)内部审核报告 . (5)纠正措施的跟踪 .(5)内部审核资料的整理 . (6)内部审核员的管理 .(6)6记录 .(6)内部审核实施计划表(R12-1) . (7)会议签到记录表（R12-2） . （8）内部审核检查清单及审核记录（R12-3） . （9）不合格/不符合项报告（R12-4）.（10）内部审核报告（R12-5） .（11）1目的、范围 为了验

2、证、评价质量、环境、职业健康安全、计量管理体系运行的符合性、有效 性，采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效， 制定本程序。适用于公司内部 对管理体系的审核。2相关文件GB/T190012000 idt ISO9001：2000标准；GB/T240011996 idt ISO14001：1996标准；GB/T280012001标准；GB/1994 idt ISO10012-1：1992标准。本公司管理手册、纠正预防措施程序（ZJBE/MS/P13-2003）、管理评审程序（ZJBE/MS/P06-2003和其他体系文件； 国家、行业和地方有关法律法规、标准、规范；3术语和定义 参照本公司管

3、理手册中的术语解释。 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。审核员： 被委派实施审核的人员。 （审核员应在个人的综合素质、教育、培训、工作 经历、审核经历等方面具有相应资格）审核证据 ：可多方查证的与经确定为依据的方针、 程序或要求有关记录、 事实陈述或 其他资料。4职责41管理者代表负责本程序文件的审批和实施监控；负责领导、组织公司的内部审 核工作；任命内审组长，并指派内审员。42企管部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核计划； 推荐内审员， 报管理者代表批准后协助审核组长组成内审组； 落实纠正措施计划的

4、跟 踪检查。43审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；制定每次审核 实施计划；代表审核组与受审核方接触。44内审员编制分工范围内的检查表、 完成分工范围内的审核任务、 报告审核结果、 配合并支持审核组长工作。5工作程序审核的策划和准备 年度审核计划a.公司每年组织一次全面审核， 企管部编制 “公司年度管理体系内部审核计划” 。 当内外环境或管理体系发生重大变化， 或出于持续改进等目的认为有必要时， 可以追 加审核；b.当年度审核计划不适宜时，企管部应及时调整审核计划；c.审核计划经管理者代表批准。企管部根据年度内部审核工作安排， 协助管理者代表做好每次审核的组织工作， 确 定

5、审核范围。管理者代表确定审核组长、审核员，审核组长布置审核分工和要求。内部审核实施计划。由审核组长制定“内部审核实施计划” （R12-1）,并报管理者 代表审批。 在实施审核7天前将审核实施计划传达至审核员和受审核方。内部审核实 施计划应考虑和明确以下内容：a.考虑拟审核的过程和受审核区域的状况、重要性以及以往审核的结果；b.明确内审的目标、范围、持续时间、依据以及所需的资源和方法；c.明确审核日程安排、受审区域、审核要素和分工协作事宜审核员根据审核依据和分工范围编制 “内部审核检查清单” （R12-2）,说明审核的 要点和应查看的资料，以保持审核工作有计划地进行。下属单位至少每半年由总工程师

6、组织一次内部审核，并保存审核记录。实施审核首次会议a.由审核组长主持。b.与会者在“会议签到记录表“（R12-3）上签字。参加会议的包括审核组成员和 受审核方负责人、联络员、有关部门及项目负责人；c.审核组长介绍审核组成员，受审核方介绍与会管理层成员和各部门、项目负 责人；d.审核组长明确审核的目的和范围；e.审核组长简要介绍审核的依据、审核过程安排、审核采用的方法；f.必要时审核组长解释何谓“主要不合格项”和“次要不合格项” ；g.确定联络、陪同人员；h.确定末次会议的时间、地点及参加人员；审核a.按审核实施计划的分工开展审核工作；b.采取合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法寻找客观

7、证据，通过面 谈、查阅记录、观察、提问及实际测量来收集客观证据，并填写“内部审核记录”（R11-3）,作为审核记录保存；c.搞好审核进度、 审核活动、 审核结果的控制， 使审核顺利地按预期安排完成；d.审核员超过一人时,审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间,以讨论、评 估在审核时所得到的证据,将确定为不合格/不符合项的记录在“不合格项/不符合报告”（R12-4）上；e.所有的现场审核结束后,审核组应与受审核方沟通交流,包括受审核方确认 不合格项并签字认可,审核组对管理体系的综合评价、审核结论,审核组提出 纠正措施要求。不合格/不符合类型 出现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项:a.体系

8、系统性失效。如审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象, 又未能采取有效的纠正措施加以消除,形成系统性失效；b.体系运行区域性失效。如某一部门、项目的各个要素都控制不好而出现的全 面失效现象；d.出现严重工程质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的；c.影响体系运行的后果严重的不合格情况，导致纠正难度大，需较多的人力、 财力和时间。出现以下现象判为一般不合格/不符合项:a.对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题；b.对保证所审区域的体系而言， 是个次要问题， 对系统影响不大， 纠正较容易；c.出现一般的不符合。末次会议末次会议由审核组长主持,审核组成员及

9、受审核方负责人、其他有关人员、联络员参 加会议。参加末次会议人员在会议签到表上签名。审核组介绍审核情况,包括符合和不符合情况，使受审核方能够清楚理解审核结果。 审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格项/不符合报告”，该报告单一式两 份，受审核方、审核组各一份。审核组宣布审核结果和审核结论。 审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求。受审核方表态。 审核方领导就审核结论和纠正措施要求作简短表态， 并适当说明今后 打算。审核组长宣布末次会议结束。内部审核报告审核报告”(R12-5)一般包括：审核依据、审核时间、审核范围、审核组成员、审核内容、现场审核情况综述、现场审核结论等。审核报告由审核组长在

10、完成全部审核组织编写并在1周内送达企管部， 经管理者代表 审批后，原件由企管部留存，复印件分送公司有关领导和受审核方。将审核报告提交管理评审。纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪原则：a.所有在审核中发现的不合格项， 必须由受审核方切实采取纠正措施， 审核组验 证，形成闭环；b.根据不合格项的性质或程度， 可采用现场验证和书面验证两种方式。 现场验证 适用于严重不合格项或只有到现场才能验证的一般不合格项， 书面验证适用于程度轻 微的一般不合格项。受 审 核 方 应根 据 “ 不 合格/不符 合 项报 告 ” 按 纠 正预 防 措施 程序 (ZJBE/MS/P1 3-2003)要求制定纠正措施(R12-

11、4)，经下属单位领导审批后，由责任部门或项目部组织实施在规定的纠正措施计划完成日期后， 发生在下属单位和项目的， 由下属单位领导组 织进行跟踪验证并做好记录， 公司总部实施纠正措施的跟踪验证由公司企管部负责；涉及公司企管部本身的纠正措施，由管理者代表跟踪验证。审核双方纠正措施跟踪责任审核组的责任a.确认不合格/不符合项；b.提出纠正措施要求（含实施期限） ；c.进行纠正措施的跟踪。受审核方的责任；a.分析不合格/不符合项的原因；b.进行纠正措施需求评价；c.确定和实施纠正措施；d.验证完成的纠正措施；e.认真记录，不断改进体系。内部审核资料的整理审核组长因在纠正措施验证合格后，将下列资料移交给

12、企管部：a.内部审核实施计划表；b.会议签到记录表；c.内审检查清单及审核记录；d.不合格/不符合项报告；e.审核报告。企管部根据审核情况进行统计分析， 并写出全公司内审通报， 通报中应明确哪些单位、 哪些要素是薄弱环节，通报经管理者代表审批后发放给公司有关领导、部室、单位。内部审核员的管理a.从事内部审核的人员必须经过内审培训且经考试合格；b.内审员必须具有大专以上学历或中级以上职称，具有较强的沟通表达能力；c.审核员每次审核结束后，由审核组长、企管部、管理者代表对内审员的表现进 行评价。6记录内部审核实施计划表（R12-1）会议签到记录表（R12-2）内部审核检查清单及审核记录（R12-3

13、）不合格/不符合项报告（R12-4）审核报告（R12-5）内部审核实施计划（R12-1）审核日期：持续时间：内审目的：内审范围：审核组长：审核员：日 期时间受审核单位审核内容审核员联系人受审核方 确认签字备注:编 制：审 核：批准：编制日期：审核日期：批准日期：会议签到记录表（R12-2）会议名称:会议时间会议地点序号姓名职务（职称）序号姓名职务（职称）内部审核检查清单及审核记录（R12-3）受审核方：审核编号：备 注审核内容：审核依据：内部审核检查清单现场审核情况记录审核要点及查看资料审核员：年月日审核员：年 月日审核组长：部门（项目）负责人：陪同人：注：背面记录的内容同样有效。不合格/不符

14、合项报告（R12-4） 审核日期：受审核方：审核部门或区域：受审核方陪同人员：不合格/不符合项陈述：不符合标准条款：主要不符合项 次要不符合项审核员:I审核组长：I受审核方代表确认签字:不合格/不符合原因分析：受审方责任人：日期:纠正措施需求评价：评价人：日期:受审方制定纠正措施：受审区域实施纠正措施负责人：纠正措施计划完成日期：受审方责任人：受审区域负责人签字:日期纠正措施完成情况：受审区域负责人：日期：受审方负责人:日期：纠正措施实施效果验证：验证审核员 ：日期：内部审核报告（R12-5）单位：审核日期：-联系人及联系电话：审核目的：审核范围：审核依据：受审核的领导和部门、项目部的主要负责人：审核组长：（签字）审核组成员：（签字）审核情况综述:一、体系运行情况：1.运行较好的过程或活动:2单位管理目标设定的适宜性:3.体系运行与公司管理体系文件的符合性:4.产品/服务是否符合顾客和适用法律、法规的要求:5.过程控制情况：a.施工过程质量控制情况b.环境因素、危险源识别的充分性:c.重要环境因素、重大危险源的控制情况：6.体系运行实现规定的管理方针和本单位管理目标的能力：7.管理目标实现情况：a.质量目标的实现情况：b.环境目标的实现情况：c.职业安全健康目标的实现情况：d.计量目标的实现情况：8.施工组织设计、项目计划和各种施工方案的实施情况和效果9.